Раздел III. Информация, включаемая в решение о выпуске (дополнительном выпуске) опционов кредитной организации - эмитента

1. Вид ценных бумаг.

Указывается вид ценных бумаг - именные опционы кредитной организации - эмитента.

2. Номинальная стоимость опциона кредитной организации - эмитента.

Приводится номинальная стоимость каждого опциона кредитной организации - эмитента (при наличии).

3. Количество опционов кредитной организации - эмитента в выпуске.

Указывается количество опционов кредитной организации - эмитента в выпуске.

4. Форма опционов кредитной организации - эмитента.

Указывается форма опционов кредитной организации - эмитента (бездокументарные).

Указываются сведения о регистраторе, осуществляющем ведение реестра владельцев опционов кредитной организации - эмитента:

полное фирменное наименование регистратора;

место нахождения регистратора;

адрес для направления регистратору почтовой корреспонденции;

данные о лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия лицензии);

номер контактного телефона (факса) регистратора.

Абзац утратил силу. - Указание Банка России от 23.03.2017 N 4322-У.

5. Права владельца, закрепленные опционом кредитной организацией - эмитента.

Указываются:

категория (тип), номинальная стоимость акций, право на приобретение которых предоставляет опцион кредитной организации - эмитента;

количество акций каждой категории (типа), право на приобретение которых предоставляет каждый опцион кредитной организации - эмитента;

цена (порядок определения цены) приобретения акций владельцем опциона;

порядок осуществления прав владельцем опциона кредитной организации - эмитента, в том числе срок (порядок определения срока) для заявления владельцем опциона требования о приобретении дополнительных акций кредитной организации - эмитента, срок и порядок оплаты дополнительных акций владельцем опциона кредитной организации - эмитента, срок конвертации опциона кредитной организации - эмитента в дополнительные акции кредитной организации - эмитента;

положение о том, что право владельца опциона кредитной организации - эмитента реализуется путем его конвертации в дополнительные акции кредитной организации - эмитента и реализуется только при условии полной оплаты таких дополнительных акций;

положение о том, что в случае неоплаты или неполной оплаты дополнительных акций в установленный условиями опциона кредитной организации - эмитента срок, такой опцион кредитной организации - эмитента считается погашенным без возникновения каких-либо обязательств кредитной организации - эмитента перед их владельцем;

положение о том, что если в течение срока, установленного для заявления требования владельцем опциона кредитной организации - эмитента о приобретении дополнительных акций, указанное требование не будет заявлено, права по опциону кредитной организации - эмитента прекращаются и такие опционы погашаются (аннулируются), при этом у владельца опциона кредитной организации - эмитента не возникает права требовать какой-либо компенсации от кредитной организации - эмитента опциона;

информация об ограничениях на обращение опционов кредитной организации - эмитента или об отсутствии таковых.

В случае если размещаемые опционы кредитной организации - эмитента предназначены для квалифицированных инвесторов, указывается на это обстоятельство. Указываются особенности, связанные с учетом и переходом прав на указанные опционы кредитной организации - эмитента, предусмотренные действующим законодательством.

6. Порядок удостоверения, уступки и осуществления прав, закрепленных опционом кредитной организации - эмитента.

Указывается следующая информация.

"Решение о выпуске опционов кредитной организации - эмитента является документом, удостоверяющим права, закрепленные опционом кредитной организации - эмитента.

Права владельцев на именные бездокументарные опционы кредитной организации - эмитента удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на опционы кредитной организации - эмитента в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

Право на именной бездокументарный опцион кредитной организации - эмитента переходит к приобретателю:

в случае учета прав на опционы кредитной организации - эмитента у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя;

в случае учета прав на опционы кредитной организации - эмитента в реестре - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Права, закрепленные опционом кредитной организации - эмитента, переходят к их приобретателю с момента перехода прав на этот опцион. Переход прав, закрепленных опционом кредитной организации - эмитента, должен сопровождаться уведомлением держателя реестра, или депозитария, или номинального держателя ценных бумаг.".

