Приложение 6. Организация проведения повторных проверок кредитных организаций (их филиалов)

┌───┬───────────────────┬───────────────┬───────────────┬───────────────┬───────┬─────────┬───────────────┬────────┬───────────┬──────────┬───────────────┐

│ N │ Операция │ Исполнитель │Подпись первая │Подпись вторая │Печать │ Сроки │ Получатель │ Место │ Ссылка на │Примечания│Переход к N п/п│

│п/п│ │ │ │ │(штамп)│ │ │хранения│нормативные│ │ приложения │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ или иные │ │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ акты Банка│ │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ России │ │ │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ 12 │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 1 │Подготовка │Работник СПЦА│Руководитель │ │ │ │Руководитель │ │П. 5.1 нас-│На бумаж- │ │

│ │мотивированного │или ИПТУ │СПЦА или ТУ │ │ │ │ГИКО, ГИМИ │ │тоящей Инс-│ном носи- │ │

│ │ходатайства о│ │ │ │ │ │ │ │трукции │теле и │ │

│ │проведении │ │ │ │ │ │ │ │ │(или) в │ │

│ │повторной проверки │ │ │ │ │ │ │ │ │электрон- │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ном виде │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │по форме 1│ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │настоящего│ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Приложения│ │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 2 │Подготовка │Работник ГИКО │Руководитель │ │ │Не позд- │Руководство │ │П. 5.2 и п.│На бумаж- │ │

│ │заключения о │ │ГИКО │ │ │нее 15 │Банка России │ │5.3 настоя-│ном носи- │ │

│ │целесообразности │ │ │ │ │рабочих │ │ │щей Инст- │теле. │ │

│ │(нецелесообразнос- │ │ │ │ │дней со │ │ │рукции │Если необ-│ │

│ │ти) проведения │ │ │ │ │дня полу-│ │ │ │ходима до-│ │

│ │повторной проверки │ │ │ │ │чения хо-│ │ │ │полнитель-│ │

│ │для принятия │ │ │ │ │датайства│ │ │ │ная инфор-│ │

│ │решения о вынесении│ │ │ │ │о прове- │ │ │ │мация или │ │

│ │вопроса на │ │ │ │ │дении │ │ │ │докумен- │ │

│ │рассмотрение Совета│ │ │ │ │повторной│ │ │ │ты - зап- │ │

│ │директоров Банка │ │ │ │ │проверки │ │ │ │рос в со- │ │

│ │России │ │ │ │ │ │ │ │ │ответству-│ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ющее СПЦА │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │или ТУ │ │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 3 │Рассмотрение │Руководство │Руководство │ │ │ │Руководитель │ │П. 5.2 и п.│ │В случае приня-│

│ │заключения ГИКО о │Банка России │Банка России│ │ │ │ГИКО │ │5.3 настоя-│ │тия решения: │

│ │целесообразности │ │(резолюция) │ │ │ │ │ │щей Инст- │ │о целесообраз- │

│ │(нецелесообразнос- │ │ │ │ │ │ │ │рукции │ │ности проведе- │

│ │ти) проведения │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ния повторной │

│ │повторной проверки │ │ │ │ │ │ │ │ │ │проверки в свя-│

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │зи с реоргани- │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │зацией или лик-│

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │видацией кре- │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │дитной органи- │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │зации либо не- │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │целесообраз- │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ности проведе- │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ния повторной │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │проверки - к │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │N 4 п/п насто- │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ящего Прило- │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │жения; о выне- │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │сении вопроса │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │о проведении │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │повторной про- │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │верки на │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │рассмотрение │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Совета директо-│

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ров Банка Рос- │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │сии - к N 5 п/п│

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │настоящего При-│

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ложения │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 4 │Подготовка │Работник ГИКО │Руководитель │ │ │Не позд- │Инициатор │ │П. 5.2 - │На бумаж- │Если принято │

│ │информационного │ │ГИКО │ │ │нее 2 ра-│повторной │ │5.4 настоя-│ном носи- │положительное │

│ │сообщения на│ │ │ │ │бочих │проверки │ │щей Инст- │теле или в│решение по про-│

│ │основании решения│ │ │ │ │дней со │ │ │рукции │электрон- │ведению повтор-│

│ │руководства Банка│ │ │ │ │дня полу-│ │ │ │ном виде │ной проверки - │

│ │России │ │ │ │ │чения до-│ │ │ │по форме 2│к N 8 п/п нас- │

│ │ │ │ │ │ │кументов │ │ │ │настоящего│тоящего Прило- │

│ │ │ │ │ │ │о приня- │ │ │ │Приложения│жения │

│ │ │ │ │ │ │тии реше-│ │ │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │ния │ │ │ │ │ │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 5 │Подготовка │Работник ГИКО │Руководитель │Председатель │ │ │Совет │ │ │На бумаж- │ │

│ │документов для│ │ГИКО │Банка России │ │ │директоров │ │ │ном носи- │ │

│ │рассмотрения │ │ │ │ │ │Банка России │ │ │теле │ │

│ │вопроса о│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │проведении │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │повторной проверки│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │кредитной │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │организации на│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │заседании Совета│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │директоров Банка│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │России │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 6 │Подготовка │Работник ГИКО │Руководитель │ │ │Не позд- │Инициатор │ │П. 5.8 нас-│На бумаж- │ │

│ │информационного │ │ГИКО │ │ │нее 2 ра-│проведения │ │тоящей Инс-│ном носи- │ │

