7.7. Порядок, основания и срок принятия Ответственным сотрудником решения о квалификации операции Клиента

7.7.1. Решение о необходимости направления информации о необычной операции (сделке) в Уполномоченный орган принимается с учетом всей имеющейся информации, включая документы и сведения, характеризующие статус и деятельность Клиента, его Представителя и Выгодоприобретателя (при наличии), полученные, в том числе, из открытых (публичных) источников информации, заслуживающих доверия и доступных Банку на законных основаниях.

7.7.2. Срок рассмотрения Уполномоченным сотрудником, либо сотрудником Подразделения по ПОД/ФТ, которому делегировано право принятия решения в отношении операции Клиента, не может превышать трех рабочих дней для операций, подлежащих обязательному контролю и семи рабочих дней для необычных операций (сделок).

7.7.3. Срок рассмотрения Сообщения о необычной операции (сделке) при проведении углубленной проверки операции Клиента может быть продлен в случае, если по ее результатам Уполномоченным сотрудником сформировано заключение о необходимости проведения дополнительных процедур в соответствии с Порядком действий при проведении углубленной проверки документов и сведений о Клиенте или операции Клиента настоящей Программы.

7.7.4. По итогам рассмотрения необычной операции (сделки), Уполномоченный сотрудник либо сотрудник Подразделения по ПОД/ФТ, уполномоченный проводить проверку, указывает на сообщении следующую информацию:

- дата и принятое решение о квалификации необычной операции (сделки) как подозрительной и соответственно направление либо не направление информации в Уполномоченный орган;

- Ф.И.О. и собственноручную либо электронно-цифровую подпись Сотрудника, принявшего решение;

- иную информацию, которая, по мнению сотрудника, принявшего решение по необычной операции (сделке), может быть полезна для фиксирования мотивированного суждения в связи с принятым решением.

7.7.5. Информация о принятом решении доводится Подразделением по ПОД/ФТ, либо Уполномоченным сотрудником до сведения сотрудника подразделения, сформировавшего сообщение в установленном Банком порядке.

7.7.6. В случае принятия решения о направлении информации об операции (сделке) в Уполномоченный орган, подразделением, выявившим указанную операцию, формируется соответствующий ОЭС и направляется в Подразделение по ПОД/ФТ не позднее рабочего дня, следующего за датой принятия решения.