Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Инструкция Банка России от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 14.03.2013) "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" (вместе с "Порядком согласования предложений о проведении межрегиональных проверок,...

Приложение 3. Составление сводного плана комплексных и тематических проверок кредитных организаций (их филиалов)

Приложение 3

к Инструкции Банка России

от 1 декабря 2003 г. N 108-И

"Об организации инспекционной

деятельности Центрального банка

Российской Федерации

(Банка России)"

СОСТАВЛЕНИЕ СВОДНОГО ПЛАНА

КОМПЛЕКСНЫХ И ТЕМАТИЧЕСКИХ ПРОВЕРОК

КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)

Список изменяющих документов

(в ред. Указаний Банка России от 13.01.2005 N 1544-У,

от 15.12.2006 N 1762-У, от 24.09.2008 N 2076-У,

от 06.03.2009 N 2197-У, от 03.09.2010 N 2494-У,

от 28.09.2012 N 2892-У)

┌───┬───────────────────┬───────────────┬───────────────┬───────────────┬───────┬─────────┬───────────────┬────────┬───────────┬──────────┬───────────────┐

│ N │ Операция │ Исполнитель │Подпись первая │Подпись вторая │Печать │ Сроки │ Получатель │ Место │ Ссылка на │Примечания│Переход к N п/п│

│п/п│ │ │ │ │(штамп)│ │ │хранения│нормативные│ │ приложения │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ или иные │ │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ акты Банка│ │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ России │ │ │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ 12 │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 1 │Формирование │Работник СПЦА │Руководитель │ │ │Не позд- │Руководитель │ │П. 2.1 - │На бумаж- │ │

│ │предложений в│ │СПЦА │ │ │нее 1 ок-│ГИКО │ │2.4 настоя-│ном носи- │ │

│ │проект Сводного│ │ │ │ │тября те-│ │ │щей Инст- │теле и в │ │

│ │плана комплексных и│ │ │ │ │кущего │ │ │рукции │электрон- │ │

│ │тематических │ │ │ │ │года │ │ │ │ном виде │ │

│ │проверок кредитных│ │ │ │ │ │ │ │ │по форме 1│ │

│ │организаций (их│ │ │ │ │ │ │ │ │настоящего│ │

│ │филиалов) (далее -│ │ │ │ │ │ │ │ │Приложения│ │

│ │Сводный план) в│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │соответствии с│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │рекомендациями ГИКО│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │по составлению и│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │представлению │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │предложений в│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │проект Сводного│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │плана │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│(в ред. Указания Банка России от 13.01.2005 N 1544-У) │

│(см. текст в предыдущей редакции) │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 2 │Анализ предложений│Работник ГИКО │ │ │ │Не позд- │Руководитель │ │П. 2.4 нас-│На бумаж- │В случае приня-│

│ │СПЦА в проект│ │ │ │ │нее 15 │ГИКО │ │тоящей Ин- │ном носи- │тия предложения│

│ │Сводного плана на│ │ │ │ │октября │ │ │струкции │теле │- к N 4 п/п, │

│ │предмет их│ │ │ │ │текущего │ │ │ │ │в случае откло-│

│ │соответствия │ │ │ │ │года │ │ │ │ │нения - к N 3 │

│ │требованиям, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │п/п настоящего │

│ │установленным │ │ │ │ │ │ │ │ │ │приложения │

│ │статьей 73│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │Федерального закона│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │"О Центральном│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │банке Российской│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │Федерации (Банке│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │России)" │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│(в ред. Указания Банка России от 13.01.2005 N 1544-У) │

│(см. текст в предыдущей редакции) │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 3 │Подготовка отказа в│Работник ГИКО│Руководитель │ │ │ │Руководители │ │П. 2.4 нас-│На бумаж- │ │

│ │СПЦА, представившее│совместно с│ГИКО │ │ │ │СПЦА │ │тоящей Ин- │ном носи- │ │

│ │предложения в│ГИМИ │ │ │ │ │ │ │струкции │теле │ │

│ │проект Сводного│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │плана, в случае│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │несоответствия │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │предложения по│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │проверке кредитной│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │организации │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │требованиям, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │установленным │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │статьей 73│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │Федерального закона│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │"О Центральном│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │банке Российской│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │Федерации (Банке│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │России)" │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│(в ред. Указания Банка России от 15.12.2006 N 1762-У) │

│(см. текст в предыдущей редакции) │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 4 │Доведение │Управление │Руководитель │ │ │Не позд- │Руководитель │ │П. 2.4 нас-│В элект- │ │

│ │предложений СПЦА до│координации и│ГИКО │ │ │нее 15 │ТУ, ГИМИ │ │тоящей Ин- │ронном │ │

│ │ТУ, ГИМИ │планирования │ │ │ │октября │ │ │струкции │виде │ │

│ │ │инспекционной │ │ │ │текущего │ │ │ │ │ │

│ │ │деятельности │ │ │ │года │ │ │ │ │ │

│ │ │ГИКО │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│(в ред. Указания Банка России от 15.12.2006 N 1762-У) │

