Применение компетентными органами

1.9. Предполагается, что компетентные органы должны на регулярной основе проводить оценку соблюдения принципов инфраструктурами финансового рынка в своих юрисдикциях в рамках выполнения ими обязанностей по регулированию, надзору и наблюдению для обеспечения последовательного внедрения и применения ПИФР. Оценка соблюдения ИФР принципов может быть особенно важна для компетентных органов, действующих совместно с компетентными органами других юрисдикций в отношении мультивалютных и трансграничных ИФР. При оценке любой ИФР задачей компетентных органов является выявление возможных рисков и рекомендации относительно действий по смягчению таких рисков.

1.10. Для оформления результатов оценки ИФР компетентный орган может использовать систему рейтингов, предусмотренную методологией оценки, или другую систему рейтингов, в частности, если юридически он обязан применять иную методологию оценки. Если компетентный орган применяет иную систему рейтингов, она должна быть столь же эффективна для оценки ИФР, как и система рейтингов, предусмотренная методологией оценки, и должна давать компетентному органу возможность составить свое мнение об уровне соблюдения принципов. Предполагается, что система рейтингов, предусмотренная методологией оценки, будет применяться в контексте трансграничных соглашений о сотрудничестве в наблюдении, если между компетентными органами, участвующими в сотрудничестве, не достигнуто иных договоренностей.

1.11. Кроме того, компетентный орган вправе по своему усмотрению проводить самостоятельную оценку степени эффективности исполнения своих обязанностей в качестве регулирующего, надзорного или наблюдательного органа. Проведение компетентными органами периодической самооценки исполнения своих обязанностей поощряется.