Исчерпывающий перечень документов, необходимых в соответствии с нормативными правовыми актами для предоставления государственной услуги, которые являются необходимыми и обязательными для предоставления государственной услуги, подлежащих представлению заявителем

Исчерпывающий перечень документов,

необходимых в соответствии с нормативными правовыми актами

для предоставления государственной услуги, которые являются

необходимыми и обязательными для предоставления

государственной услуги, подлежащих

представлению заявителем

18. Для предоставления государственной услуги заявитель представляет:

18.1. Для предоставления лицензии:

18.1.1. Соискатели лицензии инвестиционного фонда представляют:

18.1.1.1. Заявление о предоставлении лицензии, составленное согласно приложению N 1 к настоящему Административному регламенту.

18.1.1.2. Нотариально удостоверенные копии учредительных документов соискателя лицензии (действующие редакции).

18.1.1.3. Нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, лиц, являющихся членами совета директоров (наблюдательного совета), и лиц, являющихся членами коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии.

18.1.1.4. Копии бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках соискателя лицензии на последнюю отчетную дату, содержащих отметку налогового органа (для соискателей лицензий, созданных до последней отчетной даты).

18.1.1.5. Копию аудиторского заключения по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности (для соискателей лицензий, годовая финансовая (бухгалтерская) отчетность которых подлежала проверке по итогам отчетного года).

18.1.1.6. Расчет собственных средств акционерного инвестиционного фонда на дату подачи заявления о предоставлении лицензии, произведенный в порядке, установленном ФСФР России в соответствии со статьей 36 Закона об инвестиционных фондах для расчета стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда.

Соискатель лицензии представляет документы, подтверждающие стоимость имущества, включенного в расчет размера собственных средств, и документы, удостоверяющие право собственности соискателя лицензии на включенное в расчет размера собственных средств имущество.

18.1.1.7. Заверенную соискателем лицензии копию решения общего собрания акционеров или совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии об утверждении инвестиционной декларации с приложением копии инвестиционной декларации соискателя лицензии.

18.1.1.8. В случае если полномочия лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, не переданы управляющей компании, то в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, соискатель лицензии представляет:

сведения по форме согласно приложению N 2 к настоящему Административному регламенту;

заверенную соискателем лицензии копию квалификационного аттестата специалиста финансового рынка пятого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата;

заверенные соискателем лицензии копии трудовой книжки и/или трудовых договоров за последние три года, заключенных указанным лицом с организациями, осуществлявшими деятельность на финансовом рынке;

заверенную соискателем лицензии копию документа о высшем профессиональном образовании.

В случае передачи полномочий единоличного исполнительного органа управляющей компании соискатель лицензии представляет:

сведения по форме согласно приложению N 2.1 к настоящему Административному регламенту;

заверенную соискателем лицензии копию решения общего собрания акционеров или совета директоров (наблюдательного совета) о передаче управляющей компании полномочий единоличного исполнительного органа инвестиционного фонда;

заверенную соискателем лицензии копию договора о передаче управляющей компании полномочий единоличного исполнительного органа инвестиционного фонда;

заверенные управляющей компанией, которой переданы полномочия единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, копии документов, подтверждающих избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, а при наличии в управляющей компании совета директоров (наблюдательного совета) и/или коллегиального исполнительного органа копии документов, подтверждающих их избрание (назначение).

18.1.1.9. В отношении каждого члена совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии, а при наличии у него коллегиального исполнительного органа в отношении каждого члена коллегиального исполнительного органа соискатель лицензии представляет:

сведения по форме согласно приложению N 2 к настоящему Административному регламенту;

заверенные соискателем лицензии копии трудовых книжек и/или трудовых договоров за три года, предшествующие дате заявления о предоставлении лицензии.

18.1.1.10. Документ, содержащий реквизиты платежного поручения, подтверждающего оплату государственной пошлины за предоставление лицензии.

18.1.2. Соискатели лицензии управляющей компании представляют:

18.1.2.1. Заявление о предоставлении лицензии, составленное согласно приложению N 1 к настоящему Административному регламенту.

18.1.2.2. Нотариально удостоверенные копии учредительных документов соискателя лицензии (действующие редакции).

18.1.2.3. Нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, лиц, являющихся членами совета директоров (наблюдательного совета), и лиц, являющихся членами коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии.

