II. Включение ценных бумаг в список ценных бумаг, допущенных к торгам, и исключение ценных бумаг из списка ценных бумаг, допущенных к торгам

II. Включение ценных бумаг в список ценных бумаг,

допущенных к торгам, и исключение ценных бумаг из списка

ценных бумаг, допущенных к торгам

2.1. Ценные бумаги включаются в Список на основании договора с эмитентом ценных бумаг или лицом, выдавшим ценные бумаги (лицом, обязанным по ценным бумагам), за исключением случаев, предусмотренных Федеральным законом от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

2.2. Эмиссионные ценные бумаги российских эмитентов (за исключением государственных и муниципальных ценных бумаг, которые не могут предлагаться неограниченному кругу лиц, облигаций Банка России, а также ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов) могут быть включены в Список при условии:

1) соответствия таких ценных бумаг требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

2) регистрации проспекта ценных бумаг (проспекта эмиссии ценных бумаг, плана приватизации, зарегистрированного в качестве проспекта эмиссии ценных бумаг) в случае, если в соответствии с законодательством Российской Федерации для публичного обращения ценных бумаг требуется такая регистрация;

3) принятия на себя эмитентом обязанности раскрывать информацию в соответствии с правилами организатора торговли в случае, если для публичного обращения ценных бумаг не требуется регистрация проспекта ценных бумаг (представление бирже проспекта ценных бумаг), либо осуществления раскрытия информации в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

4) принятия на себя эмитентом российских депозитарных расписок, удостоверяющих право собственности на определенное количество ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении акций или облигаций иностранного эмитента, обязанности раскрывать информацию об эмитенте иностранных акций или облигаций в соответствии с правилами организатора торговли.

2.3. Государственные и муниципальные ценные бумаги, которые не могут предлагаться неограниченному кругу лиц, облигации Банка России, а также ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, могут быть включены в Список при условии:

1) соответствия таких ценных бумаг требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

2) принятия на себя эмитентом ценных бумаг, за исключением эмитента государственных и муниципальных ценных бумаг, либо лицом, обязанным по ценным бумагам, обязанности раскрывать информацию в соответствии с правилами организатора торговли либо осуществления раскрытия информации в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

2.4. Инвестиционные паи могут быть включены в Список при условии:

1) соответствия ценных бумаг требованиям законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах и иных нормативных правовых актов, принятых в соответствии с указанным законодательством;

2) раскрытия информации о деятельности управляющей компании паевого инвестиционного фонда в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, иных нормативных правовых актов и правил организатора торговли;

3) стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда, за исключением биржевого паевого инвестиционного фонда, составляет не менее 150 млн. руб.

2.5. Биржа, указанная в правилах доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом, может включить инвестиционные паи такого фонда в Список при условии, что правилами доверительного управления этого фонда предусмотрено, что стоимость имущества фонда, передаваемого в оплату инвестиционных паев, необходимая для завершения (окончания) формирования этого фонда, составляет не менее 25 млн. руб. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи биржевых паевых инвестиционных фондов, тип которых был изменен с открытого паевого инвестиционного фонда на биржевой паевой инвестиционный фонд.

Биржа, не указанная в правилах доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом, может включить инвестиционные паи такого фонда при соблюдении условий, указанных в пункте 2.5 настоящего Порядка.

2.6. Ипотечные сертификаты участия могут быть включены в Список при условии:

1) соответствия ценных бумаг требованиям законодательства Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах и иных нормативных правовых актов, принятых в соответствии с указанным законодательством;

2) раскрытия информации об ипотечных ценных бумагах в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, иных нормативных правовых актов и правил организатора торговли.

2.7. Ценные бумаги иностранных эмитентов, за исключением ценных бумаг, в отношении которых законодательством Российской Федерации или иностранным правом установлены ограничения, в соответствии с которыми их предложение в Российской Федерации неограниченному кругу лиц не допускается, а также за исключением паев (акций, долей) иностранного биржевого инвестиционного фонда, могут быть включены биржей в Список при условии:

1) соответствия таких ценных бумаг требованиям пунктов 1 и 2 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";

2) принятия на себя эмитентом иностранных ценных бумаг (за исключением эмитентов иностранных ценных бумаг, указанных в подпункте 3 настоящего пункта) обязанности предоставлять бирже информацию для ее раскрытия биржей в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах либо принятия на себя биржей обязанности по раскрытию информации в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

3) принятия на себя эмитентом иностранных депозитарных расписок и (или) эмитентом представляемых ценных бумаг обязанности раскрывать информацию об иностранных депозитарных расписках, а также об эмитенте представляемых ценных бумаг в соответствии с правилами биржи.

