Зарегистрировано в Минюсте России 18 апреля 2013 г. N 28201

------------------------------------------------------------------

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 19 февраля 2013 г. N 2971-У

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ

В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 10 МАРТА 2006 ГОДА N 128-И

"О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ

ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

1. В связи с вступлением в силу отдельных положений Федерального закона от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 53, ст. 7607) внести в Инструкцию Банка России от 10 марта 2006 года N 128-И "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации", зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 13 апреля 2006 года N 7687, 20 февраля 2007 года N 8964, 23 апреля 2007 года N 9309, 12 февраля 2010 года N 16391, 6 июля 2010 года N 17725 ("Вестник Банка России" от 27 апреля 2006 года N 25, от 1 марта 2007 года N 11, от 3 мая 2007 года N 24, от 17 февраля 2010 года N 7, от 14 июля 2010 года N 40), следующие изменения.

1.1. В пункте 2.8:

абзац второй подпункта 2.8.1 признать утратившим силу;

абзацы второй - четвертый подпункта 2.8.2 изложить в следующей редакции:

"Уведомление должно содержать информацию о количестве размещаемых акций, цене их размещения или порядке ее определения (в том числе при осуществлении преимущественного права приобретения) либо указание на то, что такие цена или порядок ее определения будут установлены советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации - эмитента не позднее начала размещения акций, а также информацию о порядке определения количества ценных бумаг, которое вправе приобрести каждое лицо, имеющее преимущественное право их приобретения, порядке, в котором заявления этих лиц о приобретении акций должны быть поданы в кредитную организацию - эмитент, и сроке, в течение которого эти заявления должны поступить в кредитную организацию - эмитент (далее - срок действия преимущественного права).

Срок действия преимущественного права не может быть менее 45 дней с момента направления (вручения) или опубликования уведомления, если иной срок не предусмотрен настоящим подпунктом.

Если цена размещения или порядок ее определения не установлены решением, являющимся основанием для размещения путем открытой подписки дополнительных акций, срок действия преимущественного права не может быть менее 20 дней с момента направления (вручения) или опубликования уведомления, а если информация, содержащаяся в таком уведомлении, раскрывается в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, - менее восьми рабочих дней с момента ее раскрытия. В этом случае уведомление должно содержать сведения о сроке оплаты акций, который не может быть менее пяти рабочих дней с момента раскрытия информации о цене размещения или порядке ее определения.";

дополнить подпунктом 2.8.7 следующего содержания:

"2.8.7. Размещение кредитной организацией - эмитентом дополнительных акций, в которые конвертируются размещенные ею привилегированные акции определенного типа, конвертируемые в обыкновенные акции и привилегированные акции иных типов, если такое размещение не связано с увеличением уставного капитала кредитной организации - эмитента, осуществляется на основании решения совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента.".

1.2. В пункте 4.1:

подпункт 4.1.4 изложить в следующей редакции:

"4.1.4. Решение об увеличении уставного капитала кредитной организации - эмитента путем размещения дополнительных акций должно содержать:

количество размещаемых дополнительных обыкновенных акций и привилегированных акций каждого типа в пределах количества объявленных акций этой категории (типа);

способ их размещения;

цену размещения дополнительных акций, размещаемых посредством подписки, или порядок ее определения (в том числе при осуществлении преимущественного права приобретения дополнительных акций) либо указание на то, что такие цена или порядок ее определения будут установлены советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации - эмитента не позднее начала размещения акций;

форму оплаты дополнительных акций, размещаемых посредством подписки.

Решение об увеличении уставного капитала кредитной организации - эмитента путем размещения дополнительных акций может содержать иные условия их размещения.";

абзац первый подпункта 4.1.7 изложить в следующей редакции:

"4.1.7. Оплата дополнительных акций кредитной организации - эмитента, размещаемых посредством подписки, осуществляется по цене, которая определяется или порядок определения которой устанавливается советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации - эмитента исходя из их рыночной стоимости, но не ниже номинальной стоимости.";

подпункт 4.1.8 дополнить абзацем следующего содержания:

"Оплата уставного капитала кредитной организации - эмитента при его увеличении путем зачета требований к кредитной организации - эмитенту не допускается, за исключением денежных требований о выплате объявленных дивидендов в денежной форме.".

