Редакция от 23.07.2013

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение статьи 1

старая редакция новая редакция

Настоящий Федеральный закон Настоящий Федеральный закон

устанавливает особенности устанавливает особенности

правового положения и правового положения и

деятельности центрального деятельности центрального

депозитария, порядок присвоения депозитария, порядок присвоения

ему статуса центрального ему статуса центрального

депозитария, а также особенности депозитария, а также особенности

государственного контроля и контроля и надзора за

надзора за деятельностью деятельностью центрального

центрального депозитария. депозитария.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 2 статьи 5

старая редакция новая редакция

2. В состав органов управления 2. В состав органов управления

центрального депозитария могут центрального депозитария могут

входить только лица, имеющие входить только лица, имеющие

высшее профессиональное высшее образование.

образование.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 5 статьи 5

старая редакция новая редакция

5. Центральный депозитарий не 5. Центральный депозитарий не

позднее следующего рабочего дня позднее следующего рабочего дня

после дня избрания (назначения) после дня избрания (назначения)

или прекращения полномочий лиц, или прекращения полномочий лиц,

входящих в состав органов входящих в состав органов

управления центрального управления центрального

депозитария, а также лиц, депозитария, а также лиц,

предусмотренных частью 4 предусмотренных частью 4

настоящей статьи, должен настоящей статьи, должен

направить уведомление в направить уведомление в Банк

федеральный орган исполнительной России, содержащее сведения об

власти в области финансовых этих лицах.

рынков, содержащее сведения об

этих лицах.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 6 статьи 5

старая редакция новая редакция

6. Федеральный орган 6. Банк России направляет в

исполнительной власти в области центральный депозитарий

финансовых рынков направляет в предписание об устранении

центральный депозитарий нарушений требований настоящего

предписание об устранении Федерального закона,

нарушений требований настоящего предъявляемых к лицам, входящим в

Федерального закона, состав органов управления

предъявляемых к лицам, входящим в центрального депозитария, или к

состав органов управления лицам, предусмотренным частью 4

центрального депозитария, или к настоящей статьи. С момента

лицам, предусмотренным частью 4 получения указанного предписания

настоящей статьи. С момента лица, входящие в состав

получения указанного предписания коллегиальных органов управления

лица, входящие в состав центрального депозитария, не

коллегиальных органов управления соответствующие установленным

центрального депозитария, не требованиям, не вправе принимать

соответствующие установленным участие в заседаниях этих

требованиям, не вправе принимать органов. При этом указанные лица

участие в заседаниях этих не учитываются при определении

органов. При этом указанные лица кворума для проведения заседания

не учитываются при определении коллегиального исполнительного

кворума для проведения заседания органа центрального депозитария и

коллегиального исполнительного для принятия решения по вопросам

органа центрального депозитария и его компетенции.

для принятия решения по вопросам

его компетенции.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 7 статьи 5

старая редакция новая редакция

7. Центральный депозитарий 7. Центральный депозитарий

должен создать комитет должен создать комитет

пользователей услуг центрального пользователей услуг центрального

депозитария. В указанный комитет депозитария. В указанный комитет

не могут входить работники не могут входить работники

центрального депозитария. Не центрального депозитария. Не

менее трех четвертей этого менее трех четвертей этого

комитета должны составлять комитета должны составлять

представители депонентов представители депонентов

центрального депозитария. центрального депозитария.

Дополнительные требования к Дополнительные требования к

порядку формирования комитета порядку формирования комитета

пользователей услуг центрального пользователей услуг центрального

депозитария определяются депозитария определяются Банком

федеральным органом России.

