Пояснения к заполнению информации

Пояснения к заполнению информации:

По кандидатам в члены совета директоров (наблюдательного совета) заполняются графы 2, 3, 8 - 11.

1. Предусмотренные статьей 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" основания для отказа в согласовании кандидатур на должности руководителей, временного возложения должностных обязанностей руководителей, возложения обязанностей, предусматривающих право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитных организаций, для неудовлетворительной оценки деловой репутации кандидата в члены совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации:

1.1. Отсутствие у кандидата на должность руководителя высшего юридического или экономического образования и опыта руководства отделом, иным подразделением кредитной организации, деятельность которых связана с осуществлением банковских операций, либо отсутствие двухлетнего опыта руководства таким отделом, подразделением (до предоставления в Банк России в установленном порядке документального подтверждения соответствия кандидата требованиям к образованию и опыту работы) (не применяется к кандидатам в члены совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации);

1.2. Наличие у кандидата неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений (до снятия или погашения судимости);

1.3. Признание судом кандидата виновным в банкротстве юридического лица (пять лет со дня вступления судебного решения в законную силу);

1.4. Неисполнение кандидатом обязанностей, возложенных Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций", при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства кредитной организации и (или) при возникновении признаков несостоятельности (банкротства) кредитной организации;

1.5. Наличие у кандидата права давать обязательные указания или возможность иным образом определять действия кредитной организации, у которой лицензия на осуществление банковских операций была отозвана по основаниям, предусмотренным пунктом 4 части второй статьи 20 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", и (или) которая признана арбитражным судом несостоятельной (банкротом);

1.6. Привлечение кандидата в соответствии с Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам кредитной организации и (или) исполнению ее обязанностей по уплате обязательных платежей, если со дня принятия арбитражным судом решения о признании кредитной организации банкротом прошло менее трех лет (три года со дня вступления в законную силу судебного решения);

1.7. Предъявление подразделением Банка России к кредитной организации, в которой кандидат находился на должности руководителя, члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, требования о его замене на основании статьи 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (пять лет со дня направления предписания Банка России о замене руководителя, за исключением случаев, когда требование о замене предъявлено в связи с несоответствием требованиям к деловой репутации по основаниям, срок действия которых наступает позднее указанного срока);

1.7.1. Предъявление подразделением Банка России к кредитной организации, в которой кандидат временно исполнял должностные обязанности руководителя или обязанности, предусматривающие право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитных организаций, требования о прекращении временного исполнения должностных обязанностей руководителя или лишении права распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации (пять лет со дня направления предписания Банка России о замене руководителя, за исключением случаев, когда требование о замене предъявлено в связи с несоответствием требованиям к деловой репутации по основаниям, срок действия которых наступает позднее указанного срока);

1.8. Совершение более трех раз в течение года административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг, а также в области предпринимательской деятельности, установленного вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях (один год со дня вступления в законную силу последнего из постановлений об административном правонарушении);

1.9. Дисквалификация, срок которой не истек (до истечения срока дисквалификации);

1.10. Наличие неоднократных фактов расторжения трудового договора по инициативе работодателя на основаниях, предусмотренных пунктом 7 части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации (один год со дня увольнения в связи с расторжением последнего трудового договора);

1.11. Занятие должности единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации в течение последних 12 месяцев до даты введения в соответствии с решением Банка России временной администрации по управлению кредитной организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений (совершению действий), которые привели к назначению временной администрации);

1.11.1. Временное исполнение обязанностей единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации или наличие права распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации, в течение последних 12 месяцев до даты введения в соответствии с решением Банка России временной администрации по управлению кредитной организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений (совершению действий), которые привели к назначению временной администрации);

1.12. Занятие должности единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений (совершению действий), которые привели к отзыву лицензии на осуществление банковских операций);

1.12.1. Временное исполнение обязанностей единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации или наличие права распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации, в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений (совершению действий), которые привели к отзыву лицензии на осуществление банковских операций);

1.13. Предоставление в Банк России недостоверных сведений, касающихся установленных квалификационных требований и требований к деловой репутации;

1.14. Применение к кредитной организации мер в соответствии со статьей 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" за представление существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию лица, занимавшего (занимающего) должность руководителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации (пять лет со дня направления предписания Банка России);

1.14.1. Применение к кредитной организации мер в соответствии со статьей 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" за представление существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию лица, на которое временно возложены обязанности руководителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации (пять лет со дня направления предписания Банка России);

1.15. Иные установленные федеральными законами ограничения, препятствующие осуществлению функций руководителя, члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации:

1.15.1. Замещение должности гражданской службы, пребывание в составе Правительства Российской Федерации в соответствии с Федеральным законом "О государственной гражданской службе Российской Федерации", Федеральным конституционным законом "О Правительстве Российской Федерации" (до увольнения с должности гражданской службы, прекращения пребывания в составе Правительства Российской Федерации);

1.15.2. Занятие должностей, перечень которых утвержден Советом директоров Банка России, если отдельные функции надзора или контроля за кредитными организациями непосредственно входили в служебные обязанности (два года после увольнения из Банка России или до получения согласия Совета директоров Банка России на занятие должности руководителя, члена совета директоров (наблюдательного совета) в кредитной организации);

1.15.3. Разглашение или использование лицом, занимавшим должности, перечень которых утвержден Советом директоров Банка России, после увольнения из Банка России, в интересах организаций либо физических лиц сведений, отнесенных в соответствии с федеральным законом к информации ограниченного доступа, или служебной информации, ставшей ему известной в связи с исполнением служебных обязанностей.

2. В графе 7 указывается номер и дата принятия решения подразделения Банка России об отказе в согласовании кандидата.