Зарегистрировано в Минюсте России 30 августа 2013 г. N 29801

------------------------------------------------------------------

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

от 30 июля 2013 г. N 13-62/пз-н

О ПОРЯДКЕ ДОПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ К ОРГАНИЗОВАННЫМ ТОРГАМ

В соответствии с пунктом 3 статьи 14, пунктом 4 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 7, ст. 777; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3618, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49 (часть I), ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; 2013, N 26, ст. 3207; официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 24.07.2013, N 0001201307240007), части 5 статьи 26 Федерального закона от 21.11.2011 N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст. 6726; 2012, N 53, ст. 7607) и пунктом 5.3.19 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562; 2013, N 20, ст. 2488), приказываю:

1. Утвердить прилагаемый Порядок допуска ценных бумаг к организованным торгам (далее - Порядок).

2. Установить, что организаторы торговли обязаны в течение одного года с даты вступления в силу настоящего Приказа привести правила допуска ценных бумаг к организованным торгам (далее - правила листинга) в соответствие с Порядком и сформировать список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам (далее - Список), на дату вступления в силу новых правил листинга организатора торговли, соответствующих Порядку.

3. Дата вступления в силу новых правил листинга организатора торговли определяется таким организатором торговли и не может быть ранее следующего срока со дня раскрытия информации на официальном сайте организатора торговли в информационно-телекоммуникационной сети Интернет (далее - сайт в сети Интернет):

а) для торговой системы - ранее 5 дней;

б) для биржи - ранее двух месяцев.

На сайте в сети Интернет организатором торговли раскрывается информация о дате вступления в силу новых правил листинга и о формировании Списка в порядке, установленном пунктами 5 - 7 настоящего Приказа.

4. В дату вступления в силу новых правил листинга организатор торговли раскрывает Список на сайте в сети Интернет. Указанный Список формируется в соответствии с правилами, установленными пунктами 5 - 7 настоящего Приказа. Список раскрывается до начала проведения организованных торгов в указанную дату.

5. Торговая система формирует Список из всех ценных бумаг, которые на дату, предшествующую дате вступления в силу новых правил листинга, были допущены ею к торгам.

6. Биржа, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 7 настоящего Приказа, формирует Список в соответствии со следующими правилами:

1) котировальный список первого (высшего) уровня формируется из ценных бумаг, которые на дату, предшествующую дате вступления в силу новых правил листинга, включены в котировальные списки "А" (первого и второго уровней);

2) котировальный список второго уровня формируется из ценных бумаг, которые на дату, предшествующую дате вступления в силу новых правил листинга, включены в котировальные списки "Б", "В" и "И";

3) некотировальная часть Списка (часть Списка за исключением котировальных списков) формируется из ценных бумаг, допущенных к торгам на дату, предшествующую дате вступления в силу новых правил листинга.

7. Если до вступления в силу новых правил листинга биржей получено заявление эмитента или лица, выдавшего ценные бумаги (лица, обязанного по ценной бумаге), об отказе во включении ценных бумаг в котировальные списки в соответствии с пунктом 6 настоящего Приказа, указанные ценные бумаги включаются в некотировальную часть Списка, если в таком заявлении не содержится указания о включении ценных бумаг в котировальный список второго уровня.

8. Установить, что для формирования Списка в соответствии с пунктами 5 - 7 настоящего Приказа, соблюдение требований, установленных Порядком и новыми правилами листинга, не требуется.

9. После вступления в силу новых правил листинга биржа вправе включить в котировальный список ценные бумаги, эмитент которых не соответствует предъявляемым требованиям к корпоративному управлению, необходимым для включения таких ценных бумаг в соответствующий котировальный список, при условии что:

1) эмитент и его ценные бумаги соответствуют требованиям Порядка и правил листинга, за исключением требований к корпоративному управлению;

2) бирже представлен план мероприятий по устранению эмитентом несоответствия требованиям к корпоративному управлению с указанием срока его реализации, который не может быть более двух лет с даты вступления в силу новых правил листинга биржи. При этом указанный план должен быть согласован с акционером (участником) эмитента, владеющим более 50% голосующих акций (уставного капитала), и советом директоров эмитента.

10. Делистинг ценных бумаг, включенных в Список в порядке, установленном настоящим Приказом, осуществляется организатором торговли в случае несоответствия ценных бумаг (представляемых ценных бумаг) и (или) их эмитента, лица, выдавшего ценные бумаги (лица, обязанного по ценным бумагам), требованиям, установленным в главах II и III Порядка и в правилах листинга. Делистинг осуществляется в порядке и в сроки, установленные Порядком и правилами листинга.

11. Если по истечении двух лет с даты вступления в силу новых правил листинга акции, инвестиционные паи, ипотечные сертификаты участия или депозитарные расписки, которые были включены в котировальные списки в соответствии с настоящим Приказом, и (или) их эмитенты либо лица, выдавшие указанные ценные бумаги (лица, обязанные по ценным бумагам), не соответствуют требованиям Порядка и правил листинга, биржа принимает одно из следующих решений:

1) при соответствии ценных бумаг и эмитента, управляющей компании или управляющего ипотечным покрытием требованиям, установленным для включения ценных бумаг в котировальный список второго уровня, исключает ценные бумаги из котировального списка первого (высшего) уровня с одновременным включением их в котировальный список второго уровня (переводит ценные бумаги из одного котировального списка в другой);

2) при соответствии ценных бумаг и эмитента, управляющей компании или управляющего ипотечным покрытием требованиям, установленным для включения ценных бумаг в Список, исключает ценные бумаги из котировального списка, оставив их в некотировальной части Списка.

