I. Общие положения

1.1. Настоящие Требования к деятельности центрального депозитария в части управления рисками и внутреннего контроля, а также к отдельным внутренним документам центрального депозитария (далее - Требования) устанавливают:

1) требования к управлению рисками, связанными с осуществлением деятельности центрального депозитария, в том числе при ее совмещении с иными видами деятельности, а также в случаях возникновения чрезвычайных ситуаций;

2) требования к правилам управления рисками, связанными с осуществлением деятельности центрального депозитария, которые являются внутренним документом центрального депозитария (далее - Правила управления рисками);

3) требования к организации внутреннего контроля центрального депозитария;

4) требования к правилам внутреннего контроля центрального депозитария, которые являются внутренним документом центрального депозитария (далее - Правила внутреннего контроля).

1.2. В центральном депозитарии должно быть назначено должностное лицо и (или) сформировано отдельное структурное подразделение, ответственные за управление рисками центрального депозитария, которые подотчетны совету директоров (наблюдательному совету) центрального депозитария.

1.3. В центральном депозитарии должен быть назначен контролер и (или) сформировано отдельное структурное подразделение (служба внутреннего контроля), ответственные за осуществление внутреннего контроля центрального депозитария. Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) подотчетен совету директоров (наблюдательному совету) центрального депозитария.

1.4. Должностное лицо (структурное подразделение), ответственное за управление рисками в центральном депозитарии, а также контролер (служба внутреннего контроля) не могут осуществлять функции, которые не связаны с управлением рисками и осуществлением внутреннего контроля в центральном депозитарии, за исключением случаев, установленных настоящими Требованиями, и при исполнении своих обязанностей не должны зависеть от других должностных лиц и структурных подразделений центрального депозитария.

В случае, если должностное лицо (структурное подразделение), ответственное за управление рисками в центральном депозитарии, включено в состав службы внутреннего контроля центрального депозитария, такое должностное лицо (структурное подразделение) не имеет права осуществлять функции службы внутреннего контроля.

1.5. Должностное лицо (работники структурного подразделения), ответственное за управление рисками центрального депозитария, может входить в состав создаваемых центральным депозитарием комитетов и комиссий, не являющихся структурными подразделениями центрального депозитария.

1.6. Центральный депозитарий назначает должностное лицо (руководителя структурного подразделения), ответственное за управление рисками в центральном депозитарии, и контролера (руководителя службы внутреннего контроля) при условии, что для указанных лиц центральный депозитарий является основным местом работы.

1.7. Должностное лицо (работники отдельного структурного подразделения), ответственное за управление рисками в центральном депозитарии, а также контролер (работники службы внутреннего контроля) вправе требовать у работников и должностных лиц центрального депозитария предоставления информации (документов), в том числе письменных объяснений, по вопросам, возникающим в ходе выполнения им своих обязанностей.

1.8. Центральный депозитарий при осуществлении внутреннего контроля и управления рисками руководствуется нормативными правовыми актами Банка России об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах <1> и настоящими Требованиями.

--------------------------------

<1> Положение Банка России от 16.12.2003 N 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах", зарегистрированное Минюстом России 27.01.2004 N 5489 ("Вестник Банка России" от 04.02.2004 N 7) (с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 30.11.2004 N 1521-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 16.12.2003 N 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах", зарегистрированным в Минюсте России 22.12.2004 N 6222 ("Вестник Банка России" от 31.12.2004 N 74), и Указанием Банка России от 05.03.2009 N 2194-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 16.12.2003 N 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах", зарегистрированным в Минюсте России 20.03.2009 N 13547) ("Вестник Банка России" от 01.04.2009 N 21).