Приложение N 2. Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного/коллегиального исполнительного органа, руководителе филиала, руководителе отдельного структурного подразделения, членах совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии

Сведения

о лице, осуществляющем функции единоличного/коллегиального

исполнительного органа, руководителе филиала, руководителе

отдельного структурного подразделения, членах совета

директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии

(выбрать нужное)

"__" _______________

(дата составления)

___________________________________________________________________________

(полное наименование соискателя лицензии)

┌──────────────────────────────────────┬──────────────────────────────────┐

│ Название должности избранного │ │

│ (назначенного) лица │ │

├───┬──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────┤

│1. │Фамилия, имя и (если имеется) │(указываются в соответствии с │

│ │отчество │документом, удостоверяющим │

│ │ │личность, а также, если указанный │

│ │ │документ составлен на иностранном │

│ │ │языке, на русском языке) │

├───┼──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────┤

│2. │Дата и место рождения │ │

├───┼──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────┤

│3. │Пол │ │

├───┼──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────┤

│4. │Гражданство (подданство) либо │ │

│ │указание на его отсутствие │ │

├───┼──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────┤

│5. │Наименование и реквизиты │(указываются наименование │

│ │документа, удостоверяющего │документа, дата его выдачи, │

│ │личность │наименование органа, выдавшего │

│ │ │документ, и (если имеется) дата │

│ │ │истечения срока действия │

│ │ │документа) │

├───┼──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────┤

│6. │Адрес регистрации │ │

├───┼──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────┤

│7. │Адрес постоянного места жительства│ │

│ │или преимущественного пребывания │ │

├───┼──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────┤

│8. │Сведения обо всех управляющих │(указываются полное наименование, │

│ │компаниях, специализированных │организационно-правовая форма, │

│ │депозитариях, акционерных │место нахождения, сведения о │

│ │инвестиционных фондах, │лицензии на осуществление │

│ │профессиональных участниках рынка │деятельности финансовой │

│ │ценных бумаг, кредитных │организации (наименование │

│ │организациях, страховых │лицензируемого вида деятельности, │

│ │организациях, негосударственных │номер и дата предоставления │

│ │пенсионных фондах (далее - │(выдачи) лицензии, наименование │

│ │финансовая организация), в которых│органа, выдавшего лицензию, дата │

│ │физическое лицо осуществляет │окончания срока действия лицензии │

│ │функции единоличного │или указание на бессрочный │

│ │исполнительного органа или │характер лицензии), наименование │

│ │является членом коллегиального │должности, которую занимает или │

│ │исполнительного органа по │занимало физическое лицо, срок ее │

│ │состоянию на дату представления │занятия) │

│ │настоящих Сведений либо │ │

│ │осуществляло указанные функции или│ │

│ │являлось членом указанного органа │ │

│ │в течение последних 5 лет, │ │

│ │предшествующих дате составления │ │

│ │настоящих Сведений │ │

├───┼──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────┤

│9. │Сведения о фактах аннулирования за│(указываются сведения, │

│ │последние 3 года, предшествующие │предусмотренные пунктом 7 │

│ │дате составления настоящих │настоящих Сведений, о финансовой │

│ │Сведений, лицензии у финансовых │организации, у которой была │

│ │организаций, в которых лицо │аннулирована лицензия, а также │

│ │осуществляет (осуществляло) │дата аннулирования лицензии, │

│ │функции единоличного │основание ее аннулирования, дата │

│ │исполнительного органа или │совершения нарушения, за которое │

│ │является (являлось) членом │аннулирована лицензия; в случае │

│ │коллегиального исполнительного │отсутствия фактов аннулирования │

│ │органа │лицензии указывается на это │

│ │ │обстоятельство) │

├───┼──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────┤

│10.│Сведения об истечении срока, в │(в случае если на дату │

