Для кода ценной бумаги

Третий разряд (X3) указывает на вид ценной бумаги.

Для ценных бумаг, кроме векселей:

1 - облигация (кроме жилищных сертификатов и ипотечных ценных бумаг);

2 - жилищный сертификат;

3 - акция;

4 - инвестиционный пай;

5 - облигация с ипотечным покрытием;

6 - ипотечный сертификат участия;

7 - депозитарная расписка;

9 - иной вид ценной бумаги.

Для векселей:

1 - простой вексель;

2 - переводной вексель.

Четвертый разряд (X4) указывает на эмитента или на организацию, выдавшую ценную бумагу:

1 - Министерство финансов Российской Федерации (государственный орган власти иностранного государства - для ценных бумаг, не относящихся к активам, находящимся на территории Российской Федерации);

2 - орган исполнительной власти субъекта Российской Федерации (региональный орган власти - для ценных бумаг, не относящихся к активам, находящимся на территории Российской Федерации);

3 - исполнительный орган местного самоуправления (местный орган власти - для ценных бумаг, не относящихся к активам, находящимся на территории Российской Федерации);

4 - банк;

5 - ипотечный агент;

6 - страховщик;

9 - другая организация.

Для векселей физических лиц (в том числе индивидуальных предпринимателей) четвертый разряд (X4) резервный (проставляется ноль).

Пятый разряд (X5) для ценных бумаг, кроме векселей, указывает на их форму, для векселей - на основание их приобретения:

Для ценных бумаг, кроме векселей:

1 - документарная форма;

2 - бездокументарная форма.

Для векселей:

1 - договор купли-продажи;

2 - договор мены;

3 - оплата учредителем страховщика акций (доли в уставном капитале);

4 - иное основание.

В случае если вексель приобретен по договору, предметом которого является купля-продажа векселя и который предусматривает фактическую оплату векселя, то пятый разряд (X5) принимает значение 1.

Шестой разряд (X6) для акций, облигаций, векселей указывает на тип ценных бумаг, для инвестиционных паев - на тип паевого инвестиционного фонда.

Для акций:

1 - обыкновенные акции закрытых акционерных обществ;

2 - привилегированные голосующие акции закрытых акционерных обществ;

3 - привилегированные неголосующие акции закрытых акционерных обществ;

4 - обыкновенные акции открытых акционерных обществ;

5 - привилегированные голосующие акции открытых акционерных обществ;

6 - привилегированные неголосующие акции открытых акционерных обществ.

Для облигаций:

1 - бескупонные;

2 - купонные.

Для векселей:

1 - дисконтный;

2 - процентный.

Для инвестиционных паев:

1 - открытый;

2 - интервальный;

3 - закрытый.

Для иных ценных бумаг шестой разряд (X6) резервный (проставляется ноль).

Седьмой разряд (X7) указывает, предоставлена ли государственная гарантия Российской Федерации для обеспечения обязательств по ценным бумагам, а также являются ли ценные бумаги объектом сделки РЕПО.

1 - государственная гарантия Российской Федерации предоставлена, ценные бумаги являются объектом сделки РЕПО, заключенной на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг;

2 - государственная гарантия Российской Федерации предоставлена, ценные бумаги являются объектом сделки РЕПО, заключенной не на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг;

3 - государственная гарантия Российской Федерации не предоставлена, ценные бумаги являются объектом сделки РЕПО, заключенной на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг;

4 - государственная гарантия Российской Федерации не предоставлена, ценные бумаги являются объектом сделки РЕПО, заключенной не на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг;

5 - государственная гарантия Российской Федерации предоставлена, ценные бумаги не являются объектом сделки РЕПО;

6 - государственная гарантия Российской Федерации не предоставлена, ценные бумаги не являются объектом сделки РЕПО.

Восьмой разряд (X8) для ценных бумаг, указанных в пункте 6 Порядка и пункте 7 Требований, указывает на соблюдение предъявляемых к ним требований, установленных Порядком и Требованиями.

