I. Обращение ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов и иностранных ценных бумаг
предназначенных для квалифицированных инвесторов
и иностранных ценных бумаг
1.1. Приобретение и (или) отчуждение ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, может осуществляться лицами, не являющимися квалифицированными инвесторами, без участия брокеров в случаях, если приобретение и (или) отчуждение осуществляется:
а) эмитентом указанных ценных бумаг (лицом, обязанным по указанным ценным бумагам);
б) иностранными юридическими лицами;
в) в результате обмена (конвертации) на указанные ценные бумаги других ценных бумаг того же эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге) по решению эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге);
г) в результате реорганизации эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге);
д) в результате распределения дополнительных ценных бумаг среди владельцев таких ценных бумаг;
е) в результате реализации преимущественного права приобретения ценных бумаг того же эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге);
ж) в результате размещения дополнительных акций эмитента, если приобретателем указанных ценных бумаг является основное общество, владеющее более 50% акций того же эмитента;
з) в результате универсального правопреемства или распределения имущества ликвидируемого юридического лица;
и) в результате исполнения требований закона и (или) условий договора доверительного управления о передаче имущества учредителю управления.
(п. 1.1 в ред. Приказа ФСФР России от 12.07.2012 N 12-60/пз-н)
(см. текст в предыдущей редакции)
1.2. Приобретение и (или) отчуждение иностранных ценных бумаг, не допущенных к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации (далее - иностранные ценные бумаги, ограниченные в обороте), может осуществляться лицами, не являющимися квалифицированными инвесторами, без участия брокеров в случаях, если приобретение и (или) отчуждение осуществляется:
а) иностранным юридическим или физическим лицом;
б) на основании условий трудового договора (контракта) или в связи с исполнением физическим лицом обязанностей, предусмотренных трудовым договором (контрактом), или в связи с членством физического лица в совете директоров (наблюдательном совете) юридического лица;
в) в результате обмена (конвертации) на указанные ценные бумаги других ценных бумаг того же эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге) по решению эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге);
г) в результате распределения дополнительных ценных бумаг среди владельцев таких ценных бумаг;
д) в результате осуществления прав, закрепленных российскими депозитарными расписками;
е) в результате реализации преимущественного права приобретения ценных бумаг того же эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге);
ж) в результате реорганизации эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге);
з) в результате размещения дополнительных акций эмитента, если приобретателем указанных ценных бумаг является основное общество, владеющее более 50% акций того же эмитента;
и) в результате универсального правопреемства или распределения имущества ликвидируемого юридического лица;
к) в результате исполнения требований закона и (или) условий договора доверительного управления о передаче имущества учредителю управления.
(п. 1.2 в ред. Приказа ФСФР России от 12.07.2012 N 12-60/пз-н)
(см. текст в предыдущей редакции)
1.3. В случае отчуждения через брокера иностранных ценных бумаг, ограниченных в обороте, и (или) ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов (далее вместе именуются - ценные бумаги, ограниченные в обороте), брокер совершает указанную сделку в качестве агента, поверенного или комиссионера. При этом брокер совершает указанную сделку, только если другой стороной по сделке является квалифицированный инвестор, эмитент указанных ценных бумаг, а также, в случае отчуждения иностранной ценной бумаги, ограниченной в обороте, - иностранное юридическое или физическое лицо.
1.4. Лицо вправе без участия брокера предоставлять или принимать ценные бумаги, ограниченные в обороте, в качестве обеспечения исполнения обязательств, в случае если таким лицом является иностранное физическое лицо или иностранное юридическое лицо.
(п. 1.4 введен Приказом ФСФР России от 12.07.2012 N 12-60/пз-н)
1.5. Лицо вправе без участия брокера предоставлять ценные бумаги, ограниченные в обороте, в качестве обеспечения исполнения обязательств, в случае если кредитором по таким обязательствам является брокер, признавший такое лицо квалифицированным инвестором в отношении предоставляемых в обеспечение ценных бумаг.
(п. 1.5 введен Приказом ФСФР России от 12.07.2012 N 12-60/пз-н)
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей