Значения кодов признаков несоответствия лица, имеющего право прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов клиринговой организации, требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности"

┌─────────────────────────────────────────────────────────────┬───────────┐

│Признак несоответствия лица, имеющего право прямо или │ Значение │

│косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов │ кода │

│клиринговой организации, требованиям, установленным частью 1 │ │

│статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой │ │

│деятельности" │ │

├─────────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤

│Лицо, имеющее право прямо или косвенно распоряжаться 5 и │ 1 │

│более процентами голосов клиринговой организации, является │ │

│юридическим лицом зарегистрированным в государствах или на │ │

│территориях, предоставляющих льготный налоговый режим и │ │

│(или) не предусматривающих раскрытия и предоставления │ │

│информации при проведении финансовых операций (офшорные │ │

│зоны), перечень которых утверждается Министерством финансов │ │

│Российской Федерации │ │

├─────────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤

│Лицо, имеющее право прямо или косвенно распоряжаться 5 и │ 2 │

│более процентами голосов клиринговой организации, является │ │

│юридическим лицом, у которого за совершение нарушения была │ │

│аннулирована (отозвана) лицензия на осуществление │ │

│соответствующего вида деятельности финансовой организации │ │

├─────────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤

│Лицо, имеющее право прямо или косвенно распоряжаться 5 и │ 3 │

│более процентами голосов клиринговой организации, является │ │

│физическим лицом, которое осуществляло функции единоличного │ │

│исполнительного органа, входило в состав коллегиального │ │

│исполнительного органа или осуществляло функции руководителя │ │

│службы внутреннего контроля (контролера) финансовой │ │

│организации в момент совершения этой организацией нарушений, │ │

│за которые у нее были аннулированы (отозваны) лицензии на │ │

│осуществление соответствующих видов деятельности, или │ │

│нарушений, за которые было приостановлено действие указанных │ │

│лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) │ │

│вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого │ │

│аннулирования прошло менее трех лет или если в отношении │ │

│указанного лица имеются вступившие в силу судебные решения, │ │

│установившие факты совершения указанным лицом неправомерных │ │

│действий при банкротстве, преднамеренного и (или) фиктивного │ │

│банкротства │ │

├─────────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤

│Лицо, имеющее право прямо или косвенно распоряжаться 5 и │ 4 │

│более процентами голосов клиринговой организации, является │ │

│физическим лицом, в отношении которого не истек срок, в │ │

│течение которого оно считается подвергнутым административному│ │

│наказанию в виде дисквалификации │ │

├─────────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤

│Лицо, имеющее право прямо или косвенно распоряжаться 5 и │ 5 │

│более процентами голосов клиринговой организации, является │ │

│физическим лицом, имеющим судимость за преступления в сфере │ │

│экономической деятельности или преступления против │ │

│государственной власти │ │

├─────────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤

│Лицо, имеющее право прямо или косвенно распоряжаться 5 и │ 6 │

│более процентами голосов клиринговой организации, является │ │

│физическим лицом, у которого был аннулирован │ │

│квалификационный аттестат, выданный федеральным органом │ │

│исполнительной власти в области финансовых рынков, если со │ │

│дня такого аннулирования прошло менее трех лет │ │

└─────────────────────────────────────────────────────────────┴───────────┘