18.1.2.4. Копии бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках соискателя лицензии на последнюю отчетную дату, содержащих отметку налогового органа (для соискателей лицензий, созданных до последней отчетной даты).

18.1.2.5. Копию аудиторского заключения по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности (для соискателей лицензий, годовая финансовая (бухгалтерская) отчетность которых подлежала проверке по итогам отчетного года).

18.1.2.6. Расчет размера собственных средств соискателя лицензии, произведенный в порядке и по форме, установленным нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, на последнюю отчетную дату и на дату подачи заявления о предоставлении лицензии или на дату подачи заявления о предоставлении лицензии в случае, если организация создана после отчетной даты.

Соискатель лицензии представляет документы, подтверждающие стоимость имущества, включенного в расчет размера собственных средств, и документы, удостоверяющие право собственности соискателя лицензии на включенное в расчет размера собственных средств имущество.

18.1.2.7. В отношении лиц, являющихся владельцами или доверительными управляющими 5 или более процентами обыкновенных акций (долей), а также лиц, являющихся основными и дочерними либо преобладающими и зависимыми по отношению друг к другу, которые совместно владеют (осуществляют доверительное управление) 5 или более процентами обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии, представляются сведения по форме согласно приложению N 3 к настоящему Административному регламенту, а также:

1) в отношении юридических лиц представляется:

справка о видах деятельности, которые осуществлялись (осуществляются) владельцем или доверительным управляющим (если для осуществления каких-либо видов деятельности требуются (требовались) специальные разрешения (лицензии), то в справке указывается лицензирующий орган, дата выдачи, номер лицензии и срок ее действия, а в случае аннулирования (отзыва) лицензии - дата и основания аннулирования);

перечень коммерческих организаций, являющихся основными или преобладающими обществами по отношению к владельцу или доверительному управляющему соискателя лицензии, с указанием в отношении них сведений, установленных абзацем вторым настоящего подпункта;

2) в отношении физических лиц представляются копии трудовых книжек и/или трудовых договоров за последние три года, предшествующие дате подачи заявления о предоставлении лицензии.

18.1.2.8. При наличии совета директоров (наблюдательного совета) и/или коллегиального исполнительного органа в отношении каждого его члена соискатель лицензии представляет:

сведения по форме согласно приложению N 2 к настоящему Административному регламенту;

заверенные соискателем лицензии копии трудовых книжек и/или трудовых договоров за три года, предшествующие дате заявления о предоставлении лицензии.

18.1.2.9. В отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, соискатель лицензии представляет:

сведения по форме согласно приложению N 2 к настоящему Административному регламенту;

заверенную соискателем лицензии копию квалификационного аттестата специалиста финансового рынка пятого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата, либо квалификационного аттестата, соответствующего одному из видов деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке;

заверенные соискателем лицензии копии трудовой книжки и/или трудовых договоров за последние три года, заключенных указанным лицом с организациями, осуществлявшими деятельность на финансовом рынке;

заверенную соискателем лицензии копию документа о высшем профессиональном образовании.

18.1.2.10. В отношении руководителя и сотрудников службы внутреннего контроля (далее - контролер) соискатель лицензии представляет:

сведения по форме согласно приложению N 4 к настоящему Административному регламенту;

заверенную соискателем лицензии копию решения совета директоров (наблюдательного совета) или решения общего собрания акционеров (участников) о назначении на должность контролера;

заверенную соискателем лицензии копию квалификационного аттестата специалиста финансового рынка пятого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата;

заверенные соискателем лицензии копии квалификационных аттестатов, соответствующие видам деятельности на финансовом рынке, в отношении которых контролером в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, выполнялись должностные обязанности;

заверенные соискателем лицензии копии трудовой книжки и/или трудовых договоров за последние три года, заключенных контролером с организациями, осуществлявшими деятельность на финансовом рынке;

заверенную соискателем лицензии копию документа о высшем профессиональном образовании.

18.1.2.11. Правила организации и осуществления внутреннего контроля, утвержденные советом директоров (наблюдательным советом), а при его отсутствии общим собранием акционеров (участников), в двух экземплярах.

18.1.2.12. Правила внутреннего контроля, разработанные в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" <1> (далее - Закон о противодействии легализации доходов).