│ │течение которого физическое лицо │составления настоящих Сведений не │

│ │считается подвергнутым │истек срок, в течение которого │

│ │административному наказанию в виде│физическое лицо считается │

│ │дисквалификации │подвергнутым административному │

│ │ │наказанию в виде дисквалификации, │

│ │ │указываются: должность, фамилия, │

│ │ │имя, отчество судьи, назначившего │

│ │ │административное наказание в виде │

│ │ │дисквалификации, дата и место │

│ │ │рассмотрения дела об │

│ │ │административном правонарушении, │

│ │ │статья Кодекса Российской │

│ │ │Федерации об административных │

│ │ │правонарушениях или закона │

│ │ │субъекта Российской Федерации, │

│ │ │предусматривающая │

│ │ │административную ответственность │

│ │ │за совершение административного │

│ │ │правонарушения, срок, на который │

│ │ │установлена дисквалификация; в │

│ │ │противном случае указывается на │

│ │ │то, что физическое лицо не │

│ │ │является подвергнутым │

│ │ │административному наказанию в │

│ │ │виде дисквалификации) │

├───┼──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────┤

│11.│Сведения о судимости за умышленные│(указываются дата и место │

│ │преступления │постановления приговора, │

│ │ │содержащего решение о признании │

│ │ │лица виновным в совершении │

│ │ │умышленного преступления, │

│ │ │наименование суда, постановившего │

│ │ │приговор, пункт, часть и статья │

│ │ │Уголовного кодекса Российской │

│ │ │Федерации, предусматривающие │

│ │ │ответственность за умышленное │

│ │ │преступление, в совершении │

│ │ │которого лицо признано виновным; │

│ │ │в случае отсутствия судимости │

│ │ │указывается на это обстоятельство)│

├───┼──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────┤

│12.│Сведения о высшем профессиональном│(указываются наименование высшего │

│ │образовании <*> │учебного заведения, год окончания │

│ │ │высшего учебного заведения, │

│ │ │специальность и квалификация в │

│ │ │соответствии с документом, │

│ │ │подтверждающим окончание высшего │

│ │ │учебного заведения) │

├───┼──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────┤

│13.│Сведения о соответствии │(указываются дата и номер решения │

│ │установленным федеральным органом │о присвоении квалификации и │

│ │исполнительной власти по рынку │выдаче квалификационного │

│ │ценных бумаг требованиям к │аттестата и название органа │

│ │квалификации <*> │(организации), принявшего такое │

│ │ │решение, наименование │

│ │ │специализации в области │

│ │ │финансового рынка, серия и номер │

│ │ │бланка квалификационного │

│ │ │аттестата) │

├───┼──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────┤

│14.│Сведения о соответствии лица, │(указываются: │

│ │осуществляющего функции │количество лет и месяцев │

│ │единоличного исполнительного │профессионального опыта в │

│ │органа, установленным федеральным │соответствии с требованиями, │

│ │органом исполнительной власти по │установленными федеральным │

│ │рынку ценных бумаг требованиям к │органом исполнительной власти по │

│ │профессиональному опыту <*> │рынку ценных бумаг; периоды │

│ │ │работы в каждой организации, стаж │

│ │ │работы в которой принимается в │

│ │ │расчет профессионального опыта; │

│ │ │полное фирменное наименование │

│ │ │организации; место нахождения │

│ │ │организации; сведения о лицензиях │

│ │ │на осуществление деятельности │

│ │ │финансовой организации │

│ │ │(наименование лицензируемого вида │

│ │ │деятельности, номер и дата │

│ │ │предоставления (выдачи) лицензии, │

│ │ │наименование органа, выдавшего │

│ │ │лицензию, дата окончания срока │

│ │ │действия лицензии или указание на │

│ │ │бессрочный характер лицензии) │

└───┴──────────────────────────────────┴──────────────────────────────────┘

--------------------------------

<*> Сведения указываются лицами, для которых федеральным органом

исполнительной власти по рынку ценных бумаг установлены требования к

наличию высшего образования, квалификационные требования и требования к

наличию профессионального опыта.

Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.

Наименование должности лица,

осуществляющего функции

единоличного исполнительного

органа соискателя лицензии Личная подпись Расшифровка подписи

М.П.