Наименование государственной функции

1.1. Государственная функция проведения проверок организаций, осуществление полномочий по контролю и надзору за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам, за исключением субъектов страхового дела, микрофинансовых организаций, кредитных потребительских кооперативов.

Административный регламент исполнения Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции проведения проверок организаций, осуществление полномочий по контролю и надзору за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам, за исключением субъектов страхового дела, микрофинансовых организаций, кредитных потребительских кооперативов (далее - Административный регламент) определяет сроки и последовательность административных процедур (действий) Федеральной службы по финансовым рынкам и территориальных органов ФСФР России (далее - РО ФСФР России) при проведении проверок соблюдения законодательства Российской Федерации в сфере финансовых рынков:

эмитентами эмиссионных ценных бумаг (далее - эмитенты);

профессиональными участниками рынка ценных бумаг;

акционерными инвестиционными фондами;

управляющими компаниями акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющие компании);

специализированными депозитариями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов (далее - специализированные депозитарии);

центральным депозитарием;

негосударственными пенсионными фондами, субъектами отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектами отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию,

агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев;

ипотечными агентами, управляющими ипотечным покрытием и специализированными депозитариями ипотечного покрытия;

бюро кредитных историй;

жилищными накопительными кооперативами;

саморегулируемыми организациями перечисленных организаций;

физическими и юридическими лицами в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" и Федеральным законом от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг";

должностными лицами и физическими лицами в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты" (далее - поднадзорные организации и поднадзорные лица).

Административный регламент определяет основания проведения проверок, права и обязанности инспекторов ФСФР России, РО ФСФР России, уполномоченных сотрудников саморегулируемых организаций, проверяемых лиц и их представителей при проведении проверок.

1.1.1. Центральный аппарат ФСФР России проводит проверки любых поднадзорных организаций и поднадзорных лиц.

РО ФСФР России (список РО ФСФР России приведен в приложении N 1 к Административному регламенту) проводят проверки исполнения законодательства Российской Федерации в сфере финансовых рынков поднадзорными организациями (или их обособленными подразделениями), зарегистрированными на подведомственных им территориях, акционерами и иными лицами, обязанными раскрывать информацию в связи с их отношением к акционерным обществам, зарегистрированным на подведомственных РО ФСФР России территориях.

1.1.2. РО ФСФР России проводят выездные и камеральные проверки следующих организаций:

профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг (в том числе в качестве фондовой биржи), по ведению реестра владельцев ценных бумаг, клиринговую деятельность, депозитарную деятельность в качестве расчетного депозитария;

специализированные депозитарии;

центральный депозитарий;

профессиональные участники рынка ценных бумаг, негосударственные пенсионные фонды, управляющие компании, акционерные инвестиционные фонды, бюро кредитных историй, перечень которых устанавливается приказом ФСФР России;

эмитенты, являющиеся кредитными организациями;

эмитенты, регистрацию выпусков ценных бумаг которых осуществляет ФСФР России и перечень которых устанавливается приказом ФСФР России;

саморегулируемые организации поднадзорных организаций

только при получении письменных согласований или поручений от ФСФР России.

Проверки поднадзорных организаций и поднадзорных лиц в связи с выявлением фактов неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком проводит центральный аппарат ФСФР России.