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; N 50, ст. 6954.

18.1.2.13. Документ, содержащий реквизиты платежных поручений, подтверждающих оплату государственной пошлины за предоставление лицензии и за регистрацию документов.

18.1.3. Соискатель лицензии специализированного депозитария представляет:

18.1.3.1. Заявление о предоставлении лицензии, составленное согласно приложению N 1 к настоящему Административному регламенту.

18.1.3.2. Нотариально удостоверенные копии учредительных документов соискателя лицензии (действующие редакции).

18.1.3.3. Нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, лиц, являющихся членами совета директоров (наблюдательного совета), и лиц, являющихся членами коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии.

18.1.3.4. Копии бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках соискателя лицензии на последнюю отчетную дату, содержащих отметку налогового органа (для соискателей лицензий, созданных до последней отчетной даты).

Требования настоящего пункта не распространяются на соискателей лицензии - кредитные организации.

18.1.3.5. Копию аудиторского заключения по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности (для соискателей лицензий, годовая финансовая (бухгалтерская) отчетность которых подлежала проверке по итогам отчетного года).

Требования настоящего пункта не распространяются на соискателей лицензии - кредитные организации.

18.1.3.6. Расчет размера собственных средств соискателя лицензии, произведенный в порядке и по форме, установленным нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, на последнюю отчетную дату и на дату подачи заявления о предоставлении лицензии или на дату подачи заявления о предоставлении лицензии в случае, если организация создана после отчетной даты.

Соискатель лицензии представляет документы, подтверждающие стоимость имущества, включенного в расчет размера собственных средств, и документы, удостоверяющие право собственности соискателя лицензии на включенное в расчет размера собственных средств имущество.

Требования настоящего пункта не распространяются на соискателей лицензии - кредитные организации.

18.1.3.7. В отношении лиц, являющихся владельцами или доверительными управляющими 5 или более процентами обыкновенных акций (долей), а также лиц, являющихся основными и дочерними либо преобладающими и зависимыми по отношению друг к другу, которые совместно владеют (осуществляют доверительное управление) 5 или более процентами обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии, представляются сведения по форме согласно приложению N 3 к настоящему Административному регламенту, а также:

1) в отношении юридических лиц представляется:

справка о видах деятельности, которые осуществлялись (осуществляются) владельцем или доверительным управляющим (если для осуществления каких-либо видов деятельности требуются (требовались) специальные разрешения (лицензии), то в справке указывается лицензирующий орган, дата выдачи, номер лицензии и срок ее действия, а в случае аннулирования (отзыва) лицензии - дата и основания аннулирования);

перечень коммерческих организаций, являющихся основными или преобладающими обществами по отношению к владельцу или доверительному управляющему соискателя лицензии, с указанием в отношении них сведений, установленных абзацем вторым настоящего подпункта;

2) в отношении физических лиц представляются копии трудовых книжек и/или трудовых договоров за последние три года, предшествующие дате подачи заявления о предоставлении лицензии.

18.1.3.8. При наличии совета директоров (наблюдательного совета) и/или коллегиального исполнительного органа в отношении каждого его члена соискатель лицензии представляет:

сведения по форме согласно приложению N 2 к настоящему Административному регламенту;

заверенные соискателем лицензии копии трудовых книжек и/или трудовых договоров за три года, предшествующие дате заявления о предоставлении лицензии.

18.1.3.9. В отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, соискатель лицензии представляет:

сведения по форме согласно приложению N 2 к настоящему Административному регламенту;

заверенную соискателем лицензии копию квалификационного аттестата специалиста финансового рынка шестого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата либо квалификационного аттестата, соответствующего одному из видов деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке;

заверенные соискателем лицензии копии трудовой книжки и/или трудовых договоров за последние три года, заключенных указанным лицом с организациями, осуществлявшими деятельность на финансовом рынке;

заверенную соискателем лицензии копию документа о высшем профессиональном образовании.