│(см. текст в предыдущей редакции) │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 5 │Формирование │Работник ИПТУ │Руководитель │Руководитель ТУ│ │Не позд- │Руководитель │ │П. 2.5 - │На бумаж- │ │

│ │предложений в│ │ИПТУ │ │ │нее 15 │ГИКО, ГИМИ │ │2.7 насто- │ном носи- │ │

│ │проект Сводного│ │ │ │ │ноября │ │ │ящей Инст- │теле и в │ │

│ │плана с учетом│ │ │ │ │текущего │ │ │рукции. │электрон- │ │

│ │предложений СПТУ,│ │ │ │ │года │ │ │Порядок │ном виде. │ │

│ │СПЦА, кураторов│ │ │ │ │ │ │ │согласова- │Форма 2 │ │

│ │кредитных │ │ │ │ │ │ │ │ния предло-│настоящего│ │

│ │организаций, │ │ │ │ │ │ │ │жений о │Приложения│ │

│ │результатов │ │ │ │ │ │ │ │проведении │ │ │

│ │согласования с ТУ│ │ │ │ │ │ │ │межрегио- │ │ │

│ │предложений о│ │ │ │ │ │ │ │нальных │ │ │

│ │проведении │ │ │ │ │ │ │ │проверок, │ │ │

│ │межрегиональных │ │ │ │ │ │ │ │проверок │ │ │

│ │проверок и перечня│ │ │ │ │ │ │ │структурных│ │ │

│ │неучтенных │ │ │ │ │ │ │ │подразделе-│ │ │

│ │предложений в│ │ │ │ │ │ │ │ний кредит-│ │ │

│ │проект Сводного│ │ │ │ │ │ │ │ных органи-│ │ │

│ │плана с│ │ │ │ │ │ │ │заций и │ │ │

│ │обоснованием │ │ │ │ │ │ │ │проверок │ │ │

│ │нецелесообразности │ │ │ │ │ │ │ │Сбербанка │ │ │

│ │или невозможности│ │ │ │ │ │ │ │России из- │ │ │

│ │их проведения │ │ │ │ │ │ │ │ложены в │ │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │приложении │ │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │1 к настоя-│ │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │щей Инст- │ │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │рукции │ │ │

│(в ред. Указаний Банка России от 13.01.2005 N 1544-У, от 15.12.2006 N 1762-У, от 06.03.2009 N 2197-У, от 03.09.2010 N 2494-У) │

│(см. текст в предыдущей редакции) │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 6 │Подготовка │ГИМИ │ГИМИ │ │ │Не позд- │Руководитель │ │П. 2.8 нас-│В элект- │ │

│ │заключения о│ │ │ │ │нее 1 │ГИКО │ │тоящей Ин- │ронном │ │

│ │результатах │ │ │ │ │декабря │ │ │струкции │виде. │ │

│ │рассмотрения │ │ │ │ │текущего │ │ │ │Если не- │ │

│ │предложений ТУ в│ │ │ │ │года │ │ │ │обходима │ │

│ │проект Сводного│ │ │ │ │ │ │ │ │дополни- │ │

│ │плана по МИ с│ │ │ │ │ │ │ │ │тельная │ │

│ │учетом результатов│ │ │ │ │ │ │ │ │информа- │ │

│ │согласования с ТУ│ │ │ │ │ │ │ │ │ция или │ │

│ │предложений о│ │ │ │ │ │ │ │ │докумен- │ │

│ │проведении │ │ │ │ │ │ │ │ │ты - │ │

│ │межрегиональных │ │ │ │ │ │ │ │ │запрос в │ │

│ │проверок и проверок│ │ │ │ │ │ │ │ │соответ- │ │

│ │структурных │ │ │ │ │ │ │ │ │ствующее │ │

│ │подразделений │ │ │ │ │ │ │ │ │ТУ │ │

│ │кредитных │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │организаций (их│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │филиалов) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│(в ред. Указания Банка России от 06.03.2009 N 2197-У) │

│(см. текст в предыдущей редакции) │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 7 │Составление проекта│Управление │Руководитель │ │ │Не позд- │Первый │ │П. 2.9 и │На бумаж- │ │

│ │Сводного плана и│координации и│ГИКО │ │ │нее 15 │заместитель │ │2.10 насто-│ном носи- │ │

│ │подготовка перечня│планирования │ │ │ │декабря │Председателя │ │ящей Инст- │теле по │ │

│ │неучтенных │инспекционной │ │ │ │текущего │Банка России,│ │рукции │формам 2 │ │

