Глава 5. Особенности получения предварительного согласия или последующего согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации группой лиц

5.1. Предварительное согласие или последующее согласие Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации группой лиц должно быть получено с учетом особенностей, определенных настоящей главой.

5.2. Ходатайство о выдаче предварительного согласия или последующего согласия Банка России представляется входящим в группу лиц акционером (участником) кредитной организации либо лицом, приобретающим (которое приобрело) акции (доли) кредитной организации, входящим в группу лиц, в том числе в группу лиц, образующуюся в результате приобретения акций (долей) кредитной организации, либо лицом, уполномоченным группой лиц.

Документы, предусмотренные настоящей Инструкцией, представляются в Банк России вместе с предварительным согласием антимонопольного органа в установленных законодательством Российской Федерации случаях, которое выдается группе лиц.

Если в состав группы лиц - приобретателей акций (долей) кредитной организации входит (войдет) приобретатель-нерезидент, который имеет (будет иметь с учетом предстоящей сделки) право прямо или косвенно (через третьих лиц) распоряжаться более чем 10 процентами акций (долей) кредитной организации (с учетом приобретаемых), то такая группа лиц для получения предварительного или последующего согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации представляет документы в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций. В иных случаях группа лиц, в том числе та, в состав которой входят приобретатели-нерезиденты, представляет ходатайство о выдаче предварительного согласия или последующего согласия Банка России и установленные настоящей Инструкцией документы для получения предварительного согласия или последующего согласия Банка России в территориальное учреждение Банка России.

В случае если группа лиц, в состав которой входят резиденты и нерезиденты и которая намеревается приобрести (приобрела) акции (доли) кредитной организации, надзор за которой осуществляет уполномоченное структурное подразделение Банка России, ходатайство о выдаче предварительного согласия или последующего согласия Банка России и установленные настоящей Инструкцией документы для получения предварительного согласия или последующего согласия Банка России направляются в данное уполномоченное структурное подразделение Банка России.

Юридическое лицо - нерезидент, входящее в группу лиц, в дополнение к документам, предусмотренным настоящей Инструкцией, представляет письменное согласие соответствующего контрольного органа страны места нахождения данного юридического лица - нерезидента на косвенное участие в уставном капитале кредитной организации на территории Российской Федерации либо заключение соответствующего контрольного органа об отсутствии необходимости получения такого согласия. В случае отсутствия заключения соответствующего контрольного органа страны места нахождения данного юридического лица - нерезидента Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций (уполномоченное структурное подразделение Банка России) вправе направить запрос о представлении заключения иностранной организацией, оказывающей юридические услуги, об отсутствии в соответствии с законодательством страны места нахождения данного юридического лица - нерезидента необходимости получения такого согласия.

Письменное согласие соответствующего контрольного органа представляется участником (участниками) группы лиц - нерезидентом, в отношении которого проводится оценка финансового положения, в том числе лицом, устанавливающим контроль в отношении акционера (участника) кредитной организации.

5.3. В ходатайстве о выдаче предварительного согласия или последующего согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации группой лиц указывается следующая информация.

5.3.1. Количество акций (размер доли) кредитной организации, принадлежащих и (или) переданных в доверительное управление группе лиц - приобретателю, номинальная стоимость одной акции (доли), процентное отношение к установленной в уставе кредитной организации величине уставного капитала группы лиц в целом и по каждому входящему в ее состав лицу - акционеру (участнику) на дату направления ходатайства о выдаче предварительного согласия или последующего согласия Банка России.

5.3.2. Количество акций (размер доли) кредитной организации, которые намерена приобрести (приобрела без получения предварительного согласия Банка России) и (или) передать (передала без получения предварительного согласия Банка России) в доверительное управление группа лиц, номинальная стоимость и рыночная стоимость приобретения (цена размещения) одной акции (доли) и процентное отношение к величине уставного капитала кредитной организации, указанной в уставе кредитной организации. Если приобретение акций (долей) кредитной организации осуществляется (осуществлялось) при увеличении уставного капитала кредитной организации, то в ходатайстве о выдаче предварительного согласия или последующего согласия Банка России указывается процентное отношение приобретаемых (приобретенных) акций (долей) к предполагаемой величине (величине) уставного капитала с учетом его увеличения.

