7.10. Порядок представления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и необычных операциях (сделках) в Уполномоченный орган

7.10. Порядок представления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и необычных операциях (сделках) в Уполномоченный орган <1>

--------------------------------

<1> Банк вправе установить централизованный, децентрализованный или смешанный способ направления сведений в уполномоченный орган.

7.10.1. Формирование файлов ОЭС осуществляется с использованием АБС на основании информации, содержащейся в расчетных документах, сведениях, полученных в результате идентификации Клиентов, их Представителей и Выгодоприобретателей, а также на основании документов и сведений, представленных Клиентами в Банк в соответствии с порядком проведения отдельных видов банковских и иных операций, либо по запросу сотрудника подразделения.

Если в соответствии с порядком проведения отдельных видов операций (сделок) информация, необходимая для классификации операции как подлежащей обязательному контролю либо необычной, не подлежит фиксированию в АБС, выявление осуществляется на основании первичных документов (договоров, актов приема-передачи имущества и т.п.).

7.10.2. При выявлении операции, подлежащей приостановлению в соответствии с Программой приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом, сотрудники подразделений незамедлительно формируют и направляют в Подразделение по ПОД/ФТ отдельные файлы ОЭС по таким операциям с кодом 7001.

7.10.3. При выявлении Уполномоченным сотрудником либо сотрудниками СВК в рамках проводимых проверок операции, подлежащей обязательному контролю, ОЭС по которой не был своевременно направлен в Уполномоченный орган, подразделение формирует и направляет ОЭС по такой операции в Подразделение по ПОД/ФТ не позднее третьего рабочего дня, следующего за днем выявления такой операции.

7.10.4. Файлы отчетов направляются Уполномоченными сотрудниками в Подразделение по ПОД/ФТ не позднее времени, установленного в Банке для соответствующего подразделения. Файлы отчетов направляются с использованием защищенных каналов связи, исключающих возможность несанкционированного доступа к ОЭС третьих лиц. В случае использования подразделением открытых (незащищенных) каналов связи, передаваемая информация должна быть закрыта средствами криптографической защиты в соответствии с порядками информационной безопасности, установленными в Банке.

7.10.5. Направление в Уполномоченный орган сведений, предусмотренных статьей 7 Закона N 115-ФЗ осуществляется подразделениями Банка в централизованном порядке через Подразделение по ПОД/ФТ в порядке, установленном Положением N 321-П и Указанием N 1519-У.