18.1.3.10. В отношении руководителя и сотрудников службы внутреннего контроля (далее - контролер) соискатель лицензии представляет:

сведения по форме согласно приложению N 4 к настоящему Административному регламенту;

заверенную соискателем лицензии копию решения совета директоров (наблюдательного совета) или решения общего собрания акционеров (участников) о назначении на должность контролера;

заверенную соискателем лицензии копию квалификационного аттестата специалиста финансового рынка шестого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата;

заверенные соискателем лицензии копии квалификационных аттестатов, соответствующие видам деятельности на финансовом рынке, в отношении которых контролером в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, выполнялись должностные обязанности;

заверенные соискателем лицензии копии трудовой книжки и/или трудовых договоров за последние три года, заключенных контролером с организациями, осуществлявшими деятельность на финансовом рынке;

заверенную соискателем лицензии копию документа о высшем профессиональном образовании.

18.1.3.11. Регламент специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденный в соответствии с уставом соискателя лицензии.

18.1.3.12. Правила организации и осуществления внутреннего контроля, утвержденные советом директоров (наблюдательным советом), а при его отсутствии общим собранием акционеров (участников), в двух экземплярах.

18.1.3.13. Правила внутреннего контроля, разработанные в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с Законом о противодействии легализации доходов.

18.1.3.14. Заверенную соискателем лицензии копию внутреннего документа (положения) о структурном подразделении, которое намерено осуществлять деятельность специализированного депозитария.

18.1.3.15. В отношении руководителя структурного подразделения организации и (или) ее филиалов, которые намерены осуществлять деятельность специализированного депозитария, соискатель лицензии представляет:

сведения по форме согласно приложению N 2 к настоящему Административному регламенту;

заверенную соискателем лицензии копию квалификационного аттестата специалиста финансового рынка шестого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата;

заверенные соискателем лицензии копии квалификационных аттестатов, соответствующие видам деятельности на финансовом рынке, в отношении которых руководителем структурного подразделения в финансовых организациях выполнялись функции (должностные обязанности);

заверенные соискателем лицензии копии трудовой книжки и/или трудовых договоров за последние три года, заключенных указанным лицом с организациями, осуществлявшими деятельность на финансовом рынке;

заверенную соискателем лицензии копию документа о высшем профессиональном образовании.

18.1.3.16. Документ, содержащий реквизиты платежных поручений, подтверждающих оплату государственной пошлины за предоставление лицензии и за регистрацию документов.

18.1.4. Соискатель лицензии негосударственного пенсионного фонда представляет:

18.1.4.1. Заявление о предоставлении лицензии, составленное согласно приложению N 1 к настоящему Административному регламенту.

18.1.4.2. Нотариально удостоверенные копии учредительных документов соискателя лицензии (действующие редакции).

18.1.4.3. Нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих создание высшего органа управления - коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии (далее - совет фонда) и коллегиального органа соискателя лицензии, выполняющего надзорные функции и обеспечивающего общественный контроль за деятельностью фонда - попечительского совета.

18.1.4.4. Нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих назначение лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера и контролера или руководителя и сотрудников службы внутреннего контроля.

18.1.4.5. Копии бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках соискателя лицензии на последнюю отчетную дату, содержащих отметку налогового органа (для соискателей лицензий, созданных до последней отчетной даты).

18.1.4.6. Копию аудиторского заключения по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности (для соискателей лицензий, годовая финансовая (бухгалтерская) отчетность которых подлежала проверке по итогам отчетного года).

18.1.4.7. Расчет величины денежной оценки имущества для обеспечения уставной деятельности соискателя лицензии по форме, установленной нормативным правовым актом уполномоченного органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, по состоянию на последний календарный день месяца, предшествующего дате подачи заявления, а также документы, подтверждающие стоимость имущества, включенного в расчет величины денежной оценки имущества для обеспечения уставной деятельности, и документы, удостоверяющие право собственности соискателя лицензии на имущество, включенное в расчет величины денежной оценки имущества для обеспечения уставной деятельности.

18.1.4.8. В отношении членов совета фонда соискатель лицензии представляет:

сведения по форме согласно приложению N 2 к настоящему Административному регламенту;

заверенные соискателем лицензии копии трудовых книжек и/или трудовых договоров за три года, предшествующие дате заявления о предоставлении лицензии.

18.1.4.9. В отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, соискатель лицензии представляет:

сведения по форме согласно приложению N 2 к настоящему Административному регламенту;

заверенную соискателем лицензии копию квалификационного аттестата специалиста финансового рынка седьмого типа или соответствующего квалификационного аттестата;

заверенные соискателем лицензии копии трудовой книжки и/или трудовых договоров за последние три года, заключенных указанным лицом с организациями, осуществлявшими деятельность на финансовом рынке;

заверенную соискателем лицензии копию документа о высшем профессиональном образовании.

