VI. Порядок проведения торгов

6.1. Биржа обязана проводить торги в соответствии с требованиями, установленными настоящим Положением, и правилами биржи.

6.2. Порядок заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, устанавливается биржей с учетом следующих требований.

6.2.1. Договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, на торгах могут заключаться на основании адресных или безадресных заявок, поданных участниками торгов. При этом безадресной заявкой признается заявка, которая адресована (информация о которой раскрывается) всем участникам торгов, в том числе в случае, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение договора, являющегося производным финансовым инструментом, на основании такой заявки осуществляется с клиринговым центром. Все иные заявки признаются адресными.

Биржа вправе дополнительно устанавливать иные требования к заявкам, подаваемым участниками торгов.

6.2.2. Исполнение и прекращение обязательств по договорам, являющимся производными финансовыми инструментами, заключенным на бирже, осуществляются посредством централизованного клиринга.

6.2.3. Исключен. - Приказ ФСФР России от 21.01.2011 N 11-2/пз-н.

6.2.4. Разнонаправленные заявки, поданные за счет одного и того же лица (в соответствии с кодом этого лица), условия которых позволяют в порядке, определенном правилами организованных торгов, установить их полное или частичное соответствие, не могут являться основанием для заключения сделок с клиринговой организацией.

6.3. Биржа должна вести реестр заявок, поданных участниками торгов, а также реестр договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, заключенных на биржевых торгах.

6.4. Реестр заявок, поданных участниками торгов, должен содержать следующие сведения:

идентификационный номер заявки;

код участника торгов, подавшего заявку;

код (коды, если предусмотрена возможность подачи заявки по поручению или в интересах нескольких лиц) клиента (клиентов) участника торгов, по поручению или в интересах которого (которых) подана заявка;

код (коды, если предусмотрена возможность подачи заявки по поручению или в интересах нескольких лиц) клиента (клиентов) брокера (управляющего), являющегося клиентом (являющихся клиентами) участника торгов, по поручению или в интересах которого (которых) подана заявка;

вид заявки;

условия заявки, в том числе количество договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в отношении которых подана заявка (количество договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в отношении которых подана заявка для каждого клиента, если заявка подана по поручению или в интересах нескольких клиентов);

дата и время регистрации заявки;

дата и время исполнения (отзыва) заявки;

результат подачи заявки (исполнена, отозвана и т.д.).

6.5. Реестр договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, заключенных на биржевых торгах, должен содержать следующие сведения:

идентификационные номера заявок, на основании которых заключен договор, являющийся производным финансовым инструментом;

код (обозначение) договора, являющегося производным финансовым инструментом, принятый на бирже;

дата и время регистрации договора, являющегося производным финансовым инструментом;

коды участников торгов, заключивших договор, являющийся производным финансовым инструментом;

коды клиентов участников торгов, по поручению которых заключен договор, являющийся производным финансовым инструментом;

коды клиентов брокеров (управляющих), являющихся клиентом участников торгов, по поручению или в интересах которых заключен договор, являющийся производным финансовым инструментом;

наименование и обозначение фьючерсного договора (контракта), опционного договора (контракта) или своп договора (контракта), принятые на бирже;

количество договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;

цена одного лота фьючерсного или опционного договора (контракта);

сумма договора, являющегося производным финансовым инструментом.

6.6. Биржа вправе включать в указанные в пунктах 6.4 и 6.5 настоящего Положения реестры иные сведения, помимо предусмотренных настоящим Положением.

6.7. Если после регистрации в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг спецификации договора, являющегося производным финансовым инструментом, базисный (базовый) актив этого договора (контракта) перестает соответствовать требованиям, предусмотренным настоящим Положением и правилами биржи, биржа не вправе допускать к торгам новые договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, на условиях соответствующей спецификации.

В случае, если ценная бумага, являющаяся базисным (базовым) активом договора, являющегося производным финансовым инструментом, исключена из Списка у всех организаторов торговли, правилами биржи должно быть установлено ограничение для участников торгов на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, с таким базисным (базовым) активом, предусматривающее возможность заключения в указанном случае только договоров, направленных на прекращение обязательств по ранее заключенным договорам, являющимся производными финансовыми инструментами.

6.8. Заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, на биржевых торгах прекращается в случае:

изъятия из обращения (аннулирования) ценных бумаг, являющихся базисным (базовым) активом соответствующего договора, являющегося производным финансовым инструментом. Спецификацией договора, являющегося производным финансовым инструментом, могут быть предусмотрены иные последствия изъятия из обращения (аннулирования) ценных бумаг, являющихся базисным (базовым) активом соответствующего договора, являющегося производным финансовым инструментом, в случаях, когда такое изъятие из обращения (аннулирование) осуществляется в связи с конвертацией ценных бумаг;

прекращения расчета фондового индекса, являющегося базисным (базовым) активом соответствующего договора, являющегося производным финансовым инструментом;

прекращения допуска к торгам договора, являющегося производным финансовым инструментом, являющегося базисным (базовым) активом соответствующего договора, являющегося производным финансовым инструментом.

6.9. Правилами биржи могут быть предусмотрены дополнительные основания приостановления и прекращения торгов, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.

6.10. Биржа обязана незамедлительно после приостановления или прекращения торгов, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, по основаниям, предусмотренным настоящим Положением, а также правилами биржи, предоставить в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг сообщение о факте приостановления или прекращения торгов, включающее:

информацию об основаниях приостановления или прекращения торгов;

информацию об обязательствах по договорам, являющимся производными финансовыми инструментами, торги которыми приостановлены или прекращены, в разрезе сроков исполнения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и сторон договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;

меры, которые предполагается принять в связи с возникшей ситуацией.