1.3. Абзац третий пункта 6.1 признать утратившим силу.

1.4. Пункт 6.3 признать утратившим силу.

1.5. Абзацы седьмой - девятый пункта 7.4 изложить в следующей редакции:

"Уведомление должно содержать информацию о количестве размещаемых ценных бумаг, конвертируемых в акции, цене их размещения или порядке ее определения (в том числе при осуществлении преимущественного права приобретения) либо указание на то, что такие цена или порядок ее определения будут установлены советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации - эмитента не позднее начала размещения ценных бумаг, конвертируемых в акции, а также информацию о порядке определения количества ценных бумаг, которое вправе приобрести каждое лицо, имеющее преимущественное право их приобретения, порядке, в котором заявления этих лиц о приобретении ценных бумаг, конвертируемых в акции, должны быть поданы в кредитную организацию - эмитент, и сроке действия преимущественного права.

Срок действия преимущественного права не может быть менее 45 дней с момента направления (вручения) или опубликования уведомления, если иной срок не предусмотрен настоящим пунктом.

Если цена размещения или порядок ее определения не установлены решением, являющимся основанием для размещения путем открытой подписки ценных бумаг, конвертируемых в акции, срок действия преимущественного права не может быть менее 20 дней с момента направления (вручения) или опубликования уведомления, а если информация, содержащаяся в таком уведомлении, раскрывается в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, - менее восьми рабочих дней с момента ее раскрытия. В этом случае уведомление должно содержать сведения о сроке оплаты ценных бумаг, конвертируемых в акции, который не может быть менее пяти рабочих дней с момента раскрытия информации о цене размещения или порядке ее определения.".

1.6. В абзаце первом пункта 7.10:

во втором предложении слова "на момент принятия решения, являющегося основанием для размещения конвертируемых привилегированных акций," заменить словами "до государственной регистрации выпуска конвертируемых привилегированных акций";

третье предложение изложить в следующей редакции: "Изменение указанных положений устава кредитной организации - эмитента после размещения первой конвертируемой привилегированной акции соответствующего выпуска не допускается.".

1.7. Первое предложение пункта 7.11 изложить в следующей редакции: "Оплата конвертируемых ценных бумаг, размещаемых посредством подписки, осуществляется по цене, которая определяется или порядок которой устанавливается советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации - эмитента, исходя из их рыночной стоимости.".

1.8. Пункт 9.4 изложить в следующей редакции:

"9.4. Если иное не предусмотрено федеральными законами, приобретение (за исключением случая, если акции приобретаются при учреждении кредитной организации - эмитента) и (или) получение в доверительное управление (далее - приобретение) в результате одной сделки или нескольких сделок одним юридическим или физическим лицом, а также группой лиц, признаваемой таковой в соответствии с Федеральным законом от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3434; 2007, N 49, ст. 6079; 2008, N 18, ст. 1941; N 27, ст. 3126; N 45, ст. 5141; 2009, N 29, ст. 3601, ст. 3610; N 52, ст. 6450, ст. 6455; 2010, N 15, ст. 1736; N 19, ст. 2291; N 49, ст. 6409; 2011, N 10, ст. 1281; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 30, ст. 4590; N 48, ст. 6728; N 50, ст. 7343; 2012, N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7643) более одного процента акций кредитной организации - эмитента требуют уведомления Банка России, а более 20 процентов - предварительного согласия Банка России".

1.9. Абзац второй пункта 13.13 дополнить предложением следующего содержания: "Индивидуальный номер (код) не присваивается дополнительному выпуску ценных бумаг в случае, если такие ценные бумаги допущены или допускаются к организованным торгам и размещаются путем открытой подписки с их оплатой деньгами.".

1.10. Главу 14 признать утратившей силу.

1.11. Пункт 15.1 изложить в следующей редакции:

"15.1. Размещение ценных бумаг должно осуществляться в соответствии с условиями, определенными решением об их выпуске (дополнительном выпуске).

Кредитная организация - эмитент имеет право начинать размещение ценных бумаг только после государственной регистрации их выпуска (дополнительного выпуска), если иное не установлено Федеральным законом "О рынке ценных бумаг".