18.1.4.10. В отношении контролера или руководителя и сотрудников службы внутреннего контроля соискатель лицензии представляет:

сведения по форме согласно приложению N 4 к настоящему Административному регламенту;

заверенную соискателем лицензии копию квалификационного аттестата специалиста финансового рынка седьмого типа или соответствующего квалификационного аттестата;

заверенную соискателем лицензии копию документа о высшем профессиональном образовании.

18.1.4.11. В отношении главного бухгалтера соискатель лицензии представляет:

сведения по форме согласно приложению N 4 к настоящему Административному регламенту;

заверенные соискателем лицензии копии трудовой книжки и/или трудовых договоров за последние три года, заключенных указанным лицом с организациями, осуществлявшими деятельность на финансовом рынке;

заверенную соискателем лицензии копию документа о высшем профессиональном образовании.

18.1.4.12. Заверенную соискателем лицензии копию протокола совета фонда об утверждении пенсионных правил, а если соискатель лицензии предполагает осуществлять деятельность по обязательному пенсионному страхованию, также копию протокола об утверждении страховых правил.

18.1.4.13. Пенсионные правила, утвержденные советом фонда соискателя лицензии, в двух экземплярах.

18.1.4.14. Страховые правила, утвержденные советом фонда, в случае если соискатель лицензии предполагает осуществлять деятельность по обязательному пенсионному страхованию, в двух экземплярах.

18.1.4.15. Заверенные соискателем лицензии копии типовых форм договоров негосударственного пенсионного обеспечения по каждой пенсионной схеме, предусмотренной пенсионными правилами, утвержденных советом фонда.

18.1.4.16. Заверенную соискателем лицензии копию протокола совета фонда об утверждении правил организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде.

18.1.4.17. Правила организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде, утвержденные советом фонда, в двух экземплярах.

18.1.4.18. Правила внутреннего контроля, разработанные в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в соответствии с Законом о противодействии легализации доходов.

18.1.4.19. Документ, содержащий реквизиты платежных поручений, подтверждающих оплату государственной пошлины за предоставление лицензии и за регистрацию документов.

18.2. Для переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, заявителем представляется заявление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, оформленное согласно приложению N 5 к настоящему Административному регламенту, и документ, содержащий реквизиты платежного поручения, подтверждающего оплату государственной пошлины за переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии.

18.3. Для получения дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, заявитель представляет заявление о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, оформленное согласно приложению N 6 к настоящему Административному регламенту, и документ, содержащий реквизиты платежного поручения, подтверждающего оплату государственной пошлины за выдачу дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии.

18.4. Для аннулирования лицензии в связи с принятием заявителем решения об отказе от лицензии:

18.4.1. При отказе от лицензии управляющей компании:

18.4.1.1. Заявление об отказе от лицензии, оформленное согласно приложению N 7 к настоящему Административному регламенту.

18.4.1.2. Документ, подтверждающий полномочия лица, подписавшего заявление об отказе от лицензии (копия протокола об избрании (назначении)).

18.4.1.3. В случае если управляющей компанией на основании лицензии заключались договоры доверительного управления имуществом, заявитель также представляет:

документ, содержащий сведения обо всех заключенных договорах доверительного управления, с указанием полного фирменного наименования лиц, с которыми были заключены договоры, даты заключения и расторжения (прекращения) указанных договоров;

документ, содержащий сведения обо всех договорах, заключение которых предусмотрено федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации при осуществлении деятельности на основании лицензии управляющей компании, с указанием полного фирменного наименования контрагента по договору, даты заключения и расторжения указанных договоров;

заверенные заявителем копии документов об отсутствии обязательств по договорам доверительного управления (актов приема-передачи имущества, уведомлений контрагентов по договорам, устанавливающих отсутствие обязательств, отчетов о прекращении паевого инвестиционного фонда и т.д.);

заверенные заявителем копии документов (актов, писем, уведомлений) об отсутствии обязательств по договорам, заключение которых предусмотрено федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации при осуществлении деятельности на основании лицензии управляющей компании.