12. Исключение из котировального списка облигаций и российских депозитарных расписок, включенных в котировальный список в соответствии с настоящим Приказом, осуществляется на основании заявления эмитента об исключении ценных бумаг из котировального списка, а также по основаниям, предусмотренным настоящим Приказом и новыми правилами листинга, установленными для таких ценных бумаг. Если биржей получено заявление эмитента или лица, выдавшего ценные бумаги (лица, обязанного по ценным бумагам), о применении к такому эмитенту (такому лицу) и его ценным бумагам требований, установленных Порядком и новыми правилами листинга, ценные бумаги исключаются из котировального списка по основаниям, установленным Порядком и новыми правилами листинга.

13. Облигации и российские депозитарные расписки, включенные в котировальный список в соответствии с пунктами 6 - 7 настоящего Приказа, исключаются биржей из котировального списка при снижении среднемесячного объема сделок, рассчитанного по итогам последних 6 месяцев, ниже минимального объема, который должен составлять для российских депозитарных расписок на акции, которые на дату, предшествующую дате вступления в силу новых правил листинга, были включены в котировальный список "А" первого уровня, - 50 млн. руб., для облигаций и российских депозитарных расписок на облигации, которые на дату, предшествующую дате вступления в силу новых правил листинга, были включены в котировальный список "А" первого уровня, - 25 млн. руб., для российских депозитарных расписок на акции, которые на дату, предшествующую дате вступления в силу новых правил листинга, были включены в котировальный список "А" второго уровня, - 5 млн. рублей, для облигаций и российских депозитарных расписок на облигации, которые на дату, предшествующую дате вступления в силу новых правил листинга, были включены в котировальный список "А" второго уровня, - 2,5 млн. руб., для российских депозитарных расписок на акции, которые на дату, предшествующую дате вступления в силу новых правил листинга, были включены в котировальный список "Б" - 3 млн. руб., для облигаций, российских депозитарных расписок на облигации, которые на дату, предшествующую дате вступления в силу новых правил листинга, были включены в котировальный список "Б", "В" - 1 млн. руб. При этом российские депозитарные расписки на акции могут быть исключены из котировального списка первого (высшего) уровня с одновременным включением в котировальный список второго уровня (переведены из одного котировального списка в другой), если среднемесячный объем сделок с такими ценными бумагами, рассчитанный по итогам последних 6 месяцев, превышает 3 млн. рублей, а облигации и российские депозитарные расписки на облигации могут быть исключены из котировального списка первого (высшего) уровня с одновременным включением в котировальный список второго уровня (переведены из одного котировального списка в другой), если среднемесячный объем сделок с такими ценными бумагами, рассчитанный по итогам последних 6 месяцев, превышает 1 млн. рублей.

14. При снижении среднемесячного объема сделок с облигациями, за исключением облигаций международных финансовых организаций, рассчитанного по итогам последних 6 месяцев, ниже минимального объема, предусмотренного пунктом 13 настоящего Приказа, исключение облигаций из котировального списка не осуществляется, если в течение указанных 6 месяцев не менее двух третей каждого торгового дня маркет-мейкер(ы) подавал(и) встречные заявки по этим ценным бумагам и максимальный размер спрэда, выражаемый в процентах к номинальной стоимости облигации по этим заявкам, не превышал следующего размера:

0,25 + М / К,

где:

М - количество целых месяцев, оставшихся до погашения облигации;

К - показатель, который принимается равным следующим значениям:

100 - по облигациям, которые на дату, предшествующую дате вступления в силу новых правил листинга, были включены в котировальный список "А" первого уровня;

75 - по облигациям, которые на дату, предшествующую дате вступления в силу новых правил листинга, были включены в котировальный список "А" второго уровня;

50 - по облигациям, которые на дату, предшествующую дате вступления в силу новых правил листинга, были включены в котировальный список "Б".

15. Облигации и российские депозитарные расписки, включенные в котировальный список в соответствии с настоящим Приказом, исключаются из котировального списка в течение 1 месяца со дня выявления оснований для исключения, указанных в пунктах 13 и 14 настоящего Приказа.

16. Облигации и российские депозитарные расписки, исключенные из котировального списка по основаниям, установленным настоящим Приказом, включаются в котировальный список при соблюдении условий, установленных Порядком и правилами листинга.

17. Установить, что требования, предусмотренные пунктом 10.9 Порядка, применяются к информации и сведениям, включаемым в Список, в объеме, установленном пунктом 1.5 Порядка, с даты его формирования в соответствии с настоящим Приказом.

18. Установить, что организатор торговли начинает раскрывать информацию, установленную подпунктом "б" пункта 10.6 Порядка, не позднее одного года с даты вступления в силу настоящего Приказа.

19. Допуск ценных бумаг к организованным торгам, в том числе путем включения ценных бумаг в котировальный список, а также делистинг или исключение ценных бумаг из котировального списка осуществляется организатором торговли, новые правила листинга которого не вступили в силу, в соответствии с требованиями главы IV Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 28.12.2010 N 10-78/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 25.03.2011, регистрационный N 20295), приказом ФСФР России от 17.11.2011 N 11-60/пз-н "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 09.12.2011, регистрационный N 22527), приказом ФСФР России от 24.04.2012 N 12-27/пз-н "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 01.06.2012, регистрационный N 24428) (далее - Положение).

20. Признать главу IV Положения утратившей силу по истечении одного года с даты вступления в силу настоящего Приказа.

И.о. руководителя

С.К.ХАРЛАМОВ