исполнительной власти в области

финансовых рынков.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 1 статьи 6

старая редакция новая редакция

1. В дополнение к требованиям, 1. В дополнение к требованиям,

установленным частями 2 и 3 установленным частями 2 и 3

статьи 5 настоящего Федерального статьи 5 настоящего Федерального

закона, члены коллегиального закона, члены коллегиального

исполнительного органа, лицо, исполнительного органа, лицо,

осуществляющее функции осуществляющее функции

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа (временного единоличного органа (временного единоличного

исполнительного органа) исполнительного органа)

центрального депозитария, должны центрального депозитария, должны

соответствовать квалификационным соответствовать квалификационным

требованиям, установленным требованиям, установленным Банком

федеральным органом России.

исполнительной власти в области

финансовых рынков, а также

квалификационным требованиям,

установленным Банком России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 1 статьи 7

старая редакция новая редакция

1. Центральный депозитарий 1. Центральный депозитарий

обязан организовать внутренний обязан организовать внутренний

контроль за соответствием контроль за соответствием

осуществляемой им деятельности осуществляемой им деятельности

центрального депозитария центрального депозитария

требованиям настоящего требованиям настоящего

Федерального закона и принятых в Федерального закона и принятых в

соответствии с ним нормативных соответствии с ним нормативных

правовых актов федерального актов Банка России, а также за

органа исполнительной власти в соответствием этой деятельности

области финансовых рынков, а уставу и внутренним документам

также за соответствием этой центрального депозитария.

деятельности уставу и внутренним

документам центрального

депозитария.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 3 статьи 7

старая редакция новая редакция

3. Порядок осуществления 3. Порядок осуществления

внутреннего контроля внутреннего контроля

устанавливается внутренними устанавливается внутренними

документами центрального документами центрального

депозитария. Требования к депозитария. Требования к

указанным документам указанным документам

устанавливаются нормативными устанавливаются нормативными

правовыми актами федерального актами Банка России.

органа исполнительной власти в

области финансовых рынков по

согласованию с Банком России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 4 статьи 9

старая редакция новая редакция

4. Внутренние документы, 4. Внутренние документы,

предусмотренные пунктами 1 - 8, предусмотренные пунктами 1 - 8,

10 и 11 части 1 настоящей статьи, 10 и 11 части 1 настоящей статьи,

и вносимые в них изменения и вносимые в них изменения

подлежат согласованию с подлежат согласованию с Банком

федеральным органом России. Указанные внутренние

исполнительной власти в области документы и вносимые в них

финансовых рынков. Указанные изменения вступают в силу только

внутренние документы и вносимые в при условии такого согласования.

них изменения вступают в силу

только при условии такого

согласования.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 5 статьи 9

старая редакция новая редакция

5. Согласование внутренних 5. Согласование внутренних

документов, предусмотренных документов, предусмотренных

пунктами 1 - 8, 10 и 11 части 1 пунктами 1 - 8, 10 и 11 части 1

настоящей статьи, осуществляется настоящей статьи, осуществляется

при присвоении статуса при присвоении статуса

центрального депозитария. центрального депозитария.

Согласование вносимых в указанные Согласование вносимых в указанные

документы изменений документы изменений

осуществляется в порядке и сроки, осуществляется в порядке и сроки,

которые установлены федеральным которые установлены Банком

органом исполнительной власти в России.

области финансовых рынков.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 9 части 1 статьи 10

старая редакция новая редакция

9) иные положения в 9) иные положения в

соответствии с настоящим соответствии с настоящим

Федеральным законом и Федеральным законом и

нормативными правовыми актами нормативными актами Банка России.

федерального органа

исполнительной власти в области

финансовых рынков.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 11 части 2 статьи 17

старая редакция новая редакция

11) иной информации, раскрытие 11) иной информации, раскрытие

которой предусмотрено настоящим которой предусмотрено настоящим

Федеральным законом и Федеральным законом и

нормативными правовыми актами нормативными актами Банка России.

федерального органа

исполнительной власти в области

финансовых рынков.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 1 статьи 20

старая редакция новая редакция

1. Реорганизация центрального 1. Реорганизация центрального

депозитария допускается только депозитария допускается только

при наличии разрешения при наличии разрешения Банка

федерального органа России. Порядок и сроки получения

исполнительной власти в области такого разрешения устанавливаются

финансовых рынков и Банка России. нормативными актами Банка России.

