1. Общая информация об Обществе и его структуре

1.

Общая информация об Обществе и его структуре

1.1

Уставы/Учредительные документы компаний Группы (если Общество участвует более 50% в уставном, складочном капитале других компаний).

с 01.01.пров_год по DD.MM.тек_год

DD.MM.тек_год

Документальная или электронная (PDF, DOC).

1.2

Копии свидетельств о регистрации Общества в ИМНС и ЕГРЮЛ.

01.01.Y_END

DD.MM.тек_год

Документальная или электронная (PDF, DOC).

1.3

Копии Протоколов собраний Акционеров/Участников.

с 01.01.пров_год по DD.MM.тек_год

DD.MM.тек_год

Документальная или электронная (PDF, DOC).

1.4

Копии Протоколов заседания Совета директоров\Наблюдательного совета.

с 01.01.пров_год по DD.MM.тек_год

DD.MM.тек_год

Документальная или электронная (PDF, DOC).

1.5

Копии Протоколов иных исполнительных органов (Правление, Дирекция).

с 01.01.пров_год по DD.MM.тек_год

DD.MM.тек_год

Документальная или электронная (PDF, DOC).

1.6

Положения об органах управления Общества.

01.01.Y_END

DD.MM.тек_год

Документальная или электронная (PDF, DOC).

1.7

Положения о комитетах Общества, копии Протоколов заседаний (например, КУАП, Комитет по рискам, Комитет по аудиту, Комитет по компенсациям и т.д).

с 01.01.пров_год по DD.MM.тек_год

DD.MM.тек_год

Документальная или электронная (PDF, DOC).

1.8

Структура группы компаний (если Общество входит в группу/холдинг).

01.01.Y_END

DD.MM.тек_год

Документальная или электронная (PDF, DOC).

1.9

Выписка из реестра акционеров\участников Общества

01.01.Y_END

DD.MM.тек_год

Документальная или электронная (PDF, DOC).

1.10

Письмо от юристов Общества или сторонних организаций, оказывающих юридические услуги, об участии Компаний в судебных разбирательствах или отсутствие таковых за проверяемый период согласно расшифровкам N 1.1 и N 1.2.

DD1.MM.тек_год

DD.MM.тек_год

Документальная.

1.11

Перечень объектов сети на начало и конец проверяемого периода, с указанием форматов точек. Информация о количестве открытых, преобразованных, закрытых в течение проверяемого периода объектов сети, обособленных подразделений.

12 месяцев пров_год

DD.MM.тек_год

Документальная и электронная (PDF и XLS).

1.12

Копии Приказов по Обществу

12 месяцев пров_год

DD.MM.тек_год

Документальная и электронная (PDF и XLS).

1.13

Перечень действующих внутренних нормативных документов, на основании которых Общество осуществляло свою деятельность.

12 месяцев пров_год

DD.MM.тек_год

Документальная и электронная (PDF и XLS).

1.14

Политики управления рисками: кредитным, процентным, операционным, рыночным, ликвидности и т.д. (если существуют/утверждены)

12 месяцев пров_год

DD.MM.тек_год

Документальная или электронная (PDF, DOC)

1.15

Структура системы мотивации топ-менеджмента Общества (единоличный исполнительный орган, члены коллегиального исполнительного органа)

01.01.Y_END

DD.MM.тек_год

Документальная или электронная (PDF, DOC).