Информационное письмо ФСФР России от 26.04.2013 N 13-СХ-01/15297 "О разъяснении вопросов, касающихся предоставления информации регистраторами и номинальными держателями ценных бумаг"

В связи с многочисленными обращениями, поступающими в адрес ФСФР России по вопросам, касающимся предоставления информации держателями реестра и депозитариями, ФСФР России сообщает следующее.

1. Нормой пункта 1 статьи 8.6 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон) установлена обязанность держателей реестра и депозитариев по обеспечению конфиденциальности информации о лице, которому открыт лицевой счет (счет депо), а также информации о таком счете.

По общему правилу, предусмотренному пунктом 2 статьи 8.6 Закона, сведения, указанные в пункте 1 статьи 8.6 Закона, могут быть предоставлены только лицу, которому открыт лицевой счет (счет депо), или его представителю, а также иным лицам в соответствии с федеральными законами. Так, в соответствии с пунктом 5 статьи 8.6 Закона информация о лице, которому открыт лицевой счет (счет депо), а также информация о количестве ценных бумаг данного эмитента на указанном лицевом счете (счете депо) может быть также предоставлена эмитенту, если это необходимо для исполнения требований законодательства Российской Федерации.

Таким образом, регистратор, номинальный держатель ценных бумаг по запросу эмитента должны предоставить ему сведения о лице, которому открыт лицевой счет (счет депо), а также информацию о количестве ценных бумаг данного эмитента, только в случае, если такой запрос эмитента обоснован требованием законодательства Российской Федерации, во исполнение которого эмитент запрашивает указанную информацию.

2. Согласно пункту 1 статьи 8 Закона держателем реестра могут быть эмитент, регистратор на основании договора с эмитентом или иное лицо, если это предусмотрено федеральными законами.

Таким образом, информация, основанная на данных реестра владельцев ценных бумаг, но не относящаяся к информации, указанной в пункте 5 статьи 8.6 Закона, может быть предоставлена по запросу эмитента в соответствии с заключенным между регистратором и эмитентом договором о ведении реестра владельцев ценных бумаг.

3. Согласно пункту 6 статьи 8.3 Закона номинальный держатель ценных бумаг обязан по требованию лица, у которого ему открыт лицевой счет (счет депо) номинального держателя ценных бумаг, представить этому лицу составленный на определенную дату список, содержащий сведения, предусмотренные подпунктами 1 - 4 пункта 6 статьи 8.3 Закона (далее - Список номинального держателя).

При этом согласно пункту 8 статьи 8.3 Закона депозитарий вправе требовать представления Списка номинального держателя при условии предъявления соответствующего требования держателем реестра на основании требования эмитента, а если держателем реестра является эмитент - на основании его требования, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами.

Таким образом, Закон определяет условия, при которых депозитарий вправе требовать у лиц, которым открыты счета номинального держателя в данном депозитарии, представления Списка номинального держателя:

требование о представлении Списка номинального держателя предъявлено держателем реестра на основании требования эмитента, а если держателем реестра является эмитент - на основании его требования, или

представление Списка номинального держателя предусмотрено федеральными законами (в том числе в случаях, предусмотренных статьей 8.6 Закона).

Порядок проверки депозитарием наличия данных условий Законом не установлен. ФСФР России рекомендует при предъявлении депозитарием требования о представлении Списка номинального держателя указывать на соответствующее требование держателя реестра, основанное на требовании эмитента, или на требование эмитента, в случае если держателем реестра является эмитент, или указывать на иное основание требования, предусмотренное федеральным законом.

4. Пунктом 11 статьи 8.4 Закона установлено, что иностранный номинальный держатель, иностранный уполномоченный держатель по требованию эмитента, судов, арбитражных судов (судей), федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а при наличии согласия руководителя следственного органа по требованию органов предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, обязаны предоставлять информацию соответственно о владельцах ценных бумаг, лицах, в интересах которых иностранный уполномоченный держатель осуществляет владение ценными бумагами, за исключением случаев, если такими лицами являются иностранные организации, которые в соответствии с их личным законом относятся к схемам коллективного инвестирования. При этом эмитент вправе требовать предоставления указанной информации, если это необходимо для исполнения требований законодательства Российской Федерации.

Таким образом, иностранный номинальный держатель, иностранный уполномоченный держатель обязаны предоставить по запросу эмитента информацию, указанную в пункте 11 статьи 8.4 Закона только в случае, если такой запрос эмитента обоснован требованием законодательства Российской Федерации, во исполнение которого эмитент запрашивает указанную информацию.

И.о. руководителя

С.К.ХАРЛАМОВ