Косвенные связи ЦДЦБ - ЦДЦБ

3.20.9. ЦДЦБ-инвестор, который пользуется услугами посредника для реализации связи с ЦДЦБ-эмитентом, должен оценивать, контролировать и управлять дополнительными рисками (включая депозитарный, кредитный, юридический и операционный риски), вызванными использованием услуг посредника. При наличии косвенной связи ЦДЦБ - ЦДЦБ ЦДЦБ-инвестор пользуется услугами посредника (например, банка-депозитария) для получения доступа к ЦДЦБ-эмитенту. В таких случаях ЦДЦБ-инвестор подвергается риску того, что банк-депозитарий может оказаться несостоятельным, допустить небрежность или совершить мошенничество. Хотя вероятно, что ЦДЦБ-инвестор не понесет потерь в стоимости ценных бумаг, он может временно утратить возможность использования своих ценных бумаг. ЦДЦБ-инвестор должен постоянно измерять, контролировать и управлять своим депозитарным риском (см. также Принцип 16 о депозитарном и инвестиционном рисках) и представлять компетентным органам доказательства того, что для снижения этого депозитарного риска принимаются адекватные меры. Кроме того, ЦДЦБ-инвестор должен обеспечивать наличие у него адекватной юридической, договорной и операционной защиты, чтобы активы, находящиеся на хранении, были сегрегированы и переводимы (см. Принцип 11 о ЦДЦБ). Точно так же ЦДЦБ-инвестор должен обеспечивать, чтобы его расчетные банки или денежные корреспонденты надлежащим образом выполняли свои обязанности. В этом контексте ЦДЦБ-инвестор должен располагать достаточной информацией о планах непрерывности деятельности своего посредника и ЦДЦБ-эмитента, чтобы быть весьма уверенным в способности обеих организаций надлежащим образом выполнять свои обязанности в непредвиденной ситуации.