III. Регистрация клиринговой организацией участников клиринга и иных лиц

III. Регистрация клиринговой организацией участников

клиринга и иных лиц

3.1. Клиринговая организация оказывает клиринговые услуги участникам клиринга при условии их регистрации этой клиринговой организацией в порядке, предусмотренном настоящим Положением.

3.2. Клиринговая организация осуществляет регистрацию участников клиринга, а также по требованию участника клиринга, - клиентов участника клиринга и (или) клиентов клиента участника клиринга. При регистрации участников клиринга, клиентов участников клиринга, клиентов клиента участника клиринга клиринговая организация присваивает указанным лицам (далее - регистрируемое лицо) уникальные коды, позволяющие идентифицировать этих лиц. Клиринговая организация информирует участников клиринга о присвоенных регистрируемым лицам уникальных кодах в соответствии с правилами клиринга.

3.3. Код регистрируемого лица - участника клиринга должен включать:

1) для юридического лица - идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН), а для иностранной организации, не имеющей ИНН, - код иностранной организации (далее - КИО). Для участника клиринга, являющегося кредитной организацией, код регистрируемого лица также должен включать банковский идентификационный код кредитной организации;

2) для иностранной организации, не имеющей ИНН и КИО, - уникальную последовательность символов, применяемых клиринговой организацией для присвоения кодов иностранной организации, не имеющей ИНН и КИО;

3) для физического лица - номер и серию основного документа, удостоверяющего личность гражданина соответствующего государства на территории указанного государства (далее - документ, удостоверяющий личность);

4) для управляющего ценными бумагами - данные, предусмотренные подпунктом 1 настоящего пункта, а также уникальную последовательность символов, однозначно указывающих на то, что этот код присвоен лицу, действующему в качестве доверительного управляющего;

5) для управляющей компании паевого инвестиционного фонда данные, предусмотренные подпунктом 1 настоящего пункта, а также уникальную последовательность символов, однозначно указывающих на то, что этот код присвоен лицу, действующему в качестве доверительного управляющего этим паевым инвестиционным фондом. При этом регистрация учредителей управления паевым инвестиционным фондом не производится;

6) для управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, сформированных в Пенсионном фонде Российской Федерации - данные, предусмотренные подпунктом 1 настоящего пункта, а также уникальную последовательность символов, однозначно указывающих на то, что этот код присвоен управляющей компании, действующей в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений, сформированных в Пенсионном фонде Российской Федерации. Этот код также должен дополнительно включать признак, указывающий на соответствующий инвестиционный портфель;

7) для управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, сформированных в негосударственном пенсионном фонде - данные, предусмотренные подпунктом 1 настоящего пункта, а также уникальную последовательность символов, однозначно указывающих на то, что этот код присвоен управляющей компании, действующей в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений, сформированных в негосударственном пенсионном фонде. Этот код также должен дополнительно включать признак, указывающий на соответствующий инвестиционный портфель;

8) для управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, -данные, предусмотренные подпунктом 1 настоящего пункта, а также уникальную последовательность символов, однозначно указывающих на то, что этот код присвоен управляющей компании, действующей в качестве доверительного управляющего накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих. Этот код также должен дополнительно включать признак, указывающий на соответствующий инвестиционный портфель.

3.4. Если регистрируемое лицо является недееспособным или ограниченно дееспособным, код такого регистрируемого лица дополнительно к данным, предусмотренным пунктом 3.3 настоящего Положения, должен также включать номер и серию документа, удостоверяющего личность лица, являющегося законным представителем этого регистрируемого лица.

3.5. Если регистрируемым лицом является иностранное юридическое или физическое лицо, его код должен также включать трехзначный цифровой код иностранного государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо или гражданином которого является это лицо, соответствующий Общероссийскому классификатору стран мира. Если регистрируемое лицо является лицом без гражданства, код такого лица включает в себя трехзначный цифровой код "000".

3.6. Клиринговая организация вправе присвоить регистрируемому лицу код, сформированный участником клиринга, организатором торговли или иной клиринговой организацией, если такой код сформирован по правилам, аналогичным правилам, установленным настоящим Положением. В этом случае правила клиринга должны предусматривать обязанность участника клиринга обеспечить уникальность и достоверность кодов, которые формируются им самостоятельно, в соответствии с требованиями настоящего Положения.

3.7. Клиринговая организация ведет реестр участников клиринга, который должен содержать:

1) полное наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица) - участника клиринга;

2) код участника клиринга;

3) коды клиентов участника клиринга (в случае присвоения таких кодов);

4) коды клиентов каждого клиента участника клиринга (в случае присвоения таких кодов);

5) место нахождения (место жительства) участника клиринга;

6) контактная информация участника клиринга;

7) фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность единоличного исполнительного органа участника клиринга (для участников клиринга -юридических лиц);

8) дата регистрации в качестве участника клиринга;

9) информация об исключении участника клиринга из реестра участников клиринга.

Клиринговая организация вправе вести отдельный реестр клиентов участников клиринга. В этом случае сведения, указанные в подпунктах 3 и 4 настоящего пункта, в реестр участников клиринга не включаются.