Для ценных бумаг, не относящихся к активам, находящимся на территории Российской Федерации (кроме ценных бумаг, выпущенных международными финансовыми организациями):

1 - эмитенту (выпуску) ценной бумаги присвоен рейтинг не ниже категории (класса), соответствующей уровню удовлетворительной кредитоспособности (финансовой надежности), одного из аккредитованных рейтинговых агентств и ценные бумаги включены в котировальный список (прошли процедуру листинга) хотя бы одного из иностранных организаторов торговли на рынке ценных бумаг (иностранной фондовой биржи), указанных в пункте 24 настоящего Порядка.

Для ценных бумаг, выпущенных международными финансовыми организациями:

2 - ценные бумаги включены в Ломбардный список Банка России.

Для ценных бумаг, относящихся к активам, находящимся на территории Российской Федерации (кроме федеральных государственных ценных бумаг, ценных бумаг, обязательства по которым гарантированы Российской Федерацией, жилищных сертификатов, векселей, инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия):

3 - эмитенту (выпуску) ценной бумаги присвоен рейтинг не ниже категории (класса), соответствующей уровню удовлетворительной кредитоспособности (финансовой надежности), одного из аккредитованных рейтинговых агентств или ценные бумаги включены в котировальный список "А" или "Б" хотя бы одним организатором торговли на рынке ценных бумаг в Российской Федерации (российской фондовой биржей).

Для векселей:

4 - ценные бумаги векселедателя включены в Ломбардный список Банка России или векселедателю присвоен рейтинг не ниже категории (класса), соответствующей уровню удовлетворительной кредитоспособности (финансовой надежности), одного из аккредитованных рейтинговых агентств.

Для жилищных сертификатов:

5 - жилищные сертификаты выпущены на территории Российской Федерации эмитентами - юридическими лицами, которые имеют права заказчика на строительство жилья.

Для инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов:

6 - правила доверительного управления паевых инвестиционных фондов зарегистрированы в установленном порядке федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или правила доверительного управления паевых инвестиционных фондов зарегистрированы в установленном порядке федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг и имеют инвестиционную декларацию, удовлетворяющую Требованиям.

Для ценных бумаг (кроме федеральных государственных ценных бумаг, ценных бумаг, обязательства по которым гарантированы Российской Федерацией, ипотечных сертификатов участия):

7 - ценные бумаги не соответствуют требованиям, предъявляемым к активам, принимаемым для покрытия страховых резервов и собственных средств страховщика, в части наличия рейтинга не ниже категории (класса), соответствующей уровню удовлетворительной кредитоспособности (финансовой надежности), одного из аккредитованных рейтинговых агентств, включения в котировальный список "А" или "Б" организатора торговли на рынке ценных бумаг в Российской Федерации (российской фондовой биржи), включения в котировальный список (прохождения процедуры листинга) иностранного организатора торговли на рынке ценных бумаг (иностранной фондовой биржи), указанного в пункте 24 настоящего Порядка, включения ценных бумаг в Ломбардный список Банка России; условий выпуска жилищных сертификатов, регистрации правил доверительного управления паевых инвестиционных фондов.

Для федеральных государственных ценных бумаг, ценных бумаг, обязательства по которым гарантированы Российской Федерацией, ипотечных сертификатов участия восьмой разряд (X8) принимает значение 8.

Для ценных бумаг, в момент приобретения которых было известно, что в отношении их эмитентов (векселедателей) осуществляются меры досудебной санации или возбуждена процедура банкротства (наблюдения, внешнего управления, конкурсного производства) в соответствии с законодательством Российской Федерации о банкротстве, либо в отношении которых такая процедура применялась в течение двух предыдущих лет, восьмой разряд (X8) принимает значение 9.

Для ценных бумаг, не указанных в пункте 6 Порядка и пункте 7 Требований, восьмой разряд (X8) резервный (проставляется ноль).