8. Контроль Банка России за состоянием внутреннего контроля в банках

8. Контроль Банка России за состоянием внутреннего

контроля в банках

8.1. Банки представляют отчеты о состоянии внутреннего контроля в Банк России один раз в год в составе годового отчета по форме Приложения 1. При необходимости Банк России может запрашивать у банка отчет о состоянии внутреннего контроля за определенный период его деятельности, а также любую иную информацию по вопросам компетенции службы внутреннего контроля банка.

8.1.1. Банк в трехдневный срок уведомляет территориальное учреждение Банка России обо всех существенных изменениях системы внутреннего контроля (в т.ч. о внесении изменений и дополнений в документы, предусмотренные п. 2 приложения 1 к настоящему Положению, изменений в организации внутреннего контроля за деятельностью филиалов, назначении и освобождении от должности руководителя службы внутреннего контроля).

(п. 8.1.1 введен Указанием ЦБ РФ от 30.11.98 N 427-У)

8.2. Банки, имеющие филиалы, представляют отчет о состоянии внутреннего контроля в территориальные учреждения Банка России по месту нахождения головного офиса. Территориальное учреждение Банка России по месту нахождения филиала вправе затребовать у него информацию о состоянии внутреннего контроля в филиале банка.

8.3. Отчет банка о состоянии внутреннего контроля включает информацию о контроле за деятельностью территориальных подразделений банка.

8.4. Банк России вправе проводить проверки состояния внутреннего контроля и работы службы внутреннего контроля в банках.

8.5. По результатам анализа отчетности и материалов проверок Банк России при необходимости направляет банку предписание с требованием о приведении внутреннего контроля в соответствие с настоящим Положением. В случае невыполнения в установленный срок требования (предписания) об устранении нарушений Банка России вправе применить санкции в порядке, установленном действующим банковским законодательством.

* * *

В развитие настоящего Положения Банк России издает указания по регламентации операций банков, устанавливающие конкретный порядок организации внутреннего контроля на соответствующих рынках.

Первый заместитель Председателя

Банка России

С.В.АЛЕКСАШЕНКО