<Письмо> Банка России от 28.03.2014 N 12-1-10/638 "О применении Положения Банка России от 02.09.2013 N 407-П"

Департамент финансового мониторинга и валютного контроля в связи с обращениями кредитных организаций по вопросам применения Положения Банка России от 02.09.2013 N 407-П "О представлении кредитными организациями по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов в электронном виде" (далее - Положение N 407-П) сообщает следующее.

В соответствии с пунктом 6.3 Положения N 407-П оно вступило в силу 7 декабря 2013 года (по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России" 26 ноября 2013 года).

Как следует из пункта 5.1 Положения N 407-П, по истечении 60 дней после дня вступления в силу Положения, т.е. с 6 февраля 2014 года, до 31 марта 2014 года представление кредитными организациями по запросам Росфинмониторинга дополнительной информации осуществляется в электронном виде в порядке, установленном Положением (форматы и структура электронного сообщения, вложений и иных файлов размещены на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" 28 февраля 2014 года), либо на бумажном носителе и (или) в электронном виде в порядке, установленном пунктом 8 Положения о форме письменных запросов и перечне должностных лиц, имеющих право направлять запросы в кредитные организации, утвержденного приказом Росфинмониторинга от 26.10.2005 N 149 "Об утверждении Положения о форме письменных запросов и перечне должностных лиц, имеющих право направлять запросы в кредитные организации".

Согласно пункту 5.2 Положения N 407-П, начиная с 31 марта 2014 года представление кредитной организацией по запросам Росфинмониторинга дополнительной информации на бумажном носителе может осуществляться в порядке, установленном пунктом 12.1 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 17.04.2002 N 245.

Вместе с тем с 29 марта 2014 года вступает в силу постановление Правительства Российской Федерации от 19.03.2014 N 209 "Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям", которым постановление Правительства Российской Федерации от 17.04.2002 N 245 признается утратившим силу.

В этой связи отмечаем, что согласно абзацу 3 пункта 19 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19.03.2014 N 209, по согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу запрашиваемая информация может представляться на бумажном носителе.

Учитывая изложенное, кредитные организации, в том числе не успевшие к 31 марта 2014 года разработать специальное программное обеспечение, соответствующее требованиям Положения N 407-П, могут по согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу представлять запрашиваемую службой информацию на бумажном носителе.

Просьба довести указанную информацию до поднадзорных кредитных организаций.

Директор

Ю.А.ПОЛУПАНОВ