Принцип 11: Центральные депозитарии ценных бумаг

Принцип 11: Центральные депозитарии ценных │ │ │ │ │

бумаг │ │ - │ - │ │

──────────────────────────────────────────────┼──────┼─────┼─────┼────┼────

1. ЦДЦБ должен иметь надлежащие правила и │ │ - │ │ │

процедуры, включая надежные методы │ │ │ │ │

учета и средства контроля, позволяющие │ │ │ │ │

защищать интересы эмитентов и │ │ │ │ │

держателей ценных бумаг, │ │ │ │ │

противодействовать несанкционированному │ │ │ │ │

созданию или удалению ценных бумаг и │ │ │ │ │

проводить периодическую сверку эмиссий │ │ │ │ │

ценных бумаг, которые в нем находятся. │ │ │ │ │

──────────────────────────────────────────────┼──────┼─────┼─────┼────┼────

2. ЦДЦБ должен запрещать наличие овердрафтов │ │ - │ - │ │

и дебетовых остатков на счетах ценных │ │ │ │ │

бумаг. │ │ │ │ │

──────────────────────────────────────────────┼──────┼─────┼─────┼────┼────

3. ЦДЦБ, связанный с другим ЦДЦБ, должен │ │ - │ - │ │

запрещать временные передачи ценных бумаг │ │ │ │ │

или как минимум запрещать обратную │ │ │ │ │

передачу ценных бумаг до завершения первой│ │ │ │ │

передачи. │ │ │ │ │

──────────────────────────────────────────────┼──────┼─────┼─────┼────┼────

4. ЦДЦБ должен хранить ценные бумаги в │ │ - │ │ │

иммобилизованной или дематериализованной │ │ │ │ │

форме для их передачи в бездокументарной │ │ │ │ │

форме. При необходимости ЦДЦБ должен │ │ │ │ │

создавать стимулы иммобилизации или │ │ │ │ │

дематериализации ценных бумаг. │ │ │ │ │

──────────────────────────────────────────────┼──────┼─────┼─────┼────┼────

5. ЦДЦБ должен выявлять, измерять, │ │ - │ │ │

контролировать и управлять своими рисками │ │ │ │ │

по другим направлениям деятельности, │ │ │ │ │

которыми он может заниматься; для │ │ │ │ │

управления этими рисками может │ │ │ │ │

потребоваться использование дополнительных│ │ │ │ │

механизмов. │ │ │ │ │

──────────────────────────────────────────────┼──────┼─────┼─────┼────┼────

6. ЦДЦБ, который оказывает централизованные │ │ - │ │ │

депозитарные и расчетные услуги ЦКА, │ │ │ │ │

должен обеспечивать, чтобы ЦКА не │ │ │ │ │

подвергал его дополнительным существенным │ │ │ │ │

рискам (в частности, риску ликвидности и │ │ │ │ │

операционному риску) по сравнению с │ │ │ │ │

другими участниками ЦДЦБ, и при │ │ │ │ │

необходимости принимать дополнительные │ │ │ │ │

меры. │ │ │ │ │

──────────────────────────────────────────────┼──────┼─────┼─────┼────┼────