Соглашения о сотрудничестве

4.5.4. Сотрудничество может осуществляться в различных формах, в том числе в форме официальных соглашений, заключаемых на основании меморандумов о взаимопонимании, протоколов или других документов, а также неформальных договоренностей и регулярных контактов. <177> Компетентные органы должны согласовывать форму сотрудничества или несколько форм, которые они считают наиболее целесообразными с учетом особенностей ИФР. Гибкость сотрудничества позволяет компетентным органам продолжать адаптироваться к изменениям финансовых рынков и систем. Все компетентные органы, участвующие в соглашениях о сотрудничестве, должны располагать полномочиями и ресурсами, необходимыми для выполнения своих обязанностей по соглашениям.

--------------------------------

<177> Такие соглашения могут быть двухсторонними или многосторонними и реализовываться через коллегии, нормативные комитеты, надзорные комитеты или другие механизмы сотрудничества (например, заявления о намерениях или официальные обмены письмами) или через специальные контакты.

4.5.5. Степень формализации и интенсивность сотрудничества в связи с конкретной ИФР будут зависеть от обязанностей, возложенных на компетентные органы законом, и могут зависеть от системного значения ИФР в соответствующих юрисдикциях. Степень формализации может варьироваться в зависимости от конкретной ситуации. В частности, использование специального соглашения для своевременного решения возникшей надзорной проблемы может быть целесообразнее заключения более формального соглашения. Точно так же интенсивность сотрудничества, предусмотренного соглашениями, может варьироваться от обмена информацией до более активных консультаций и сотрудничества. Обмен информацией может включать обмен надзорной информацией (как открытой, так и не подлежащей оглашению) или обмен прогнозами в области административного контроля рисков, безопасности и надежности; или планами по потенциальному прекращению деятельности, восстановлению или упорядоченному прекращению функционирования. Компетентные органы должны стремиться к установлению сотрудничества, имеющего рациональное сочетание формы и содержания, для достижения эффективных результатов. Соглашения о сотрудничестве должны быть направлены на обеспечение эффективности и результативности сотрудничества с учетом количества компетентных органов, которые являются участниками этих соглашений.

4.5.6. В том случае, когда целесообразны соглашения о сотрудничестве в области ИФР, как минимум один компетентный орган должен принимать на себя основную ответственность за обеспечение эффективности и результативности сотрудничества между всеми компетентными органами. Если при заключении соглашений о международном сотрудничестве ни один орган не несет такой ответственности, предполагается, что она возложена на компетентный орган или органы юрисдикции местонахождения ИФР. Сотрудничество с другими органами должно осуществляться в соответствии с действующими международными принципами заключения соглашения о сотрудничестве в области регулирования и надзора за ИФР, такими как предусмотренные в докладе КПРС "Надзор за платежными и расчетными системами со стороны центральных банков" и документе МОКЦБ "Принципы трансграничного сотрудничества в области надзора". Данная обязанность относится к сотрудничеству между компетентными органами при применении принципов и определена в качестве дополнения к, но не замены соответствующим руководящим документам, существующим для КПРС и МОКЦБ.

4.5.7. Если несколько компетентных органов несут ответственность за одну и ту же ИФР, то как минимум один орган должен отвечать за проведение периодической оценки соблюдения ИФР Принципов построения ИФР. Компетентные органы должны по возможности консультироваться друг с другом и обмениваться результатами оценки, чтобы оказать содействие органам, на которые возложена основная ответственность за надзор на ИФР и которые рассматривают ИФР как системообразующую. Обмен информацией и открытое обсуждение принципов должны помочь компетентным органам избежать направления ИФР противоречащих друг другу сообщений или предъявления им чрезмерных требований. Оценка и сопутствующие консультации и обмен информацией должны проводиться без ущерба для предусмотренных законом полномочий или законодательных баз компетентных органов.

4.5.8. Ответственность за установление сотрудничества в отношении ИФР сама по себе не предоставляет каких-либо прав, не заменяет национальных законов или не препятствует выполнению двухсторонних или многосторонних соглашений об обмене информацией. Обязанности компетентного органа, на который возложена такая ответственность, как правило, включают: представление в упреждающем порядке предложений о сотрудничестве, которые наиболее соответствуют целям компетентных органов; содействие координации и сотрудничеству между компетентными органами; обеспечение прозрачности соглашений; при необходимости выполнение функций центра обмена информацией между ИФР и компетентными органами и проведения или координации оценки соблюдения ИФР Принципов построения ИФР по согласованию с другими компетентными органами, ответственными за функционирование ИФР в целом.