Приложение N 1. Сведения, устанавливаемые в целях идентификации физического лица (клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца)

Приложение N 1

к правилам внутреннего контроля

ООО "_________"

Сведения,

устанавливаемые в целях идентификации физического лица

(клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя,

бенефициарного владельца)

ООО "_______________" устанавливает и фиксирует следующие сведения в отношении физических лиц:

1. Фамилия, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая).

2. Дата и место рождения.

3. Гражданство.

3 Реквизиты документа, удостоверяющего личность: наименование, серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (если имеется).

4. Данные миграционной карты: серия, номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания.

5. Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания).

6. Идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии).

7. Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания.

8. Должность (статус, степень родства) физического лица (в случае, если физическое лицо является лицом, указанным в статье 7.3 Федерального закона).

9. Наименование и реквизиты документа, подтверждающего наличие у лица полномочий представителя клиента;

10. Сведения о степени (уровне) риска, включая обоснование оценки риска.

11. Результаты проверки наличия или отсутствия в отношении клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, бенефициарного владельца сведений об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, получаемых в соответствии с пунктом 2 статьи 6 и пунктом 2 статьи 7.4 Федерального закона.

12. Сведения о принадлежности лица (регистрация, место жительства, место нахождения, наличие счета в банке) к государству (территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).

6. Дата начала отношений с клиентом.

7. Дата заполнения анкеты.

8. Дата обновления анкеты.

9. Номера контактных телефонов и факсов (при наличии).

10. Фамилия, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), должность сотрудника, заполнившего анкету, его подпись (в случае заполнения анкеты на бумажном носители).

10. Иные сведения (по усмотрению организации и индивидуального предпринимателя).

Примечание 10 В случае, если организации и индивидуальный предприниматель фиксирует иные сведения, то их перечень включается в правила внутреннего контроля.