Запрещается начинать размещение путем подписки ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска), государственная регистрация которого сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг, ранее даты, с которой кредитная организация - эмитент предоставляет доступ к проспекту ценных бумаг. Информация о цене размещения ценных бумаг или порядке ее определения должна быть раскрыта кредитной организацией - эмитентом не позднее даты начала размещения ценных бумаг. В этом случае информация о цене размещения ценных бумаг представляется в регистрирующий орган в форме уведомления в срок не позднее 5 дней с даты ее раскрытия. Уведомление об установлении цены размещения ценных бумаг должно быть составлено по форме приложения 13 к настоящей Инструкции.".

1.12. Пункт 15.3 признать утратившим силу.

1.13. Абзац пятый пункта 15.7 дополнить предложениями следующего содержания: "Кредитная организация - эмитент вправе продлить указанный срок путем внесения соответствующих изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг. Такие изменения вносятся в порядке, установленном главой 17 настоящей Инструкции. При этом каждое продление срока размещения ценных бумаг не может составлять более одного года, а общий срок размещения ценных бумаг с учетом его продления - более трех лет с даты государственной регистрации их выпуска (дополнительного выпуска).".

1.14. В пункте 15.13:

абзац первый после слова "акций" дополнить словами "(представления уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций)";

абзац первый подпункта 15.13.1 после слова "акций" дополнить словами "(представления уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций)";

подпункт 15.13.2 после слова "акций" дополнить словами "(представления уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций)".

1.15. Абзац четвертый пункта 15.15 после слова "выпуска" дополнить словами "(дополнительного выпуска) (представления уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций)".

1.16. Дополнить пунктом 15.17 следующего содержания:

"15.17. При размещении ценных бумаг путем подписки, услуги по размещению которых оказывает брокер, ценные бумаги могут быть зачислены на счет такого брокера для их последующего размещения лицам, заключившим договоры о приобретении таких ценных бумаг, при условии оплаты не менее 25 процентов цены их размещения. Указанный счет открывается в депозитарии и не предназначен для учета прав на ценные бумаги.

Срок, в течение которого ценные бумаги, зачисленные на счет брокера, указанный в настоящем пункте, должны быть размещены лицам, заключившим договоры об их приобретении, не может составлять более 14 рабочих дней."

1.17. В пункте 16.1:

в абзаце первом слова "уведомление об итогах выпуска облигаций" заменить словами "уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг";

абзац второй изложить в следующей редакции:

"Кредитная организация - эмитент вправе представить в регистрирующий орган уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, подготовленное в соответствии с разделом II приложения 8 к настоящей Инструкции, при одновременном соблюдении следующих условий: ценные бумаги размещены путем открытой подписки, ценные бумаги при их размещении оплачены деньгами, ценные бумаги допущены к организованным торгам.".

1.18. Пункт 16.2 признать утратившим силу.

1.19. В пункте 16.3:

абзац второй изложить в следующей редакции:

"Отчет или уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг утверждается уполномоченным органом кредитной организации - эмитента и подписывается лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента, подтверждающими тем самым достоверность и полноту всей информации, содержащейся в отчете или уведомлении об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. ";

абзац третий признать утратившим силу.

1.20. В пункте 16.12 слова "2 недели" заменить словами "14 дней".

1.21. Пункт 16.15 дополнить абзацем следующего содержания:

"Если процедура эмиссии акций осуществляется без регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, документы, подтверждающие правомерность оплаты инвесторами акций, в территориальное учреждение Банка России не представляются.".

1.22. В третьем предложении абзаца первого пункта 16.16 слова "регистрации отчета об итогах выпуска акций" заменить словами "регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций (представления уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций)".

1.23. Пункт 17.3 изложить в следующей редакции:

"17.3. Кредитная организация - эмитент не вправе изменять решение о выпуске ценных бумаг в части объема прав по ценной бумаге, установленных этим решением, после начала размещения ценных бумаг, за исключением случаев, установленных Федеральным законом "О рынке ценных бумаг".

В случае, если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг и изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) вносятся до завершения размещения ценных бумаг, внесение таких изменений должно сопровождаться внесением аналогичных по содержанию изменений в проспект ценных бумаг.

