Приложение. Обязательные сведения, включаемые в заявку на приобретение, погашение или обмен инвестиционных паев

Приложение

к Типовым правилам доверительного

управления открытым паевым

инвестиционным фондом

ОБЯЗАТЕЛЬНЫЕ СВЕДЕНИЯ,

ВКЛЮЧАЕМЫЕ В ЗАЯВКУ НА ПРИОБРЕТЕНИЕ, ПОГАШЕНИЕ ИЛИ ОБМЕН

ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ

1. Название фонда и полное фирменное наименование управляющей компании.

2. Дата и время принятия заявки.

3. Фамилия, имя, отчество заявителя (для физических лиц) или полное наименование заявителя (для юридических лиц).

4. Реквизиты документа, удостоверяющего личность заявителя - физического лица (с указанием наименования, номера и даты выдачи документа).

5. Фамилия, имя, отчество физического лица, действующего от имени заявителя, реквизиты документа, удостоверяющего его личность, и наименование документа, подтверждающего полномочия указанного физического лица действовать от имени заявителя.

6. Требование выдать инвестиционные паи на определенную сумму денежных средств (для заявки на приобретение инвестиционных паев), требование обменять определенное количество инвестиционных паев, учитываемых на лицевом счете заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев (для заявки на обмен инвестиционных паев), или требование погасить определенное количество инвестиционных паев фонда, учитываемых на лицевом счете заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев (для заявки на погашение инвестиционных паев).

7. Полное название паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен инвестиционных паев (для заявки на обмен инвестиционных паев).

8. В случае если заявка подается номинальным держателем, в ней указываются фамилия, имя и отчество (полное наименование) и номера счетов депо владельца (приобретателя) инвестиционных паев и каждого номинального держателя погашаемых (приобретаемых или обмениваемых) инвестиционных паев в интересах владельца (приобретателя) инвестиционных паев. В отношении владельца инвестиционных паев - физического лица в заявке на погашение инвестиционных паев также указывается, является ли он налоговым резидентом Российской Федерации.

9. Реквизиты банковского счета лица, передавшего денежные средства в оплату инвестиционных паев (для заявки на приобретение инвестиционных паев).

Примечание. Заявка на приобретение (погашение или обмен) инвестиционных паев должна быть подписана:

заявителем - физическим лицом, а если от его имени действует иное физическое лицо, - таким лицом;

физическим лицом, действующим от имени заявителя - юридического лица (в необходимых случаях заверена печатью заявителя);

уполномоченным лицом управляющей компании.

10. Количество инвестиционных паев на счете депо владельца инвестиционных паев (для заявок на погашение и обмен инвестиционных паев, подаваемых номинальным держателем).