V. Требования к Правилам внутреннего контроля

5.1. Внутренний документ центрального депозитария, регулирующий деятельность контролера (службы внутреннего контроля) центрального депозитария, должен определять:

1) цели и сферу деятельности контролера (службы внутреннего контроля);

2) задачи, принципы (стандарты) и методы деятельности контролера (службы внутреннего контроля);

3) права и обязанности контролера (службы внутреннего контроля) центрального депозитария, в том числе:

право контролера (руководителя службы внутреннего контроля) по своей инициативе выносить на рассмотрение совета директоров (наблюдательного совета) вопросы, связанные с осуществлением внутреннего контроля;

право контролера (руководителя службы внутреннего контроля) запрашивать у сотрудников и членов органов управления центрального депозитария информацию (документы), необходимые для осуществления внутреннего контроля;

обязанность контролера (руководителя службы внутреннего контроля) информировать органы управления центрального депозитария о всех случаях, которые препятствуют осуществлению службой внутреннего контроля своих функций;

обязанность контролера (руководителя службы внутреннего контроля) информировать о результатах проверок совет директоров (наблюдательный совет), единоличный и коллегиальный исполнительный орган и руководителя структурного подразделения центрального депозитария, в котором проводилась проверка;

4) меры, предпринимаемые центральным депозитарием для обеспечения независимости контролера (службы внутреннего контроля);

5) меры, предпринимаемые центральным депозитарием для обеспечения конфиденциальности информации, полученной контролером (службой внутреннего контроля) при осуществлении внутреннего контроля, в том числе конфиденциальности данных, содержащихся в отчетах по результатам проверок;

6) требования, предъявляемые к содержанию отчетов по результатам проверок контролера (службы внутреннего контроля);

7) порядок участия контролера (службы внутреннего контроля) в разработке внутренних документов центрального депозитария;

8) ответственность контролера (руководителя службы внутреннего контроля) за нарушение требований к осуществлению внутреннего контроля, установленных Федеральным законом "О центральном депозитарии", и настоящих Требований.