Распоряжение Банка России от 21.05.1997 N Р-136 (ред. от 22.07.1998) "Об установлении требований к кандидатам на получение статуса Первичного Дилера"

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 24.04.98 N 219-У,

от 22.07.98 N 297-У)

В целях упорядочения получения статуса Первичного Дилера утвердить следующие требования к кандидатам на получение статуса Первичного Дилера.

Для кредитных организаций

1. Срок работы в качестве Дилера - не менее 6 месяцев на дату подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.

2. Размер собственного капитала, рассчитываемого в установленном порядке, по состоянию на 1 число месяца подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера - не менее 15 млн. ЭКЮ (в рублевом эквиваленте).

3. Рыночная стоимость собственного портфеля ГКО, ОФЗ, обращающихся на ОРЦБ (по состоянию на каждый день), - не менее 500 млн. рублей в течение последних 3 месяцев до даты подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.

Доля облигаций федерального займа с постоянным купонным доходом в портфеле Первичного Дилера должна составлять не менее 20%, или не менее 500 млн. руб. (по рыночной стоимости).

Под рыночной стоимостью собственного портфеля ГКО, ОФЗ в целях настоящего Распоряжения понимается стоимость собственного портфеля ГКО, ОФЗ (без учета заложенных облигаций и облигаций, проданных по операциям РЕПО), увеличенная на величину стоимости облигаций, проданных Банку России по операциям репо, с коэффициентом 0,7, увеличенная на стоимость облигаций, заложенных по договорам ломбардного кредитования с Банком России, с коэффициентом 0,7, а также увеличенная на стоимость облигаций, переведенных на разделы "Блокировано Банком России" и "Блокировано под кредитный аукцион Банка России" счета "депо" кандидата, с коэффициентом 1.

(п. 3 в ред. Указания ЦБ РФ от 24.04.98 N 219-У, в ред. Указания ЦБ РФ от 22.07.98 N 297-У)

4. Наличие положительного аудиторского заключения по итогам работы за предыдущий год.

5. Положительные финансовые результаты, определенные нарастающим итогом с начала года на дату подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера, а также отсутствие неперекрытых убытков прошлых лет.

6. Выполнение обязательных экономических нормативов, формирование в полном объеме обязательных резервов на 1 число месяца подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.

7. Отсутствие просроченной задолженности по платежам в бюджет, а также просрочки по всем видам обязательств перед Банком России по состоянию на 1 число месяца подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.

8. Отсутствие принудительных мер воздействия (за исключением штрафных санкций) со стороны регулирующих, контролирующих и надзорных органов по фактам нарушения банковского законодательства и законодательства о рынке ценных бумаг в течение последних 6 месяцев до даты подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.

9. Наличие удаленных рабочих мест.

Для некредитных организаций

1. Срок работы в качестве Дилера - не менее 6 месяцев на дату подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.

2. Размер собственного капитала, рассчитываемого в установленном порядке, по состоянию на 1 число месяца подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера - не менее 5 млн. ЭКЮ (в рублевом эквиваленте).

3. Рыночная стоимость собственного портфеля ГКО, ОФЗ, обращающихся на ОРЦБ (по состоянию на каждый день), - не менее 500 млн. рублей в течение последних 3 месяцев до даты подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.

Доля облигаций федерального займа с постоянным купонным доходом в портфеле Первичного Дилера должна составлять не менее 20%, или не менее 500 млн. руб. (по рыночной стоимости).

Под рыночной стоимостью собственного портфеля ГКО, ОФЗ в целях настоящего Распоряжения понимается стоимость собственного портфеля ГКО, ОФЗ (без учета заложенных облигаций и облигаций, проданных по операциям репо), увеличенная на величину стоимости облигаций, проданных Банку России по операциям репо, с коэффициентом 0.7, увеличенная на стоимость облигаций, заложенных по договорам ломбардного кредитования с Банком России, с коэффициентом 0.7, а также увеличенная на стоимость облигаций, переведенных на разделы "Блокировано Банком России" и "Блокировано под кредитный аукцион Банка России" счета "депо" кандидата, с коэффициентом 1.

(п. 3 в ред. Указания ЦБ РФ от 24.04.98 N 219-У, в ред. Указания ЦБ РФ от 22.07.98 N 297-У)

4. Положительные финансовые результаты, определенные нарастающим итогом с начала года на дату подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера, а также отсутствие неперекрытых убытков прошлых лет.

5. Наличие положительного аудиторского заключения по итогам работы за предыдущий год.

6. Отсутствие просроченной задолженности по платежам в бюджет по состоянию на 1 число месяца подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.

7. Отсутствие принудительных мер воздействия (за исключением штрафных санкций) со стороны регулирующих, контролирующих и надзорных органов по фактам нарушения законодательства о рынке ценных бумаг в течение последних 6 месяцев до даты подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.

9. Наличие удаленных рабочих мест.

Требования, предусмотренные настоящим Распоряжением для кредитных и некредитных организаций, в полном объеме распространяются на Первичных Дилеров и должны соблюдаться ими в течение всего периода работы на рынке ГКО - ОФЗ в качестве Первичного Дилера.

(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 22.07.98 N 297-У)

Первый заместитель

Председателя Банка России

С.В.АЛЕКСАШЕНКО