Указывается лицо, которому кредитная организация - эмитент выдает (направляет) передаточное распоряжение, являющееся основанием для внесения приходной записи по лицевому счету или счету депо первого владельца (регистратор, депозитарий, первый владелец), и иные условия выдачи передаточного распоряжения.

7. Сведения о порядке и об условиях размещения опционов кредитной организации - эмитента.

7.1. Способ размещения опционов кредитной организации - эмитента.

Указывается способ размещения опционов кредитной организации - эмитента данного выпуска:

открытая подписка или закрытая подписка. В случае закрытой подписки указывается также круг потенциальных приобретателей ценных бумаг, а также может указываться количество опционов кредитной организации - эмитента, размещаемых каждому из указанных приобретателей.

7.2. Срок размещения опционов кредитной организации - эмитента.

Указываются:

дата начала размещения опционов кредитной организации - эмитента (дата, с которой кредитная организация - эмитент вправе начать размещение ценных бумаг с соблюдением всех предусмотренных законодательством Российской Федерации процедур) и дата окончания размещения опционов кредитной организации - эмитента или порядок определения срока размещения ценных бумаг.

В случае размещения опционов кредитной организации - эмитента путем подписки с участием лиц, имеющих преимущественное право приобретения размещаемых опционов кредитной организации - эмитента, указывается дата начала и окончания размещения среди лиц, имеющих преимущественное право.

В случае если срок размещения опционов кредитной организации - эмитента определяется указанием на даты раскрытия какой-либо информации о выпуске опционов кредитной организации - эмитента, также указывается порядок раскрытия такой информации.

7.3. Порядок и сроки осуществления преимущественного права.

Указывается на наличие или отсутствие у акционеров возможности осуществления преимущественного права приобретения опционов кредитной организации - эмитента выпуска.

В случае наличия лиц, имеющих преимущественное право приобретения опционов кредитной организации - эмитента данного выпуска, указываются:

дата составления списка лиц, имеющих преимущественное право приобретения опционов кредитной организации - эмитента;

порядок уведомления лиц, имеющих преимущественное право приобретения размещаемых опционов кредитной организации - эмитента, о возможности его осуществления. В случае если порядок определения цены размещения, установленный решением о выпуске опционов кредитной организации - эмитента, предусматривает определение цены после окончания срока действия преимущественного права, уведомление должно содержать сведения о сроке оплаты опционов кредитной организации - эмитента, который не может быть менее пяти рабочих дней с момента раскрытия информации о цене размещения;

порядок осуществления преимущественного права приобретения размещаемых опционов кредитной организации - эмитента, в том числе срок действия указанного преимущественного права;

указание на то, что до окончания срока действия преимущественного права приобретения размещаемых опционов кредитной организации - эмитента, их размещение иначе как посредством осуществления указанного преимущественного права не допускается;

порядок подведения итогов осуществления преимущественного права приобретения размещаемых опционов кредитной организации - эмитента;

порядок раскрытия информации об итогах осуществления преимущественного права приобретения размещаемых опционов кредитной организации - эмитента.

В случае если срок размещения опционов кредитной организации - эмитента определяется указанием на даты раскрытия какой-либо информации о выпуске опционов кредитной организации - эмитента, указывается порядок раскрытия такой информации.

7.4. Порядок заключения договоров.

Указываются порядок и условия заключения договоров (порядок и условия подачи и удовлетворения заявок в случае если заключение договоров осуществляется посредством подачи и удовлетворения заявок), направленных на отчуждение опционов кредитной организации - эмитента первым владельцам в ходе их размещения.

