Принцип 20: Связи ИФР

Принцип 20: Связи ИФР │ │ - │ - │ - │ -

──────────────────────────────────────────────┼──────┼─────┼─────┼────┼────

1. Прежде чем заключить соглашение об │ │ - │ - │ - │ -

установлении связей, а также постоянно │ │ │ │ │

после установления связи ИФР должна │ │ │ │ │

выявлять и оценивать все потенциальные │ │ │ │ │

источники риска, возникшие вследствие │ │ │ │ │

наличия связи. Механизмы связи должны │ │ │ │ │

быть организованы таким образом, чтобы │ │ │ │ │

каждая ИФР могла соблюдать другие │ │ │ │ │

принципы, изложенные в настоящем │ │ │ │ │

докладе. │ │ │ │ │

──────────────────────────────────────────────┼──────┼─────┼─────┼────┼────

2. Связь должна иметь во всех │ │ - │ - │ - │ -

соответствующих юрисдикциях убедительную │ │ │ │ │

правовую основу, которая поддерживает │ │ │ │ │

механизм связи и обеспечивает адекватную │ │ │ │ │

защиту ИФР, установивших связь. │ │ │ │ │

──────────────────────────────────────────────┼──────┼─────┼─────┼────┼────

3. Связанные между собой ЦДЦБ должны │ │ - │ - │ │

оценивать, контролировать и управлять │ │ │ │ │

кредитными рисками и рисками ликвидности, │ │ │ │ │

которым они подвергают друг друга. Все │ │ │ │ │

предоставления кредитов между ЦДЦБ должны │ │ │ │ │

иметь полное высококачественное залоговое │ │ │ │ │

обеспечение и соблюдать установленные │ │ │ │ │

лимиты. │ │ │ │ │

──────────────────────────────────────────────┼──────┼─────┼─────┼────┼────

4. Временные передачи ценных бумаг между │ │ - │ - │ │

связанными ЦДЦБ должны быть запрещены, или│ │ │ │ │

как минимум обратные передачи временно │ │ │ │ │

переданных ценных бумаг должны быть │ │ │ │ │

запрещены до завершения передачи. │ │ │ │ │

──────────────────────────────────────────────┼──────┼─────┼─────┼────┼────

5. ЦДЦБ-инвестор должен устанавливать связь │ │ - │ - │ │

с ЦДЦБ-эмитентом, только если этот │ │ │ │ │

механизм обеспечивает высокий уровень │ │ │ │ │

защиты прав участников ЦДЦБ-инвестора. │ │ │ │ │

──────────────────────────────────────────────┼──────┼─────┼─────┼────┼────

6. ЦДЦБ-инвестор, который пользуется │ │ - │ - │ │

услугами посредника для реализации связи с│ │ │ │ │

ЦДЦБ-эмитентом, должен оценивать, │ │ │ │ │

контролировать и управлять дополнительными│ │ │ │ │

рисками (включая депозитарный, кредитный и│ │ │ │ │

операционный риски), вызванными │ │ │ │ │

использованием услуг посредника. │ │ │ │ │

──────────────────────────────────────────────┼──────┼─────┼─────┼────┼────

7. Прежде чем устанавливать связь с другим │ │ │ │ - │

ЦКА, ЦКА должен выявлять и оценивать │ │ │ │ │

потенциальные побочные эффекты │ │ │ │ │

невыполнения обязательств связанным с ним │ │ │ │ │

ЦКА и свою способность справляться с ними.│ │ │ │ │

Если в связи участвуют три или более ЦКА, │ │ │ │ │

то каждый ЦКА должен выявлять, оценивать и│ │ │ │ │

управлять рисками механизма коллективной │ │ │ │ │

связи. │ │ │ │ │

──────────────────────────────────────────────┼──────┼─────┼─────┼────┼────

8. Управление рисками между ЦКА в целях │ │ │ │ - │

формирования финансовых ресурсов должно │ │ │ │ │

обеспечивать каждому ЦКА возможность как │ │ │ │ │

минимум ежедневного полного покрытия │ │ │ │ │

текущих рисков и потенциальных будущих │ │ │ │ │

рисков с высокой степенью определенности и│ │ │ │ │

без утраты ЦКА возможности постоянного │ │ │ │ │

выполнения собственных обязательств. │ │ │ │ │

──────────────────────────────────────────────┼──────┼─────┼─────┼────┼────

9. ТР должен тщательно оценивать │ │ │ │ │ -

дополнительные операционные риски, │ │ │ │ │

обусловленные его связями, чтобы │ │ │ │ │

обеспечить возможность наращивания и │ │ │ │ │

надежность информационных технологий и │ │ │ │ │

сопутствующих ресурсов. │ │ │ │ │

──────────────────────────────────────────────┼──────┼─────┼─────┼────┼────