2.8. Паи (акции, доли) иностранных биржевых инвестиционных фондов могут быть включены биржей в Список при условии, что предполагаемая рыночная стоимость паев (акций, долей) такого фонда, предлагаемых к обращению на российской бирже, составляет эквивалент не менее 25 млн. руб. При этом предполагаемая рыночная стоимость рассчитывается как произведение расчетной стоимости ценной бумаги (цены, существенно не отличающейся от расчетной цены, определенной в соответствии с личным законом этого фонда, исходя из стоимости его чистых активов) на количество ценных бумаг, предлагаемых к размещению на российской бирже.

2.9. В случае получения организатором торговли заявления об исключении ценных бумаг из Списка или из котировального списка, подписанного эмитентом ценных бумаг или лицом, выдавшим ценные бумаги (лицом, обязанным по ценным бумагам), организатор торговли не позднее 30 дней со дня получения заявления принимает решение об исключении ценных бумаг из Списка или из котировального списка или об отказе в исключении из Списка. Ценные бумаги исключаются из Списка, в том числе из котировального списка, по основанию, предусмотренному настоящим пунктом, не ранее одного месяца и не позднее трех месяцев со дня принятия организатором торговли соответствующего решения.

2.10. Ценные бумаги исключаются из Списка в случае расторжения договора, на основании которого осуществлялся их листинг.

2.11. Ценные бумаги исключаются из Списка по основаниям, установленным пунктами 2.9 и 2.10 настоящего Порядка, при соблюдении всех условий, установленных законодательством для делистинга, в том числе в случаях, установленных Федеральным законом "Об акционерных обществах" <1>, и при наличии решения общего собрания акционеров об обращении о делистинге.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 25, ст. 2956; 1999, N 22, ст. 2672; 2001, N 33, ст. 3423; 2002, N 12, ст. 1093; N 45, ст. 4436; 2003, N 9, ст. 805; 2004, N 11, ст. 913; N 15, ст. 1343; N 49, ст. 4852; 2005, N 1, ст. 18; 2006, N 1, ст. 5; N 1, ст. 19; N 2, ст. 172; N 31, ст. 3437, 3445, 3454; N 52, ст. 5497; 2007, N 7, ст. 834; N 31, ст. 4016; N 49, ст. 6079; 2008, N 18, ст. 1941; 2009, N 1, ст. 23; N 19, ст. 2279; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 52, ст. 6428; 2010, N 41, ст. 5193; N 45, ст. 5757; 2011, N 1, ст. 13, ст. 21; N 30, ст. 4576; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7024; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3267; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 14, ст. 1655.

2.12. В случае признания эмитента или лица, выдавшего ценные бумаги (лица, обязанного по ценным бумагам), банкротом организатор торговли не позднее трех торговых дней со дня, когда узнал или должен был узнать о признании указанного лица банкротом:

а) исключает ценные бумаги, выпущенные или выданные таким лицом, из Списка; либо

б) приостанавливает торги ценными бумагами, выпущенными или выданными таким лицом, а затем исключает их из Списка в сроки, установленные пунктом 2.18 настоящего Порядка.

Указанное в настоящем пункте решение организатор торговли принимает не позднее определенного в настоящем пункте дня, в котором осуществлялись организованные торги (далее - торговый день).

2.13. В случае введения в отношении эмитента или лица, выдавшего ценные бумаги (лица, обязанного по ценным бумагам), процедуры, применяемой в деле о банкротстве (за исключением процедуры конкурсного производства), организатор торговли не позднее трех торговых дней со дня, когда он узнал или должен был узнать о введении указанной процедуры, должен принять решение об оставлении ценных бумаг в Списке или об исключении ценных бумаг из Списка. Если ценные бумаги, выданные или выпущенные лицом, в отношении которого введена указанная в настоящем пункте процедура, включены в котировальный список, биржа должна принять решение об исключении таких ценных бумаг из котировального списка с оставлением их в некотировальной части Списка либо об исключении ценных бумаг из Списка.

Ценные бумаги исключаются из Списка по основанию, предусмотренному настоящим пунктом, не ранее одного месяца и не позднее трех месяцев со дня принятия организатором торговли решения. Ценные бумаги исключаются из котировального списка с оставлением их в некотировальной части Списка не позднее торгового дня, следующего за днем принятия биржей решения.

