10. Операции Общества

10.

Операции Общества

10.1

Кредитные операции - клиенты

10.1.1

Кредитный портфель (кредиты, приобретенные права требований) (Расшифровка 10.1).

01.01.Y_END

DD.MM.тек_год

Электронная (TXT, DBF или XLS).

10.1.2

Копии всех договоров предоставленных Обществом займов в течение проверяемого периода и действующие на конец проверяемого периода.

12 месяцев пров_год

DD.MM.тек_год

Документальная или электронная (PDF, DOC).

10.2

Привлечение средств клиентов

10.2.1

Детальный список кредитов и займов полученных (возможна стандартная форма отчета из учетной системы по предварительному согласованию с проверяющими) (Расшифровка 10.2).

01.01.Y_END

DD.MM.тек_год

Электронная (XLS).

10.2.2

Копии всех договоров предоставленных Обществу займов в течение Компания и действующие на конец проверяемого периода.

12 месяцев пров_год

DD.MM.тек_год

Документальная и электронная (PDF, DOC).

10.3

Операции с ценными бумагами

10.3.1

Вложения в ценные бумаги (внутренние регистры учета) с указанием номера субсчета бухгалтерского учета и указанием управленческого типа портфеля (Расшифровка 10.3).

01.01.Y_END

DD.MM.тек_год

Электронная (XLS).

10.3.1

Перечень незакрытых сделок репо (Расшифровка 10.5) ((возможна стандартная форма отчета из учетной системы по предварительному согласованию с проверяющими).

01.01.Y_END

DD.MM.тек_год

Электронная (XLS).

10.3.1

Сведения обо всех сделках с ценными бумагами, их производными и финансовыми инструментами.

12 месяцев пров_год

DD.MM.тек_год

Электронная (TXT или DBF или XLS).

10.3.1

Выписка из депозитария подтверждающая остатки по собственным вложениям.

01.01.Y_END

DD.MM.тек_год

Документальная и электронная (XLS).

10.4

Денежные средства и краткосрочные активы

10.4.1

Расшифровка остатков на банковских счетах (в том числе обороты по счету).

01.01.Y_END

DD.MM.тек_год

Электронная (XLS)

10.4.2

Выписка из кассовой книги, копии актов инвентаризации кассы.

01.01.Y_END

DD.MM.тек_год

Документальная и электронная (PDF, DOC).

10.4.3

Копии банковских выписок по всем счетам в банках, включая нулевые. В случае расхождения остатков с оборотным балансом предоставить разъяснения.

01.01.Y_END

DD.MM.тек_год

Документальная и электронная (PDF, DOC).

10.4.4

Список счетов в банках, действовавших в течение проверяемого периода.

12 месяцев пров_год

DD.MM.тек_год

Электронная (XLS)

10.4.5

Перечень депозитов, действовавших в течение проверяемого периода, с указанием контрагента, суммы, даты размещения, срока, процентной ставки, валюты.

12 месяцев пров_год

DD.MM.тек_год

Электронная (XLS)

10.4.6

Список открытых аккредитивов с указанием суммы, контрагента, планируемого срока закрытия.

01.01.Y_END

DD.MM.тек_год

Электронная (XLS)