18.4.1.4. В случае если управляющей компанией с даты выдачи лицензии договоры не заключались, то помимо документов, указанных в пунктах 18.4.1.1 и 18.4.1.2 настоящего Административного регламента, заявитель представляет уведомление об отсутствии заключенных договоров доверительного управления и договоров, заключение которых предусмотрено федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации при осуществлении деятельности на основании лицензии управляющей компании.

18.4.2. При отказе от лицензии специализированного депозитария заявитель представляет:

18.4.2.1. Заявление об отказе от лицензии, оформленное согласно приложению N 7 к настоящему Административному регламенту.

18.4.2.2. Документ, подтверждающий полномочия лица, подписавшего заявление об отказе от лицензии (копия протокола об избрании (назначении)).

18.4.2.3. В случае если специализированным депозитарием заключались договоры об оказании услуг специализированного депозитария и/или договоры об оказании услуг по ведению реестра владельцев инвестиционных паев, заявитель также представляет:

документ, содержащий сведения обо всех договорах, которые лицензиат заключал при осуществлении деятельности на основании лицензии, с указанием полного фирменного наименования контрагента, даты заключения и расторжения (прекращения) указанных договоров;

документ, содержащий сведения обо всех организациях, принявших имущество, учет и/или хранение которого осуществлял специализированный депозитарий по каждому договору, указанному в абзаце втором настоящего пункта, с указанием фирменного наименования организации и реквизитов акта приема-передачи имущества;

копии документов (актов приема-передачи имущества, уведомлений (писем) контрагентов по договорам), устанавливающих отсутствие у специализированного депозитария обязательств по договорам.

18.4.2.4. В случае если специализированным депозитарием с даты выдачи лицензии договоры на основании лицензии не заключались, то помимо документов, указанных в пунктах 18.4.2.1 и 18.4.2.2 настоящего Административного регламента, заявитель представляет уведомление об отсутствии заключенных на основании лицензии договоров.

18.4.3. При отказе от лицензии негосударственного пенсионного фонда заявитель представляет:

18.4.3.1. Заявление об отказе от лицензии, оформленное согласно приложению N 7 к настоящему Административному регламенту.

18.4.3.2. Документ, подтверждающий полномочия лица, подписавшего заявление об отказе от лицензии (копия протокола об избрании (назначении)).

18.4.3.3. Документ, содержащий сведения о пенсионных договорах, договорах об обязательном пенсионном страховании и договорах о создании обязательных профессиональных пенсионных систем, которые были заключены лицензиатом, с указанием полного наименования лиц, с которыми были заключены указанные договоры.

18.4.3.4. Бухгалтерский баланс, составленный заявителем по состоянию на дату подачи заявления об отказе от лицензии.

18.4.3.5. Документ (документы) об отсутствии у заявителя обязательств по договорам, указанным в пункте 18.4.3.3 настоящего Административного регламента.

19. Документы, подтверждающие отсутствие обязательств по пенсионным договорам, подписываются уполномоченным лицом заявителя, уполномоченным лицом контрагента по договору и заверяются печатями.

Документы, подтверждающие отсутствие обязательств по договорам об обязательном пенсионном страховании, подписываются уполномоченным лицом Пенсионного фонда Российской Федерации или негосударственного пенсионного фонда, в который были переданы средства пенсионных накоплений, сформированные в пользу застрахованных лиц.

Документы, подтверждающие отсутствие обязательств по договорам о создании профессиональных пенсионных систем, подписываются лицами, с которыми были заключены указанные договоры.

20. Документы, представленные в ФСФР России на бумажных носителях, должны быть заверены печатью и подписью уполномоченного лица заявителя, а содержащие более одного листа, - прошиты, страницы документа пронумерованы, на прошивке указываются количество листов, подпись, расшифровка подписи и должность уполномоченного лица.

21. Представляемые заявителем копии документов должны содержать реквизиты: надпись "Копия верна"; должность единоличного исполнительного органа организации; его личная подпись; расшифровка подписи (инициалы, фамилия); дата заверения и печать организации.

22. Титульный лист документа, подлежащего утверждению уполномоченным органом заявителя в соответствии с нормативными правовыми актами или его учредительными документами, должен содержать дату и номер решения об утверждении, если иной порядок утверждения документа не установлен законодательством Российской Федерации.