В случае открытой подписки порядок заключения договоров, направленных на приобретение размещаемых опционов кредитной организации - эмитента, может предусматривать адресованное неопределенному кругу лиц приглашение делать предложения (оферты) о приобретении размещаемых опционов кредитной организации - эмитента. В этом случае указываются:

срок (порядок определения срока), в течение которого могут быть поданы предложения (оферты) о приобретении размещаемых опционов кредитной организации - эмитента;

указание на то, что каждое предложение (оферта) должно содержать цену приобретения и количество размещаемых опционов кредитной организации - эмитента, которое лицо, делающее предложение (оферту), обязуется приобрести по указанной цене, и (или) согласие такого лица приобрести соответствующие ценные бумаги в определенном в предложении (оферте) количестве или на определенную в оферте сумму по цене размещения, определенной (определяемой) кредитной организацией - эмитентом в соответствии с данным решением о выпуске опционов кредитной организации - эмитента;

срок и порядок получения лицами, сделавшими предложения (оферты) о приобретении размещаемых опционов кредитной организации - эмитента (за исключением лиц, осуществляющих преимущественное право приобретения размещаемых опционов кредитной организации - эмитента), ответа о принятии таких предложений (акцепта), в том числе указание на то, что ответ о принятии предложения (акцепт) направляется лицам, определяемым кредитной организацией - эмитентом по ее усмотрению из числа лиц, сделавших такие предложения (оферты).

Поданные предложения (оферты) о приобретении размещаемых опционов кредитной организации - эмитента подлежат регистрации в специальном журнале учета поступивших предложений в день их поступления.

В случае если опционы кредитной организации - эмитента размещаются посредством подписки на организованных торгах, указывается наименование лица, организующего проведение организованных торгов (кредитная организация - эмитент, специализированная организация). Если организатором торгов является специализированная организация, также указываются ее полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, а если такой организацией является организатор торговли на рынке ценных бумаг, в том числе биржа, - также номер, дата выдачи, срок действия лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, орган, выдавший указанную лицензию.

Если в качестве организатора организованных торгов выступает биржа или иной организатор торговли на рынке ценных бумаг, указывается на то, что торги проводятся в соответствии с правилами биржи или иного организатора торговли на рынке ценных бумаг, зарегистрированными в установленном законодательством Российской Федерации порядке. При этом, в случае если ответ о принятии предложений (оферт) о приобретении размещаемых опционов кредитной организации - эмитента направляется участникам организованных торгов, определяемым по усмотрению кредитной организации - эмитента из числа участников организованных торгов, сделавших такие предложения (оферты), указывается на это обстоятельство.

В случае проведения организованных торгов, в ходе которых определяется цена размещения опционов кредитной организации - эмитента, указываются:

порядок подачи участниками организованных торгов конкурентных заявок, содержащих количество приобретаемых опционов кредитной организации - эмитента и цену их приобретения;

порядок удовлетворения конкурентных заявок с учетом следующего:

а) конкурентные заявки должны удовлетворяться по цене, указанной в конкурентной заявке, которая в случае установления цены отсечения не должна быть ниже такой цены отсечения, либо по единой цене, определенной уполномоченным органом управления кредитной организации - эмитента;

б) если иное не устанавливается решением о выпуске опционов кредитной организации - эмитента, приоритетному удовлетворению должны подлежать конкурентные заявки, содержащие наибольшую цену приобретения;

в) в случае если условия проведения организованных торгов предусматривают подачу участниками организованных торгов как конкурентных, так и неконкурентных заявок, приоритетному удовлетворению подлежат конкурентные заявки;

порядок подачи участниками организованных торгов неконкурентных заявок (в случае если подача таких заявок предусматривается решением о выпуске опционов кредитной организации - эмитента), содержащих общую сумму, на которую заявитель обязуется приобрести опционы кредитной организации - эмитента без определения количества приобретаемых опционов кредитной организации - эмитента и цены их приобретения;

порядок удовлетворения неконкурентных заявок с учетом того, что неконкурентные заявки должны удовлетворяться по средневзвешенной цене всех удовлетворенных в ходе торгов конкурентных заявок, или иной цене, рассчитанной на основании такой средневзвешенной цены.

В случае если кредитная организация - эмитент и (или) уполномоченное им лицо намереваются заключать предварительные договоры, содержащие обязанность заключить в будущем основной договор, направленный на отчуждение размещаемых опционов кредитной организации - эмитента первому владельцу, или собирать предварительные заявки на приобретение размещаемых опционов кредитной организации - эмитента, дополнительно указываются порядок заключения таких предварительных договоров или порядок подачи таких предварительных заявок.

