Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Постановление ФКЦБФР при Правительстве РФ от 27.06.1996 N 13 (ред. от 02.10.1998) "Об утверждении Временного положения о предоставлении и опубликовании управляющей компанией паевого инвестиционного фонда информации о деятельности, связанной с...

Приложение 2. Отчет управляющего фондом

Приложение 2

к Временному положению

о предоставлении и опубликовании

управляющей компанией паевого

инвестиционного фонда информации

о деятельности, связанной

с управлением имуществом

паевого инвестиционного фонда

ОТЧЕТ

Управляющего фондом за _____ квартал 199_ г.

название _________________________________________________________

номер и дата выдачи лицензии _____________________________________

место нахождения, почтовый адрес, тел. ___________________________

1. Паевые инвестиционные фонды, управление имуществом которых

осуществляет управляющая компания

┌──────┬────────┬──────┬─────────┬──────┬──────────┬───────┬───────┬─────────┬───────┬───────┬────────┬────────┐

│Назва-│Номер и │Общая │Сумма по-│Общая │Сумма по- │Кол-во │Кол-во │Количест-│Макси- │Мини- │Макси- │Макси- │

│ние │дата ре-│стои- │лученных │стои- │лученных │паев, │паев, │во вла- │мальная│мальная│мальный │мальный │

│паево-│гистра- │мость │надбавок,│мость │скидок, │разме- │выкуп- │дельцев │стои- │стои- │размер │размер │

│го │ции пра-│паев, │вкл. над-│паев, │вкл. скид-│щенных │ленных │инв. па- │мость │мость │надбавки│скидок │

│инвес-│вил │разме-│бавки, │выкуп-│ки, полу- │в тече-│в тече-│ев, заре-│пая за │пая за │(в %), │(в %), │

│тици- │фонда и │щенных│получен- │ленных│ченные │ние от-│ние от-│гистриро-│период │период │установ-│установ-│

│онного│проспек-│за от-│ные аген-│за от-│агентами │четного│четного│ванных в │ │ │ленный │ленный │

│фонда │та │четный│тами и │четный│и управля-│периода│периода│реестре │ │ │прави- │прави- │

│ │эмиссии │период│управля- │период│ющей ком- │ │ │на пос- │ │ │лами │лами │

│ │паев │без │ющим за │без │панией за │ │ │леднюю │ │ │фонда │фонда │

│ │фонда │над- │отчетный │скидки│отчетный │ │ │дату от- │ │ │ │ │

│ │ │бавки │период │ │период │ │ │четного │ │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │периода │ │ │ │ │

├──────┼────────┼──────┼─────────┼──────┼──────────┼───────┼───────┼─────────┼───────┼───────┼────────┼────────┤

├──────┼────────┼──────┼─────────┼──────┼──────────┼───────┼───────┼─────────┼───────┼───────┼────────┼────────┤

└──────┴────────┴──────┴─────────┴──────┴──────────┴───────┴───────┴─────────┴───────┴───────┴────────┴────────┘

┌────────────────┬────────────┬─────────┬───────────────┬───────────┬───────────┐

│Название паевого│Номер и дата│Стоимость│Сумма │Сумма │Сумма │

│инвестиционного │регистрации │чистых │вознаграждения,│надбавок, │скидок, │

│фонда │правил фонда│активов │полученного │полученная │полученная │

│ │и проспекта │на конец │управляющей │управляющей│управляющей│

│ │эмиссии паев│отчетного│компанией за │компанией │компанией │

│ │фонда │квартала │отчетный период│за отчетный│за отчетный│

│ │ │ │ │период │период │

├────────────────┼────────────┼─────────┼───────────────┼───────────┼───────────┤

├────────────────┼────────────┼─────────┼───────────────┼───────────┼───────────┤

└────────────────┴────────────┴─────────┴───────────────┴───────────┴───────────┘

2. Негосударственные пенсионные фонды, специализированные инвестиционные фонды, управление активами которых осуществляет управляющая компания

