Глава 3. Оценка соответствия деловой репутации членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации и кандидатов на должности членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации требованиям, установленным пунктом 1 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности"

3.1. Деловая репутация члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации и кандидата на указанные должности признается соответствующей установленным требованиям при отсутствии оснований для признания деловой репутации указанных лиц неудовлетворительной, предусмотренных пунктом 1 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".

По основаниям, предусмотренным абзацами шестым, седьмым, двенадцатым - четырнадцатым пункта 1 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", деловая репутация кандидата на должность руководителя кредитной организации (филиала) признается соответствующей установленным требованиям, если с даты, указанной в графе 3 пунктов 1.1 - 1.4, 1.6, 1.10, 1.14 приложения 2 к настоящему Положению, прошло более пяти лет.

3.2. В случае изменения в составе совета директоров (наблюдательного совета) кредитная организация в трехдневный срок со дня принятия решения об избрании (освобождении) члена совета директоров (наблюдательного совета) в письменной форме уведомляет об этом уполномоченное подразделение центрального аппарата Банка России или территориальное учреждение Банка России, осуществляющие надзор за ее деятельностью (далее в настоящей главе - подразделение Банка России).

В уведомлении (приложение 3 к настоящему Положению), направляемом кредитной организацией в подразделение Банка России, должна содержаться информация о составе совета директоров (наблюдательного совета) и подтверждение соответствия деловой репутации избранного члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации требованиям, установленным пунктом 1 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".

К указанному в абзаце первом настоящего пункта уведомлению по каждому члену совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации прилагаются следующие документы:

письменное подтверждение членом совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации отсутствия оснований, установленных статьей 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", для признания его деловой репутации несоответствующей, а также соблюдения установленных федеральными законами ограничений, указанных в подпункте "г" пункта 2.9 настоящего Положения;

оригинал справки о наличии (отсутствии) судимости, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации (один экземпляр);

выписка из реестра дисквалифицированных лиц о конкретном дисквалифицированном лице либо справка об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации о запрашиваемом лице, выданная Федеральной налоговой службой.

Протокол заседания общего собрания участников (акционеров) кредитной организации, на котором было принято решение об избрании (об освобождении) члена совета директоров (наблюдательного совета), не позднее пятнадцати календарных дней после закрытия общего собрания направляется кредитной организацией в подразделение Банка России.

3.3. Для принятия решения о государственной регистрации кредитной организации и выдаче ей лицензии на осуществление банковских операций при создании кредитной организации путем учреждения или в результате реорганизации кредитных организаций документы для оценки деловой репутации членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, предусмотренные абзацами вторым - седьмым пункта 3.2 настоящего Положения, направляются в подразделение Банка России в составе документов для государственной регистрации кредитной организации и рассматриваются им в соответствии с федеральными законами и нормативными актами Банка России.

3.4. Оценка деловой репутации членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации проводится подразделением Банка России на основании документов, предусмотренных пунктом 3.2, а также с учетом информации (сведений), указанной в пункте 2.5 настоящего Положения.

3.5. В случае если в отношении члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации вступил в законную силу обвинительный приговор суда за совершение умышленных преступлений либо вступило в силу решение суда о назначении административного наказания в виде дисквалификации, кредитная организация в трехдневный срок с даты получения указанной информации в письменной форме уведомляет об этом подразделение Банка России с приложением копии решения суда.

Член совета директоров (наблюдательного совета), которому стало известно о факте, свидетельствующем о несоответствии его деловой репутации, должен не позднее двух рабочих дней письменно сообщить об этом кредитной организации.

3.6. Если после направления кредитной организацией уведомления об избрании члена совета директоров (наблюдательного совета) в порядке, предусмотренном пунктом 3.2 настоящего Положения, кредитной организацией получена информация, указанная в пункте 3.5 настоящего Положения, а также в случае, если кредитной организацией самостоятельно выявлены факты, свидетельствующие о несоответствии деловой репутации избранного члена совета директоров (наблюдательного совета) требованиям, установленным пунктом 1 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", кредитная организация обязана не позднее трех рабочих дней, следующих за днем выявления таких фактов, направить письменное сообщение об этом в подразделение Банка России. В уведомлении должны быть указаны основания несоответствия деловой репутации избранного члена совета директоров (наблюдательного совета) требованиям, установленным пунктом 1 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", а также принятые кредитной организацией меры по прекращению полномочий указанного лица. К уведомлению должны быть приложены копии подтверждающих документов.

Подразделение Банка России после получения указанного сообщения принимает решение о направлении предписания с требованием о замене члена совета директоров (наблюдательного совета) в порядке, предусмотренном пунктом 3.7 настоящего Положения.

3.7. В случае установления подразделением Банка России оснований для признания деловой репутации лица, избранного членом совета директоров (наблюдательного совета), не соответствующей требованиям, установленным статьей 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", подразделение Банка России принимает решение о направлении в кредитную организацию предписания с требованием о замене члена совета директоров (наблюдательного совета) в установленный предписанием срок.

Предписание (приложение 7 к настоящему Положению) направляется не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем выявления подразделением Банка России документально подтвержденных фактов, свидетельствующих о несоответствии деловой репутации члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации требованиям, установленным статьей 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".

Кредитная организация не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения предписания, уведомляет под роспись соответствующее лицо о получении предписания, а также сообщает о получении предписания председателю совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации.

В случае неисполнения указанного предписания о замене члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации в установленный в нем срок подразделение Банка России должно рассмотреть вопрос о применении к кредитной организации мер воздействия, предусмотренных частью второй статьи 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".

3.8. Подразделение Банка России ведет учет решений, принятых по результатам рассмотрения вопроса о соответствии деловой репутации членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитных организаций, в соответствующей базе данных Банка России.