Если условия размещения опционов кредитной организации - эмитента путем открытой подписки с адресованным неопределенному кругу лиц приглашением делать предложения (оферты) об их приобретении предусматривают зачисление размещаемых опционов кредитной организации - эмитента на лицевой счет (счет депо) профессионального участника рынка ценных бумаг, оказывающего кредитной организации - эмитенту услуги по размещению ценных бумаг, указываются:

срок (порядок определения срока), в течение которого опционы кредитной организации - эмитента, зачисленные на лицевой счет (счет депо) профессионального участника рынка ценных бумаг, оказывающего кредитной организации - эмитенту услуги по размещению опционов кредитной организации - эмитента, должны быть зачислены на лицевой счет (счет депо) лиц, заключивших договоры о приобретении опционов кредитной организации - эмитента (лиц, которые в соответствии с иностранным правом являются эмитентами иностранных ценных бумаг, если размещение опционов кредитной организации - эмитента может осуществляться посредством размещения иностранных ценных бумаг);

условия и порядок зачисления опционов кредитной организации - эмитента на лицевой счет (счет депо) лиц, заключивших договоры о приобретении опционов кредитной организации - эмитента (лиц, которые в соответствии с иностранным правом являются эмитентами иностранных ценных бумаг, если размещение ценных бумаг кредитной организации - эмитента может осуществляться посредством размещения иностранных ценных бумаг), в том числе порядок оплаты (возмещения) расходов, связанных с таким зачислением опционов кредитной организации - эмитента.

В случае если опционы кредитной организации - эмитента размещаются посредством закрытой подписки в несколько этапов, условия размещения по каждому из которых не совпадают (различаются), раскрываются сроки (порядок определения сроков) размещения опционов кредитной организации - эмитента по каждому этапу и не совпадающие условия размещения.

Если при размещении опционов кредитной организации - эмитента акционеры имеют преимущественное право их приобретения, указывается, что договор, на основании которого осуществляется размещение опционов кредитной организации - эмитента лицу, реализующему преимущественное право их приобретения, считается заключенным с момента получения кредитной организацией - эмитентом (в установленных федеральными законами случаях регистратором кредитной организации - эмитента) заявления о приобретении опционов кредитной организации - эмитента и исполнения обязанности по их оплате, а если цена размещения опционов кредитной организации - эмитента лицам, осуществляющим преимущественное право их приобретения, определяется после окончания срока действия указанного преимущественного права, - с момента оплаты приобретаемых опционов кредитной организации - эмитента. При этом в случае если заявления о приобретении опционов кредитной организации - эмитента (регистратора кредитной организации - эмитента) поступают в адрес кредитной организации - эмитента до даты начала размещения опционов кредитной организации - эмитента, соответствующие договоры считаются заключенными в день начала размещения опционов кредитной организации - эмитента.

В случае размещения опционов кредитной организации - эмитента, предоставляющих право приобретения акций определенной категории (типа), путем закрытой подписки только среди всех акционеров с предоставлением указанным акционерам возможности приобретения целого числа размещаемых опционов кредитной организации - эмитента, пропорционального количеству принадлежащих им акций соответствующей категории (типа), указываются:

дата составления списка акционеров, имеющих право приобретения размещаемых опционов кредитной организации - эмитента, или порядок определения такой даты в соответствии с решением о размещении ценных бумаг. Данный список определяется на дату принятия решения о размещении ценных бумаг, если указанным решением не установлена иная дата или порядок ее определения;

порядок уведомления акционеров о возможности приобретения ими размещаемых опционов кредитной организации - эмитента;

срок или порядок определения срока, в течение которого акционерам предоставляется возможность приобретения целого числа размещаемых опционов кредитной организации - эмитента, предоставляющих право приобретения акций определенной категории (типа) пропорционального количеству принадлежащих им акций соответствующей категории (типа);

срок, в течение которого опционы кредитной организации - эмитента, предоставляющие право приобретения акций определенной категории (типа), размещаемые путем закрытой подписки только среди всех акционеров - владельцев акций этой категории (типа), могут быть приобретены этими акционерами пропорционально количеству принадлежащих им акций этой категории (типа), должен составлять не менее 45 дней. Данное требование не применяется для кредитных организаций, действующих в форме акционерного общества, состоящих из одного акционера, а также в случае, если решение о размещении ценных бумаг принято единогласно всеми акционерами кредитной организации - владельцами ее голосующих акций и содержит срок (порядок определения срока) их размещения.