В случае, если после регистрации проспекта ценных бумаг и до начала их размещения кредитной организацией - эмитентом составлена бухгалтерская (финансовая) отчетность за соответствующий отчетный период и (или) возникли новые обстоятельства, которые могут оказать существенное влияние на принятие решения о приобретении соответствующих ценных бумаг, в проспект ценных бумаг должны быть внесены изменения, отражающие указанные обстоятельства. Такие изменения не подлежат государственной регистрации регистрирующим органом, а содержащаяся в них информация должна быть раскрыта до начала размещения ценных бумаг в том же порядке, в котором раскрывается информация, содержащаяся в проспекте ценных бумаг.

Положение настоящего пункта в части внесения в проспект ценных бумаг изменений, отражающих составление кредитной организацией - эмитентом соответствующей бухгалтерской (финансовой) отчетности, не применяется в случае, если кредитная организация - эмитент осуществляет раскрытие информации в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг.".

1.24. В пункте 19.2:

абзац первый признать утратившим силу;

подпункт 19.2.1 изложить в следующей редакции:

"19.2.1. Эмиссия ценных бумаг может быть приостановлена на любом этапе процедуры эмиссии до государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, а в случае, если процедурой эмиссии ценных бумаг не предусматривается государственная регистрация отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска), до начала размещения ценных бумаг при обнаружении:

нарушения кредитной организацией - эмитентом в ходе эмиссии требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

недостоверной или вводящей в заблуждение информации в документах, на основании которых была осуществлена государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, и (или) в документах, представленных для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.".

1.25. Пункт 19.3 изложить в следующей редакции:

"19.3. Выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг может быть признан несостоявшимся после его государственной регистрации и до государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, а в случае, если процедура эмиссии ценных бумаг не предусматривает государственную регистрацию отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска), - до начала размещения ценных бумаг.

Основанием для признания выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся является:

нарушение кредитной организацией - эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации, которое не может быть устранено иначе, чем посредством изъятия из обращения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска);

обнаружение в документах, на основании которых была осуществлена государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, и (или) документах, представленных для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, недостоверной или вводящей в заблуждение информации, повлекшей за собой существенное нарушение прав и (или) законных интересов инвесторов или владельцев ценных бумаг;

непредставление кредитной организацией - эмитентом в регистрирующий орган отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в установленный Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" срок после истечения срока их размещения;

отказ регистрирующего органа в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в случаях, если Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" предусматривается его государственная регистрация;

неразмещение ни одной ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

неисполнение кредитной организацией - эмитентом требования регистрирующего органа об устранении допущенных в ходе эмиссии ценных бумаг нарушений законодательства Российской Федерации.".

1.26. Главу 22 изложить в следующей редакции:

"Глава 22. Порядок представления в регистрирующий орган

ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг

22.1. Кредитные организации - эмитенты находящихся в обращении облигаций с ипотечным покрытием в срок не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала представляют в регистрирующий орган утвержденный уполномоченным органом кредитной организации - эмитента ежеквартальный отчет эмитента эмиссионных ценных бумаг (далее - ежеквартальный отчет).

Ежеквартальный отчет представляется в одном экземпляре в регистрирующий орган, осуществивший регистрацию последнего отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг кредитной организации - эмитента облигаций с ипотечным покрытием (регистрирующий орган, в который было направлено уведомление по последнему выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг кредитной организации - эмитента облигаций с ипотечным покрытием).

Ежеквартальный отчет подписывается лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента, а также главным бухгалтером (иным лицом, выполняющим его функции), подтверждающими тем самым достоверность всей информации, содержащейся в ежеквартальном отчете.

22.2. Ежеквартальный отчет должен быть составлен в соответствии с приложением 3 к Положению Федеральной службы по финансовым рынкам "О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг", утвержденному приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 4 октября 2011 года N 11-46/пз-н, зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 1 декабря 2011 года N 22470, 1 июня 2012 года N 24428 ("Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", 2012, N 8; "Российская газета" от 6 июля 2012 года)".

1.27. Главу 23 признать утратившей силу.

1.28. Раздел II приложения 8 изложить в редакции приложения к настоящему Указанию.

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель Центрального банка

Российской Федерации

С.М.ИГНАТЬЕВ