┌────────────┬────────────────────────┬────────────┬────────────┐

│Наименование│Номер и дата регистрации│Номер и дата│Наименование│

│фонда │проспекта эмиссии │выдачи │органа, │

│ │инвестиционного фонда, │управляющей │выдавшего │

│ │получения лицензии на │компании │лицензию │

│ │осуществление │лицензии │управляющей │

│ │деятельности в качестве │ │компании │

│ │негосударственного │ │ │

│ │пенсионного фонда │ │ │

├────────────┼────────────────────────┼────────────┼────────────┤

├────────────┼────────────────────────┼────────────┼────────────┤

└────────────┴────────────────────────┴────────────┴────────────┘

3. Размер собственного капитала управляющей компании

┌───────────────────────────────────────┬───────────┬────────────┐

│ │ На начало │ На конец │

│ │ отчетного │ отчетного │

│ │ периода │ периода │

│ │(млн. руб.)│ (млн. руб.)│

├───────────────────────────────────────┼───────────┼────────────┤

│Итог IV раздела баланса │ │ │

├───────────────────────────────────────┼───────────┼────────────┤

│нематериальные активы по остаточной │ │ │

│стоимости │ │ │

├───────────────────────────────────────┼───────────┼────────────┤

│задолженность учредителей и акционеров │ │ │

│по взносам в уставный капитал │ │ │

├───────────────────────────────────────┼───────────┼────────────┤

│суммы целевого финансирования и │ │ │

│поступлений │ │ │

├───────────────────────────────────────┼───────────┼────────────┤

│суммы средств, переданных управляющей │ │ │

│компанией в соответствии с договорами о│ │ │

│совместной деятельности │ │ │

├───────────────────────────────────────┼───────────┼────────────┤

│балансовая учетная стоимость ценных │ │ │

│бумаг, эмитентами которых являются │ │ │

│учредители управляющей компании, и │ │ │

│векселей, учитываемых на балансе │ │ │

│управляющей компании │ │ │

├───────────────────────────────────────┼───────────┼────────────┤

│Итого собственный капитал: │ │ │

└───────────────────────────────────────┴───────────┴────────────┘

4. Расходы из имущества фонда (заполняется по итогам отчетного полугодия)

┌───────────────┬──────────────┬───────────────────┬───────────────────┬────────────┬────────┬───────────┬────────┐

│Наименование │Вознаграждение│Услуги │Услуги │Услуги │Услуги │Прочие │Итого │

│паевого │Управляющей │Специализированного│Специализированного│независимого│аудитора│расходы с │расходов│

│инвестиционного│компании │депозитария │регистратора │оценщика │ │указанием │ │

│фонда │ │ │ │ │ │суммы по │ │

│ │ │ │ │ │ │каждому │ │

│ │ │ │ │ │ │направлению│ │

├───────────────┼──────────────┼───────────────────┼───────────────────┼────────────┼────────┼───────────┼────────┤

├───────────────┼──────────────┼───────────────────┼───────────────────┼────────────┼────────┼───────────┼────────┤

├───────────────┼──────────────┼───────────────────┼───────────────────┼────────────┼────────┼───────────┼────────┤

├───────────────┼──────────────┼───────────────────┼───────────────────┼────────────┼────────┼───────────┼────────┤

├───────────────┼──────────────┼───────────────────┼───────────────────┼────────────┼────────┼───────────┼────────┤

└───────────────┴──────────────┴───────────────────┴───────────────────┴────────────┴────────┴───────────┴────────┘

5. Сделки с ценными бумагами, принадлежащими управляющей компании

Общий объем сделок покупки и/или продажи с ценными бумагами за отчетный период _____ млн. руб.

Ценные бумаги, сделки покупки и/или продажи с которыми составили более 30% стоимости общего объема сделок

┌───────────────┬────────────────┬──────────┬────────────────────┐

│Вид, категория │ Дата │Количество│Балансовая стоимость│

│ наименование │ приобретения │ ценных │приобретения и / или│

│эмитента ценных│ и / или дата │ бумаг │ продажи │

│ бумаг │ продаж │ │ │

├───────────────┼────────────────┼──────────┼────────────────────┤

├───────────────┼────────────────┼──────────┼────────────────────┤

├───────────────┼────────────────┼──────────┼────────────────────┤

└───────────────┴────────────────┴──────────┴────────────────────┘

6. Заемные средства, предоставленные управляющей компании третьими лицами для целей осуществления выкупа инвестиционных паев фондов

┌───────────────┬─────────┬────────┬─────┬────────────────┬────────────────┐

│Наименование │Дата │Дата │Сумма│Вид имущества, │Балансовая │

│паевого │получения│возврата│ │использованного │стоимость │

│инвестиционного│заемных │заемных │ │в качестве │имущества фонда,│

│фонда │средств │средств │ │залога (с │использованного │

│ │ │ │ │указанием вида │в качестве │

│ │ │ │ │ценной бумаги, а│залога │

│ │ │ │ │также относятся │ │

│ │ │ │ │ц.б. к │ │

│ │ │ │ │краткосрочным │ │

│ │ │ │ │или долгосрочным│ │

│ │ │ │ │вложениям, │ │

│ │ │ │ │объекта │ │

│ │ │ │ │недвижимости) │ │

├───────────────┼─────────┼────────┼─────┼────────────────┼────────────────┤

└───────────────┴─────────┴────────┴─────┴────────────────┴────────────────┘

7. Список 5 брокеров / дилеров, осуществивших в течение отчетного периода сделки с ценными бумагами управляющей компании, стоимость которых составила более 30% общего объема сделок покупки и / или продажи

┌───────────┬───────────────────────────────────────────────────┐

│Название │Номер и дата выдачи лицензии на осуществление │

│организации│деятельности в качестве инвестиционной компании или│

│ │финансового брокера, уполномоченного дилера │

└───────────┴───────────────────────────────────────────────────┘

______________________________________

(подпись лица, осуществляющего функции

единоличного исполнительного органа

управляющей компании)

Печать управляющей компании

Приложение 1. Перечень сведений, которые должны содержаться в кратком изложении правил паевого инвестиционного фонда и проспекта эмиссии инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда Приложение 1. ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ В ТИПОВЫЕ ПРАВИЛА ОТКРЫТОГО ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА, УТВЕРЖДЕННЫЕ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ОТ 12 ОКТЯБРЯ 1995 Г. N 13