7.5. Информация о посредниках, привлекаемых к размещению опционов кредитной организации - эмитента.

В случае если размещение опционов кредитной организации - эмитента осуществляется кредитной организацией - эмитентом с привлечением профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих кредитной организации - эмитенту услуги по размещению и (или) организации размещения опционов кредитной организации - эмитента, по каждому такому лицу указываются:

полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения;

номер, дата выдачи, срок действия лицензии на осуществление брокерской деятельности, орган, выдавший указанную лицензию;

основные функции лица, оказывающего услуги по размещению опционов кредитной организации - эмитента;

информация о наличии (отсутствии) обязанностей по приобретению не размещенных в срок опционов кредитной организации - эмитента. В случае наличия обязанности по приобретению не размещенных в срок опционов кредитной организации - эмитента указывается количество (порядок определения количества) не размещенных в срок опционов кредитной организации - эмитента и срок (порядок определения срока), по истечении которого указанное лицо обязано приобрести такое количество опционов кредитной организации - эмитента;

информация о наличии (отсутствии) у такого лица обязанностей, связанных с поддержанием цен на размещаемые ценные бумаги на определенном уровне в течение определенного срока после завершения их размещения (стабилизация), в том числе обязанностей, связанных с оказанием услуг маркет-мейкера, а при наличии такой обязанности - также срок (порядок определения срока), в течение которого указанное лицо обязано осуществлять стабилизацию или оказывать услуги маркет-мейкера;

информация о наличии (отсутствии) у такого лица права на приобретение дополнительного количества опционов кредитной организации - эмитента из числа размещенных (находящихся в обращении) опционов кредитной организации - эмитента той же категории (типа), что и размещаемые опционы кредитной организации - эмитента, которое может быть реализовано или не реализовано в зависимости от результатов размещения опционов кредитной организации - эмитента, а при наличии такого права - дополнительное количество (порядок определения количества) ценных бумаг, которое может быть приобретено указанным лицом, и срок (порядок определения срока), в течение которого указанным лицом может быть реализовано право на приобретение дополнительного количества опционов кредитной организации - эмитента;

размер вознаграждения такого лица, а если указанное вознаграждение (часть вознаграждения) выплачивается такому лицу за оказание услуг, связанных с поддержанием цен на размещаемые опционы кредитной организации - эмитента на определенном уровне в течение определенного срока после завершения их размещения (стабилизация), в том числе услуг маркет-мейкера, - также размер указанного вознаграждения.

Если условия размещения предусматривают зачисление размещаемых опционов кредитной организации - эмитента на счет брокера, оказывающего кредитной организации - эмитенту услуги по размещению ценных бумаг, который открывается указанным брокером в депозитарии и не предназначен для учета прав на ценные бумаги, решение о выпуске (дополнительном выпуске) таких ценных бумаг должно содержать:

долю цены размещения ценных бумаг, при оплате которой размещаемые ценные бумаги могут быть зачислены на счет брокера, оказывающего кредитной организации - эмитенту услуги по размещению ценных бумаг, которая не может быть менее 25 процентов цены размещения ценных бумаг;

срок (порядок определения срока), в течение которого ценные бумаги, зачисленные на счет брокера, оказывающего кредитной организации - эмитенту услуги по размещению ценных бумаг, должны быть зачислены на лицевой счет (счет депо) лиц, заключивших договоры о приобретении ценных бумаг, который не может составлять более 14 рабочих дней;

условия и порядок зачисления ценных бумаг на лицевой счет (счет депо) лиц, заключивших договоры о приобретении ценных бумаг, в том числе порядок оплаты (возмещения) расходов, связанных с таким зачислением ценных бумаг.