2.14. В случае прекращения деятельности эмитента ценных бумаг в результате реорганизации или ликвидации, за исключением случаев замены эмитента облигаций, организатор торговли принимает решение об исключении ценных бумаг из Списка. Принятие решения об исключении ценных бумаг из Списка по предусмотренному настоящим пунктом основанию осуществляется организатором торговли не позднее пяти торговых дней, следующих за днем раскрытия информации о направлении заявления о ликвидации эмитента или о его реорганизации в Единый государственный реестр юридических лиц либо - в отношении иностранного юридического лица - в компетентный орган иностранного государства. Если решение о ликвидации эмитента принято судом, а в отношении иностранного юридического лица - компетентным органом иностранного государства, организатор торговли принимает решение об исключении ценных бумаг из Списка не позднее двух месяцев, следующих за днем, когда организатор торговли узнал или должен был узнать о принятом решении о ликвидации.

Организатор торговли исключает ценные бумаги из Списка по основанию, предусмотренному настоящим пунктом, не позднее 3 месяцев со дня принятия организатором торговли решения.

2.15. В случае возникновения оснований для прекращения паевого инвестиционного фонда организатор торговли не позднее торгового дня, следующего за днем, когда организатор торговли узнал или должен был узнать о возникновении указанных оснований:

а) исключает инвестиционные паи такого инвестиционного фонда из Списка; либо

б) приостанавливает торги инвестиционными паями, а затем исключает ценные бумаги из Списка в сроки, установленные пунктом 2.18 настоящего Порядка.

2.16. Инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда или ипотечные сертификаты участия исключаются из Списка по истечении одного месяца с даты передачи прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом или по договору доверительного управления ипотечным покрытием от одной управляющей компании (одного управляющего ипотечным покрытием) другой управляющей компании (другому управляющему ипотечным покрытием), если такая управляющая компания (управляющий ипотечным покрытием) не заключила (не заключил) договор с организатором торговли.

2.17. Если эмитент ценных бумаг или лицо, выдавшее ценные бумаги (лицо, обязанное по ценным бумагам), не соблюдает требования законодательства о ценных бумагах, об инвестиционных фондах, об ипотечных ценных бумагах, а также требования нормативных правовых актов, принятых в соответствии с указанным законодательством, организатор торговли не позднее торгового дня, когда узнал или должен был узнать о таком нарушении, определяет возможность или невозможность устранения допущенного нарушения.

2.18. Если указанное в пункте 2.17 настоящего Порядка нарушение может быть устранено, организатор торговли устанавливает срок для его устранения нарушившим лицом. Срок, установленный организатором торговли для устранения нарушения, не может превышать 6 месяцев.

2.19. В случае невозможности устранения нарушения, указанного в пункте 2.17 настоящего Порядка, либо в случае не устранения допущенного нарушения в установленный организатором торговли срок организатор торговли с учетом существенности и систематичности нарушения принимает одно из следующих решений:

а) об оставлении ценных бумаг в Списке;

б) об исключении ценных бумаг из Списка.

2.20. Ценные бумаги исключаются из Списка по основанию, предусмотренному пунктом 2.19 настоящего Порядка, не ранее одного месяца и не позднее трех месяцев с даты принятия организатором торговли решения об исключении ценных бумаг. Положения настоящего пункта применяются, если иные последствия нарушения не установлены настоящим Порядком.

2.21. При делистинге ценных бумаг организатором торговли, допустившим ценные бумаги к торгам на основании договора, иной организатор торговли, допустивший эти ценные бумаги к организованным торгам без договора на основании, предусмотренном подпунктом 3 пункта 2.1 статьи 14 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", исключает такие ценные бумаги из Списка не позднее одного торгового дня со дня, когда он узнал или должен был узнать об их делистинге. Положения настоящего пункта не применяются, если на дату делистинга ценных бумаг между организатором торговли, допустившим ценные бумаги к организованным торгам без договора, и эмитентом ценных бумаг (лицом, обязанным по ценным бумагам) договор заключен.

2.22. В случае приостановки торгов ценными бумагами по основаниям, предусмотренным пунктами 2.12 и 2.15 настоящего Порядка, ценные бумаги исключаются из Списка не позднее седьмого торгового дня со дня приостановки торгов.

2.23. Организатор торговли обязан прекратить торги ценными бумагами одновременно с их исключением из Списка.