5.3.3. Суммарное количество акций (размер доли) кредитной организации, перечисленных в подпунктах 5.3.1 и 5.3.2 настоящего пункта, процентное отношение к величине уставного капитала кредитной организации, указанной в уставе кредитной организации. Если приобретение акций (долей) кредитной организации осуществляется (осуществлено) при увеличении уставного капитала кредитной организации, то в ходатайстве о выдаче предварительного согласия или последующего согласия Банка России указывается процентное отношение суммарного количества акций (размера долей) к предполагаемой величине (величине) уставного капитала с учетом его увеличения.

5.3.4. Полный состав группы лиц с указанием по каждому юридическому лицу его полного фирменного и сокращенного фирменного наименования (последнее - если имеется) на русском языке, а также сведений, предусмотренных для юридических лиц - резидентов подпунктом "в" пункта 1 статьи 5, а для индивидуальных предпринимателей (включая физических лиц - нерезидентов, зарегистрированных в качестве индивидуальных предпринимателей) - подпунктами "г" и "д" пункта 2 статьи 5 Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей", для физических лиц - фамилия, имя и отчество (при наличии), гражданство, сведения о месте регистрации (месте жительства).

5.3.5. Основания для отнесения лиц к группе лиц с приложением подтверждающих документов (описание отношений и событий (действий), которые могут повлечь (повлекли) образование группы лиц или изменение ее состава).

5.3.6. Основания для отнесения лица, входящего в группу лиц, к лицу, намеревающемуся установить (установившему) контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, с приложением подтверждающих документов.

5.4. В случае если приобретение акций (долей) кредитной организации, в том числе в связи с увеличением уставного капитала кредитной организации или на вторичном рынке, осуществляет (осуществил) один или несколько участников существующей группы лиц, для получения предварительного согласия или последующего согласия Банка России документы, предусмотренные нормативными актами Банка России для проведения оценки финансового положения, представляются приобретателем, входящим в группу лиц, и (или) иными лицами в случаях, предусмотренных нормативным актом Банка России, устанавливающим порядок и критерии оценки финансового положения юридических лиц, и (или) нормативным актом Банка России, устанавливающим порядок и критерии оценки финансового положения физических лиц.

В случае если приобретение акций (долей) кредитной организации, в том числе в связи с увеличением уставного капитала кредитной организации или на вторичном рынке, осуществляет (осуществил) один или несколько участников существующей группы лиц, для получения предварительного согласия или последующего согласия Банка России документы, предусмотренные нормативным актом Банка России для проведения оценки деловой репутации, представляются приобретателем, входящим в группу лиц, и его единоличным исполнительным органом (при наличии).

5.5. Предварительное согласие или последующее согласие Банка России, выдаваемое группе лиц, оформляется решением (приложение 2 к настоящей Инструкции).

5.6. Предварительное согласие Банка России на приобретение группой лиц акций (долей) кредитной организации считается полученным в следующих случаях.

5.6.1. При формировании органов управления юридических лиц, в результате которого образовалась группа лиц.

5.6.2. При появлении родственных связей, явившихся основанием для объединения лиц в группу лиц.

5.7. В случаях, перечисленных в пункте 5.6 настоящей Инструкции, в территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение Банка России) направляется уведомление (приложение 2 к Инструкции Банка России N 135-И). Уведомление должно быть направлено в течение 30 дней со дня образования группы лиц любым участником этой группы лиц.

Дальнейшее приобретение акций (долей) той же кредитной организации после даты образования группы лиц в соответствии с пунктом 5.6 настоящей Инструкции требует получения нового предварительного согласия Банка России в порядке, установленном настоящей Инструкцией.