В случае если размещение опционов кредитной организации - эмитента осуществляется без привлечения профессиональных участников рынка ценных бумаг, указывается на это обстоятельство.

7.6. Цена или порядок определения цены размещения опционов кредитной организации - эмитента.

Указывается цена размещения одного опциона кредитной организации - эмитента, или порядок ее определения.

В случае если при размещении опционов кредитной организации - эмитента предоставляется преимущественное право приобретения опционов кредитной организации - эмитента, указывается цена или порядок определения цены размещения опционов кредитной организации - эмитента лицам, имеющим преимущественное право.

7.7. Порядок и срок оплаты опционов кредитной организации - эмитента.

Указывается, что оплата опционов кредитной организации - эмитента может быть произведена только денежными средствами, а также порядок и срок оплаты (форма расчетов, оформляемые документы и так далее).

8. Порядок, сроки и условия исполнения обязательств по опционам кредитной организации - эмитента.

Указывается срок или порядок определения срока, в течение которого владельцами опционов кредитной организации - эмитента могут быть поданы заявления, содержащие требования об исполнении обязательств по опционам кредитной организации - эмитента, срок и порядок оплаты дополнительных акций владельцем опциона кредитной организации - эмитента.

Указывается, что указанные выше сроки не могут наступать ранее даты государственной регистрации отчета об итогах выпуска опционов кредитной организации - эмитента или даты представления уведомления об итогах выпуска опционов кредитной организации - эмитента.

Указывается, что право владельца опциона кредитной организации - эмитента реализуется путем покупки им дополнительных акций кредитной организации - эмитента по цене, определенной в опционе кредитной организации - эмитента, при условии полной оплаты таких дополнительных акций. В случае отсутствия оплаты или неполной оплаты дополнительных акций в установленный условиями опциона срок, такой опцион считается погашенным без возникновения каких-либо обязательств у кредитной организации - эмитента опциона перед их владельцем.

9. Порядок и условия погашения опционов кредитной организации - эмитента.

Срок (дата) погашения опционов кредитной организации - эмитента или порядок его определения.

Указывается, что опционы кредитной организации - эмитента погашаются исполнением обязательств по данным опционам (в момент приобретения акций). Опционы кредитной организации - эмитента, владельцы которых не подали заявления, содержащие требования об исполнении обязательств по опциону кредитной организации - эмитента, погашаются по истечении срока, установленного для подачи таких заявлений. Опционы кредитной организации - эмитента, владельцы которых подали заявления, содержащие требования об исполнении обязательств по опциону кредитной организации, но не оплатили или не полностью оплатили дополнительные акции в срок, установленный пунктом 8 настоящего приложения к Инструкции для их оплаты, погашаются по истечении указанного срока.

10. Порядок раскрытия кредитной организацией - эмитентом информации о выпуске опционов кредитной организации - эмитента.

Указывается порядок раскрытия информации о выпуске опционов кредитной организации - эмитента.

В случае если государственная регистрация выпуска ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг, указывается на это обстоятельство, а также на то, что каждый этап процедуры эмиссии ценных бумаг сопровождается раскрытием.

В случае если информация раскрывается путем опубликования в периодическом печатном издании (изданиях), указывается название такого издания (изданий).

В случае если информация раскрывается путем опубликования на странице (страницах) в сети "Интернет", указывается адрес такой страницы (страниц) в сети "Интернет".

В случае если кредитная организация - эмитент обязана раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета, консолидированной финансовой отчетности и сообщений о существенных фактах, указывается на это обстоятельство.

Указывается на обязательство кредитной организации - эмитента и (или) регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг кредитной организации - эмитента, по требованию заинтересованного лица предоставить ему копию настоящего решения о выпуске ценных бумаг за плату, не превышающую затраты на ее изготовление.

11. Указывается, что кредитная организация - эмитент обязуется обеспечить права владельцев опционов кредитной организации - эмитента при соблюдении ими установленного законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав.

12. Иные сведения, предусмотренные законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и настоящей Инструкцией.