Оформление факта противодействия выездной проверке

3.8.1. В случае неисполнения уполномоченным лицом (лицами) поднадзорной организации обязанностей, установленных пунктом 1.6 Административного регламента (далее - противодействие проверке), группа инспекторов ФСФР России (РО ФСФР России) фиксирует каждый такой факт.

3.8.2. По каждому факту противодействия проверке руководитель группы инспекторов (либо в случае отсутствия руководителя группы инспекторов по месту нахождения проверяемой организации в связи с болезнью, командировкой или служебной необходимостью - двумя и более инспекторами) в день оказания противодействия проверке составляется акт по факту противодействия проверке.

3.8.3. Акт по факту противодействия проверке составляется в двух экземплярах и подписывается руководителем группы инспекторов или не менее чем двумя инспекторами. Второй экземпляр акта вручается уполномоченному лицу организации, при этом в первом экземпляре акта производится запись с указанием даты вручения, должности, фамилии, имени, отчества и подписи уполномоченного лица организации. При отказе уполномоченного лица организации получить акт по факту противодействия проверке руководителем группы инспекторов (инспектором) в акте производится соответствующая запись, а второй экземпляр акта противодействия направляется почтой в адрес организации.

Срок составления акта по факту противодействия - рабочий день, в который было выявлено противодействие в проведении проверки. Срок направления второго экземпляра акта по факту противодействия - не позднее 6 рабочих дней с даты оказания противодействия.

3.8.4. В случае, если противодействие выездной проверке выражается в непредоставлении инспекторам ФСФР России (РО ФСФР России) документов, необходимых для проведения проверки, ФСФР России (РО ФСФР России) затребует непредоставленные документы предписанием о предоставлении документов.

3.8.5. В случае, если проверяемая организация не находится по адресам, указанным в отчетности, представляемой проверяемой организацией в соответствии с действующим законодательством, адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц в качестве места нахождения, а также иным адресам, имеющимся в распоряжении ФСФР России (РО ФСФР России), руководителем группы инспекторов (либо двумя и более инспекторами) в день осуществления выезда группы инспекторов по адресам проверяемой организации составляются акты по факту отсутствия организации по каждому из таких адресов и приобщаются к материалам проверки.

Акт об отсутствии организации по указанному адресу составляется в одном экземпляре и подписывается руководителем группы инспекторов или не менее чем двумя инспекторами. Срок выполнения действия - в рабочий день, в который был осуществлен выезд по адресу проверяемой организации.

3.8.6. В случае противодействия проверке со стороны акционерного инвестиционного фонда, или управляющей компании, или специализированного депозитария, или агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, или негосударственного пенсионного фонда, а также в случае наличия при этом оснований, предусмотренных пунктом 3.10.6.5 Административного регламента, ФСФР России принимает решение о запрете предписанием всех или части операций проверяемой организации. РО ФСФР России, проводящее проверку организации, принимает решение о направлении в центральный аппарат ФСФР России представления о необходимости запрета всех или части операций проверяемой организации.

Представление о необходимости запрета всех или части операций проверяемой организации направляется посредством факсимильной связи с последующим направлением почтой в срок 1 рабочий день с даты принятия РО ФСФР России соответствующего решения. К представлению при необходимости прикладываются копии подтверждающих документов.

ФСФР России не позднее 3 рабочих дней с даты получения представления принимает одно из следующих решений:

решение о запрете предписанием всех или части операций акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария, агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, негосударственного пенсионного фонда на срок до завершения данной проверки и принятия решения по ее результатам или на срок до устранения организацией нарушений, послуживших основанием для запрета всех или части операций, но не более 6 месяцев;

решение об отсутствии необходимости такого запрета. РО ФСФР России уведомляется о принятом на основании представления решении в срок не более 5 рабочих дней с даты принятия решения.

Решение ФСФР России о запрете всех или части операций, принятое в ходе проведения проверки на основании представления РО ФСФР России, не является решением, принятым по результатам проведенной проверки.

3.8.7. В случае противодействия проверке со стороны профессионального участника рынка ценных бумаг, если данное противодействие может повлечь нарушение прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, а также в случае отсутствия профессионального участника рынка ценных бумаг по адресам, указанным им в отчетности, представляемой в соответствии с действующим законодательством, адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц в качестве адреса места нахождения, а также иным адресам, имеющимся в распоряжении ФСФР России (РО ФСФР России) (при условии, что данный факт отражен в акте об отсутствии организации по указанным адресам), ФСФР России предписанием запрещает совершение отдельных операций, осуществляемых профессиональным участником рынка ценных бумаг на основании лицензий, выданных ФСФР России/ФКЦБ России.

РО ФСФР России при наличии обстоятельств, указанных в первом абзаце настоящего пункта, принимает решение о направлении в центральный аппарат представления о необходимости запрета на совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг отдельных операций. Порядок и сроки действий ФСФР России при получении представления РО ФСФР России аналогичны указанным в пункте 3.3.2.8 Административного регламента.

3.8.8. По результатам направления предписания о запрете на совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг отдельных операций в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем направления такого предписания, ФСФР России принимает решение о запрете организаторам торговли предоставлять услуги, непосредственно способствующие заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг по поручению либо в интересах проверяемого профессионального участника рынка ценных бумаг, совершение операций которого запрещено соответствующим предписанием. В таком случае ФСФР России в рабочий день, следующий за днем направления предписания профессиональному участнику рынка ценных бумаг о запрете операций, направляет в адреса организаторов торговли на рынке ценных бумаг предписание о запрете предоставления услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг.

Решение ФСФР России о запрете отдельных операций профессионального участника рынка ценных бумаг, принятое в ходе проверки, не является решением, принятым по результатам проведенной проверки.