│ │предложений в│деятельности │ │ │ │года │курирующий ГИКО│ │ │и 3 нас- │ │

│ │проект Сводного│ГИКО │ │ │ │ │ │ │ │тоящего │ │

│ │плана с│ │ │ │ │ │ │ │ │Приложе- │ │

│ │обоснованием │ │ │ │ │ │ │ │ │ния. │ │

│ │нецелесообразности │ │ │ │ │ │ │ │ │Если не- │ │

│ │или невозможности│ │ │ │ │ │ │ │ │обходима │ │

│ │их проведения и│ │ │ │ │ │ │ │ │дополни- │ │

│ │представление их на│ │ │ │ │ │ │ │ │тельная │ │

│ │согласование │ │ │ │ │ │ │ │ │информа- │ │

│ │первому заместителю│ │ │ │ │ │ │ │ │ция или │ │

│ │Председателя Банка│ │ │ │ │ │ │ │ │докумен- │ │

│ │России, курирующему│ │ │ │ │ │ │ │ │ты - │ │

│ │ГИКО │ │ │ │ │ │ │ │ │запрос в │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │соответ- │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ствующее │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │структур- │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ное под- │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │разделе- │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ние Банка │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │России │ │

│(в ред. Указания Банка России от 13.01.2005 N 1544-У) │

│(см. текст в предыдущей редакции) │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 8 │Представление │Управление │Первый │ │ │ │Председатель │ │П. 2.11 │На бумаж- │ │

│ │проекта Сводного│координации и│заместитель │ │ │ │Банка России│ │настоящей │ном носи- │ │

│ │плана на│планирования │Председателя │ │ │ │(лицо, его│ │Инструкции │теле │ │

│ │утверждение │инспекционной │Банка России,│ │ │ │замещающее) │ │ │ │ │

│ │Председателю Банка│деятельности │курирующий ГИКО│ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │России (лицу, его│ГИКО │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │замещающему) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 9 │Утверждение │Председатель │Председатель │ │ │ │Руководитель │В ГИКО │ │ │ │

│ │Сводного плана │Банка России│Банка России│ │ │ │ГИКО │ │ │ │ │

│ │ │(лицо, его│(лицо, его│ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │ │замещающее) │замещающее) │ │ │ │ │ │ │ │ │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 10│Подготовка выписок│Отдел │Руководитель │ │ │Не позд- │СПЦА, │ │П. 2.12 и │На бумаж- │ │

│ │из Сводного плана и│планирования │ГИКО │ │ │нее 5 ра-│направившие │ │п. 2.13 │ном носи- │ │

│ │иной информации о│проверок ГИКО │ │ │ │бочих │предложения в│ │настоящей │теле и │ │

│ │проверках кредитных│ │ │ │ │дней со │проект Сводного│ │Инструкции │(или) в │ │

│ │организаций (их│ │ │ │ │дня ут- │плана, ТУ, ГИМИ│ │ │электрон- │ │

│ │филиалов) │ │ │ │ │верждения│- выписки из│ │ │ном виде │ │

│ │ │ │ │ │ │Сводного │Сводного плана.│ │ │в соот- │ │

│ │ │ │ │ │ │плана │ДБН - копия│ │ │ветствии │ │

│ │ │ │ │ │ │ │Сводного плана,│ │ │с требо- │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ДЛДФОКО -│ │ │ваниями │ │

│ │ │ │ │ │ │ │выписка из│ │ │п. 2.12 и │ │

│ │ │ │ │ │ │ │Сводного плана│ │ │п. 2.13 │ │

│ │ │ │ │ │ │ │в части│ │ │настоящей │ │

│ │ │ │ │ │ │ │проверок банков│ │ │Инструк- │ │

│ │ │ │ │ │ │ │по предложениям│ │ │ции │ │

│ │ │ │ │ │ │ │Агентства │ │ │ │ │

│(в ред. Указаний Банка России от 15.12.2006 N 1762-У, от 06.03.2009 N 2197-У, от 28.09.2012 N 2892-У) │

│(см. текст в предыдущей редакции) │ │ │

└───┴───────────────────┴───────────────┴───────────────┴───────────────┴───────┴─────────┴───────────────┴────────┴───────────┴──────────┴───────────────┘

Список принятых в настоящем Приложении сокращений:

ГИКО - Главная инспекция кредитных организаций.

ДБН - Департамент банковского надзора Банка России.

(в ред. Указания Банка России от 28.09.2012 N 2892-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

СПЦА - структурное подразделение центрального аппарата.

ТУ - территориальное учреждение Банка России.

СПТУ - структурные подразделения территориального учреждения Банка России.

ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.

МИ - межрегиональная инспекция.

(в ред. Указаний Банка России от 15.12.2006 N 1762-У, от 24.09.2008 N 2076-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции.

(в ред. Указаний Банка России от 15.12.2006 N 1762-У, от 24.09.2008 N 2076-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

ДЛДФОКО - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России.

(абзац введен Указанием Банка России от 15.12.2006 N 1762-У)

Уведомление о результатах согласования предложения о проведении проверки кредитной организации (ее филиала) (Форма 2) Перечень кредитных организаций (их филиалов), подлежащих проверке по предложению (Форма 1)