Порядок и сроки получения такого

разрешения устанавливаются

нормативным правовым актом

федерального органа

исполнительной власти в области

финансовых рынков по согласованию

с Банком России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение статьи 21

старая редакция новая редакция

Статус центрального Статус центрального

депозитария может быть присвоен депозитария может быть присвоен

юридическому лицу, которое юридическому лицу, которое

соответствует требованиям соответствует требованиям

настоящего Федерального закона, настоящего Федерального закона,

иных федеральных законов и иных федеральных законов и

принятых в соответствии с ними принятых в соответствии с ними

нормативных правовых актов, имеет нормативных актов, имеет лицензию

лицензию на осуществление на осуществление депозитарной

депозитарной деятельности на деятельности на рынке ценных

рынке ценных бумаг и которое бумаг и которое

(правопредшественник которого) на (правопредшественник которого) на

момент подачи заявления о момент подачи заявления о

присвоении статуса центрального присвоении статуса центрального

депозитария не менее трех лет депозитария не менее трех лет

осуществляло функции расчетного осуществляло функции расчетного

депозитария. депозитария.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Часть 1 статьи 22 - изложена в новой редакции

старая редакция новая редакция

1. Присвоение статуса 1. Присвоение статуса

центрального депозитария центрального депозитария

осуществляется федеральным осуществляется Банком России в

органом исполнительной власти в порядке, предусмотренном

области финансовых рынков в настоящим Федеральным законом и

порядке, предусмотренном нормативными актами Банка России.

настоящим Федеральным законом и

нормативным правовым актом

Министерства финансов Российской

Федерации.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 2 статьи 22

старая редакция новая редакция

2. Для приобретения статуса 2. Для приобретения статуса

центрального депозитария центрального депозитария

соискатель представляет в соискатель представляет в Банк

федеральный орган исполнительной России соответствующее заявление,

власти в области финансовых документы, предусмотренные

рынков соответствующее заявление, статьей 9 настоящего Федерального

документы, предусмотренные закона, отчет об операционном

статьей 9 настоящего Федерального аудите, иные документы,

закона, отчет об операционном предусмотренные нормативными

аудите, иные документы, актами Банка России.

предусмотренные нормативными

правовыми актами федерального

органа исполнительной власти в

области финансовых рынков.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 3 статьи 22

старая редакция новая редакция

3. При принятии решения о 3. При принятии решения о

присвоении статуса центрального присвоении статуса центрального

депозитария федеральный орган депозитария Банк России

исполнительной власти в области осуществляет проверку

финансовых рынков осуществляет соответствия соискателя

проверку соответствия соискателя требованиям настоящего

требованиям настоящего Федерального закона, иных

Федерального закона, иных федеральных законов и принятых в

федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных

соответствии с ними нормативных актов, в том числе проверку

правовых актов, в том числе достоверности сведений,

проверку достоверности сведений, содержащихся в представленных

содержащихся в представленных документах.

документах.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 4 статьи 22

старая редакция новая редакция

4. Решение о присвоении 4. Решение о присвоении

статуса или об отказе в статуса или об отказе в

присвоении статуса центрального присвоении статуса центрального

депозитария принимается депозитария принимается Банком

федеральным органом России в срок, не превышающий

исполнительной власти в области четыре месяца с даты подачи

финансовых рынков в срок, не соответствующих заявления,

превышающий четыре месяца с даты документов и информации, которые

подачи соответствующих заявления, предусмотрены частью 2 настоящей

документов и информации, которые статьи.

