3.2. Состав, структура и форматы файлов вложений

3.2. Состав, структура и форматы файлов вложений.

При наличии у кредитной организации информации, запрашиваемой Росфинмониторингом, и в случае если указанный в электронном сообщении показатель "Вид запрашиваемой информации" (ВидИнф) принимает следующие значения.

1. 01, 08, 10 или 11 - в качестве файла вложения направляется скан-копия запрашиваемого документа в формате PDF.

2. 02 - в качестве файла вложения направляется электронный документ, содержащий ведомость банковского контроля. Структура наименования электронного документа, содержащего ведомость банковского контроля, а также структура и состав данного электронного документа должны соответствовать структуре и составу, установленным Инструкцией Банка России от 4 июня 2012 года N 138-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением" (далее - Инструкция Банка России N 138-И);

3. 03 - в качестве файла вложения направляется в формате PDF скан-копия карточки с образцами подписей и оттиска печати;

4. 04 - в качестве файла вложения направляется электронный документ, содержащий выписку по операциям на счете, открытом на основании договора банковского счета, на который зачисляются и с которого могут расходоваться денежные средства (далее - счет) (по вкладу) клиента (далее - Выписка по операциям на счете (по вкладу) клиента). Структура и состав Выписки по операциям на счете (по вкладу) клиента должны соответствовать структуре и составу Выписки по операциям на счете (счетах), установленным в соответствии с Положением Банка России от 29 декабря 2010 года N 365-П "О порядке направления в банк поручения налогового органа, решения налогового органа, а также направления банком в налоговый орган сведений об остатках денежных средств в электронном виде", с учетом особенностей, установленных Положением Банка России N 407-П.

В состав Выписки по операциям на счете (по вкладу) клиента не включаются реквизиты "Номер запроса налогового органа", "Дата запроса налогового органа", "Код налогового органа", предусмотренные Выпиской по операциям на счете (счетах).

Реквизит Выписки по операциям на счете (по вкладу) клиента "Идентификатор файла" содержит наименование файла вложения, сформированное в соответствии с подпунктом 3.1 настоящего пункта.

Реквизиты Выписки по операциям на счете (счетах), предназначенные для отражения информации о клиенте - индивидуальном предпринимателе, нотариусе, адвокате, по счету (счетам) которых представляется такая Выписка, для целей Положения Банка России N 407-П также являются реквизитами, предназначенными для отражения информации о клиенте - физическом лице, в отношении операций на счете (по вкладу) которого представляется Выписка по операциям на счете (по вкладу) клиента. В случае если у кредитной организации отсутствует информация о присвоенном физическому лицу ИНН, реквизит "ИНН/КИО налогоплательщика" не заполняется.

Реквизиты Выписки по операциям на счете (счетах), предназначенные для отражения информации о счете, по которому представляется такая Выписка, для целей Положения Банка России N 407-П также являются реквизитами, предназначенными для отражения информации по вкладу, по которому представляется Выписка по операциям на счете (по вкладу) клиента.

Файл вложения, содержащий выписку по операциям на счете (по вкладу) клиента, сформированную за период времени, предшествующий 31 марта 2014 года, может быть направлен в виде скан-копии соответствующего документа в формате PDF или в виде файла формата Microsoft Excel (версия не ниже 2003).

5. 05 - в качестве файла вложения направляется либо скан-копия исполненного распоряжения плательщика - физического лица об осуществлении перевода денежных средств без открытия банковского счета в формате PDF, либо электронный документ, содержащий выписку об исполненных распоряжениях плательщика - физического лица об осуществлении перевода денежных средств без открытия банковского счета, состав, структура и формат которого приведены в подпункте 3.2.1 настоящего пункта.

Файл вложения, содержащий выписку об исполненных распоряжениях плательщика - физического лица об осуществлении перевода денежных средств без открытия банковского счета, сформированную за период времени, предшествующий 31 марта 2014 года, может быть направлен в виде скан-копии соответствующего документа в формате PDF или в виде файла формата Microsoft Excel (версия не ниже 2003).

6. 06 - в качестве файла вложения направляется электронный документ, содержащий выписку об исполненных распоряжениях плательщика - физического лица об осуществлении перевода электронных денежных средств, состав, структура и формат которого приведены в подпункте 3.2.2 настоящего пункта.

Файл вложения, содержащий выписку об исполненных распоряжениях плательщика - физического лица об осуществлении перевода электронных денежных средств, сформированную за период времени, предшествующий 31 марта 2014 года, может быть направлен в виде скан-копии соответствующего документа в формате PDF или в виде файла формата Microsoft Excel (версия не ниже 2003).

7. 07 - в качестве файла вложения направляется электронный документ, содержащий выписку из электронного реестра операций с наличной валютой и чеками, форма которого приведена в приложении 1 к Инструкции Банка России от 16 сентября 2010 года N 136-И "О порядке осуществления уполномоченными банками (филиалами) отдельных видов банковских операций с наличной иностранной валютой и операций с чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц" (далее - Инструкция Банка России N 136-И), при условии, что при ведении указанного электронного реестра кредитной организацией в него включаются сведения о физических лицах, получаемые при проведении их идентификации.

В выписку включаются сведения об операциях с наличной иностранной валютой и чеками, совершенных физическим лицом, в отношении которого поступил запрос Росфинмониторинга.

Структура и формат электронного документа, содержащего выписку из электронного реестра операций с наличной валютой и чеками, приведены в подпункте 3.2.3 настоящего пункта.

Файл вложения, содержащий выписку из электронного реестра операций с наличной валютой и чеками, сформированную за период времени, предшествующий 31 марта 2014 года, может быть направлен в виде скан-копии соответствующего документа в формате PDF или в виде файла формата Microsoft Excel (версия не ниже 2003).

8. 09 - в качестве файла вложения направляется либо электронная копия (скан-копия) имеющегося у кредитной организации единого формализованного документа, содержащего идентификационные сведения о клиенте, в формате PDF, либо электронный документ, содержащий Выписку из анкеты (досье) клиента, состав, структура и формат которого приведены в подпункте 3.2.4 настоящего документа.

9. 91 - в качестве файла вложения направляется электронный документ, сформированный по правилам, установленным Положением Банка России N 407-П и настоящим документом для формирования Выписки из анкеты (досье) клиента с учетом особенностей, предусмотренных подпунктом 3.2.4 настоящего документа.

10. 12 - в качестве файла (файлов) вложения (вложений) направляются документы и справочные материалы, не указанные в запросе Росфинмониторинга, но необходимые, по мнению кредитной организации, для эффективной реализации Федерального закона N 115-ФЗ, в виде скан-копии соответствующего документа в формате PDF, или в виде файла формата Microsoft Excel (версия не ниже 2003), или в виде файла формата Microsoft Word (версия не ниже 2003), или в виде текстового файла в кодировке DOS (866 кодовая страница).