│ │сообщения на│ │ │ │ │бочих │повторной │ │трукции │теле или в│ │

│ │основании решения│ │ │ │ │дней пос-│проверки │ │ │электрон- │ │

│ │Совета директоров│ │ │ │ │ле дня │ │ │ │ном виде │ │

│ │Банка России о│ │ │ │ │получения│ │ │ │по форме 3│ │

│ │проведении │ │ │ │ │выписки │ │ │ │настоящего│ │

│ │повторной проверки│ │ │ │ │из прото-│ │ │ │Приложения│ │

│ │либо │ │ │ │ │кола за- │ │ │ │ │ │

│ │информационного │ │ │ │ │седания │ │ │ │ │ │

│ │сообщения об отказе│ │ │ │ │Совета │ │ │ │ │ │

│ │в ее проведении │ │ │ │ │директо- │ │ │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │ров Бан- │ │ │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │ка России│ │ │ │ │ │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 7 │Подготовка │Работник ГИКО │Руководитель │УДЛ в│ │ │Руководитель │ │Пп. 4.3.2 │На бумаж- │ │

│ │уведомления о│ │ГИКО │соответствии с│ │ │проверяемой │ │Инструкции │ном носи- │ │

│ │проведении │ │ │п. 1.6│ │ │кредитной │ │Банка Рос- │теле │ │

│ │повторной проверки│ │ │Инструкции │ │ │организации (ее│ │сии N 105-И│ │ │

│ │на основании│ │ │Банка России│ │ │филиала) │ │и приложе- │ │ │

│ │решения Совета│ │ │N 105-И │ │ │ │ │ние 7 к Ин-│ │ │

│ │директоров Банка│ │ │ │ │ │ │ │струкции │ │ │

│ │России │ │ │ │ │ │ │ │Банка Рос- │ │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │сии N 105-И│ │ │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 8 │Подготовка и│Работник ГИКО │Руководитель │ │ │Не позд- │УДЛ в│ │П. 5.4 - │На бумаж- │ │

│ │оформление │ │ГИКО │ │ │нее 2 ра-│соответствии с│ │5.6, главы │ном носи- │ │

│ │полномочий на│ │ │ │ │бочих │п. 1.6│ │8 и 9 нас- │теле. │ │

│ │проведение │ │ │ │ │дней со │Инструкции │ │тоящей Инс-│Пакет до- │ │

│ │повторной проверки,│ │ │ │ │дня полу-│Банка России│ │трукции и │кументов: │ │

│ │в том числе на│ │ │ │ │чения до-│N 105-И │ │п. 1.9 Инс-│поручение,│ │

│ │основании решения│ │ │ │ │кументов │ │ │трукции │распоряже-│ │

│ │Совета директоров│ │ │ │ │о приня- │ │ │Банка Рос- │ние и за- │ │

│ │Банка России. │ │ │ │ │тии реше-│ │ │сии N 105-И│дание на │ │

│ │Формирование │ │ │ │ │ния │ │ │ │проведение│ │

│ │рабочей группы │ │ │ │ │ │ │ │ │проверки. │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Рабочая │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │группа │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │формирует-│ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ся ГИКО по│ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │согласова-│ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │нию с ру- │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ководите- │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │лями соот-│ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ветствую- │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │щих струк-│ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │турных │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │подразде- │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │лений Бан-│ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ка России │ │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 9 │Направление пакета│Работник ГИКО │Руководитель │ │ │Не позд- │Руководитель ТУ│ │П. 5.7 нас-│На бумаж- │ │

│ │документов в│ │ГИКО │ │ │нее 2 ра-│или ГИМИ в│ │тоящей Инс-│ном носи- │ │

│ │установленном │ │ │ │ │бочих │соответствии с│ │трукции │теле. │ │

│ │порядке в│ │ │ │ │дней со │требованиями, │ │ │Пакет до- │ │

│ │структурное │ │ │ │ │дня под- │установленными │ │ │кументов: │ │

│ │подразделение Банка│ │ │ │ │писания │п. 5.7│ │ │выписка из│ │

│ │России, │ │ │ │ │пакета │настоящей │ │ │протокола │ │

│ │ответственное за│ │ │ │ │докумен- │Инструкции │ │ │заседания │ │

│ │проведение │ │ │ │ │тов │ │ │ │Совета ди-│ │

│ │повторной проверки,│ │ │ │ │ │ │ │ │ректоров │ │

│ │в том числе на│ │ │ │ │ │ │ │ │Банка Рос-│ │

│ │основании решения│ │ │ │ │ │ │ │ │сии, пору-│ │

│ │Совета директоров│ │ │ │ │ │ │ │ │чение, │ │

│ │Банка России │ │ │ │ │ │ │ │ │распоряже-│ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ние и за- │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │дание на │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │проведение│ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │повторной │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │проверки, │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │подписан- │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ные УДЛ │ │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 10│Подготовка │Работник ИПТУ,│Руководитель │ │ │ │ │ │Приложение │Основанием│ │

│ │предложений о│которому │ИПТУ, которому│ │ │ │ │ │4 к настоя-│является │ │

│ │внесении изменений│поднадзорна │поднадзорна │ │ │ │ │ │щей Инст- │пакет до- │ │

│ │в Сводный план (при│проверяемая │проверяемая │ │ │ │ │ │рукции │кументов │ │

│ │необходимости) │кредитная │кредитная │ │ │ │ │ │ │(N 9 п/п │ │

│ │ │организация (ее│организация (ее│ │ │ │ │ │ │настоящего│ │

│ │ │филиал) │филиал) │ │ │ │ │ │ │Приложе- │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ния) │ │

└───┴───────────────────┴───────────────┴───────────────┴───────────────┴───────┴─────────┴───────────────┴────────┴───────────┴──────────┴───────────────┘