предусмотрены частью 2 настоящей

статьи.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 1 части 5 статьи 22

старая редакция новая редакция

1) из-за несоответствия 1) из-за несоответствия

соискателя требованиям настоящего соискателя требованиям настоящего

Федерального закона, иных Федерального закона, иных

федеральных законов и принятых в федеральных законов и принятых в

соответствии с ними нормативных соответствии с ними нормативных

правовых актов; актов;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 6 статьи 22

старая редакция новая редакция

6. Сведения о юридическом 6. Сведения о юридическом

лице, которому присвоен статус лице, которому присвоен статус

центрального депозитария, и адрес центрального депозитария, и адрес

его официального сайта в его официального сайта в

информационно- информационно-

телекоммуникационных сетях (в том телекоммуникационных сетях (в том

числе в сети "Интернет") числе в сети "Интернет")

размещаются на официальном сайте размещаются на официальном сайте

федерального органа Банка России в информационно-

исполнительной власти в области телекоммуникационных сетях (в том

финансовых рынков в числе в сети "Интернет").

информационно-

телекоммуникационных сетях (в том

числе в сети "Интернет").

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение статьи 23

старая редакция новая редакция

Центральный депозитарий Центральный депозитарий

осуществляет депозитарную осуществляет депозитарную

деятельность, в том числе деятельность, в том числе

деятельность расчетного деятельность расчетного

депозитария, в соответствии с депозитария, в соответствии с

Федеральным законом от 22 апреля Федеральным законом от 22 апреля

1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных

бумаг" с учетом особенностей, бумаг" с учетом особенностей,

предусмотренных настоящим предусмотренных настоящим

Федеральным законом и принятыми в Федеральным законом и принятыми в

соответствии с ним нормативными соответствии с ним нормативными

правовыми актами федерального актами Банка России.

органа исполнительной власти в

области финансовых рынков.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 8 статьи 24

старая редакция новая редакция

8. Центральный депозитарий 8. Центральный депозитарий

вправе открывать в иностранных вправе открывать в иностранных

организациях с местом учреждения организациях с местом учреждения

в государствах, являющихся в государствах, являющихся

членами Организации членами Организации

экономического сотрудничества и экономического сотрудничества и

развития (ОЭСР), членами или развития (ОЭСР), членами или

наблюдателями Группы разработки наблюдателями Группы разработки

финансовых мер борьбы с финансовых мер борьбы с

отмыванием денег (ФАТФ) и (или) отмыванием денег (ФАТФ) и (или)

членами Комитета экспертов Совета членами Комитета экспертов Совета

Европы по оценке мер Европы по оценке мер

противодействия отмыванию денег и противодействия отмыванию денег и

финансированию терроризма финансированию терроризма

(Манивэл), и (или) участниками (Манивэл), и (или) участниками

Единого экономического Единого экономического

пространства, или в иностранных пространства, или в иностранных

организациях с местом учреждения организациях с местом учреждения

в государствах, с в государствах, с

соответствующими органами соответствующими органами

(соответствующими организациями) (соответствующими организациями)

которых федеральный орган которых Банк России заключил

исполнительной власти в области соглашение, предусматривающее

финансовых рынков заключил порядок их взаимодействия, счет

соглашение, предусматривающее лица, действующего в интересах

порядок их взаимодействия, счет других лиц, для учета прав на

лица, действующего в интересах ценные бумаги.

других лиц, для учета прав на

ценные бумаги.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 3 части 1 статьи 25

старая редакция новая редакция

3) профессиональным участникам 3) профессиональным участникам

рынка ценных бумаг; рынка ценных бумаг, кредитным

организациям;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого части 4 статьи 25

старая редакция новая редакция

4. Центральный депозитарий 4. Центральный депозитарий

открывает счета депо иностранного открывает счета депо иностранного

номинального держателя следующим номинального держателя следующим

включенным в перечень, включенным в перечень,

утвержденный федеральным органом утвержденный Банком России,

исполнительной власти в области иностранным организациям:

финансовых рынков, иностранным

организациям:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 5 статьи 29

старая редакция новая редакция

5. В случае невозможности 5. В случае невозможности

устранения выявленных устранения выявленных

несоответствий по лицевому счету несоответствий по лицевому счету

номинального держателя номинального держателя

центрального депозитария центрального депозитария

центральный депозитарий обязан центральный депозитарий обязан

уведомить об этом федеральный уведомить об этом Банк России.

орган исполнительной власти в

области финансовых рынков.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 1.1 статьи 30

старая редакция новая редакция

1.1. Зачисление ценных бумаг 1.1. Зачисление ценных бумаг

на лицевой счет номинального на лицевой счет номинального

держателя центрального держателя центрального

депозитария или списание ценных депозитария или списание ценных

бумаг с указанного счета в бумаг с указанного счета в

случаях, не предусмотренных случаях, не предусмотренных

частью 1 настоящей статьи, частью 1 настоящей статьи,

осуществляется по основаниям и в осуществляется по основаниям и в

порядке, которые предусмотрены порядке, которые предусмотрены

нормативными правовыми актами нормативными актами Банка России.

федерального органа

исполнительной власти в области

финансовых рынков.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение наименования главы 5

старая редакция новая редакция

Глава 5. ГОСУДАРСТВЕННОЕ Глава 5. ГОСУДАРСТВЕННОЕ

РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ И ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ И

ГОСУДАРСТВЕННЫЙ КОНТРОЛЬ КОНТРОЛЬ И НАДЗОР

И НАДЗОР ЗА УКАЗАННОЙ ЗА УКАЗАННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение наименования статьи 32

старая редакция новая редакция

Статья 32. Полномочия Статья 32. Полномочия Банка

федерального органа России

исполнительной власти в области

финансовых рынков

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого статьи 32

старая редакция новая редакция

Федеральный орган Банк России осуществляет

исполнительной власти в области регулирование и надзор в

финансовых рынков осуществляет отношении деятельности

регулирование, контроль и надзор центрального депозитария в

в отношении деятельности соответствии с Федеральным

центрального депозитария в законом от 22 апреля 1996 года N

соответствии с Федеральным 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и

законом от 22 апреля 1996 года N настоящим Федеральным законом, в

39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и том числе:

настоящим Федеральным законом, в

том числе:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 1 статьи 32

старая редакция новая редакция

1) регулирует деятельность 1) регулирует деятельность

центрального депозитария, а также центрального депозитария, а также

принимает нормативные правовые принимает нормативные акты,

акты, устанавливающие требования устанавливающие требования к

к деятельности центрального деятельности центрального

депозитария; депозитария;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 3 статьи 32 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

3) устанавливает требования к 3) устанавливает требования к

внутренним документам внутренним документам

центрального депозитария, центрального депозитария,

подлежащим согласованию в подлежащим согласованию в

соответствии с настоящим соответствии с настоящим

Федеральным законом. При этом Федеральным законом, в том числе

требования к правилам управления требования к правилам управления

рисками, связанными с рисками, связанными с

осуществлением деятельности осуществлением деятельности

центрального депозитария, центрального депозитария;

подлежат согласованию с Банком

России;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 7 статьи 32

старая редакция новая редакция

7) устанавливает объем, 7) устанавливает объем,

порядок, сроки и формы порядок, сроки и формы

представления в федеральный орган представления в Банк России

исполнительной власти в области отчетов, информации и уведомлений

финансовых рынков отчетов, центральным депозитарием;

информации и уведомлений

центральным депозитарием;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 8 статьи 32

старая редакция новая редакция

8) принимает предусмотренные 8) принимает предусмотренные

федеральными законами меры, федеральными законами меры,

направленные на предотвращение, направленные на предотвращение,

выявление и пресечение нарушений выявление и пресечение нарушений

требований настоящего требований настоящего

Федерального закона и принятых в Федерального закона и принятых в

соответствии с ним нормативных соответствии с ним нормативных

правовых актов федерального актов Банка России;

органа исполнительной власти в

области финансовых рынков;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────