Зарегистрировано в Минюсте России 26 мая 2014 г. N 32434

------------------------------------------------------------------

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 30 апреля 2014 г. N 3253-У

О ПОРЯДКЕ

ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ДОГОВОРОВ, ЗАКЛЮЧЕННЫХ НА УСЛОВИЯХ

ГЕНЕРАЛЬНОГО СОГЛАШЕНИЯ (ЕДИНОГО ДОГОВОРА), СРОКАХ

ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ, НЕОБХОДИМОЙ ДЛЯ ВЕДЕНИЯ

УКАЗАННОГО РЕЕСТРА, И ИНФОРМАЦИИ ИЗ УКАЗАННОГО РЕЕСТРА,

А ТАКЖЕ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ РЕЕСТРА ДОГОВОРОВ, ЗАКЛЮЧЕННЫХ

НА УСЛОВИЯХ ГЕНЕРАЛЬНОГО СОГЛАШЕНИЯ (ЕДИНОГО ДОГОВОРА),

В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Настоящее Указание на основании Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 52, ст. 6975), пунктов 6 и 7 статьи 51.5 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") устанавливает:

виды договоров, заключенных не на организованных торгах на условиях генерального соглашения (единого договора) (далее - генеральное соглашение), информация о которых подлежит представлению в саморегулируемую организацию профессиональных участников рынка ценных бумаг, клиринговую организацию или биржу, осуществляющие ведение реестров указанных договоров (далее - репозитарий), и сроки представления такой информации в репозитарий;

порядок ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения, предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра, и информации из указанного реестра, а также представления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения в Центральный банк Российской Федерации (далее - Банк России);

лиц, обязанных представлять информацию в репозитарий.

1. При поступлении в Банк России от саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, клиринговой организации или биржи уведомления о намерениях осуществлять ведение реестра договоров, предусмотренных пунктом 6 статьи 51.5 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", указанная информация размещается на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет").

1.1. Представлять в репозитарий информацию обязаны следующие юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации:

кредитные организации,

брокеры,

дилеры,

управляющие,

депозитарии,

регистраторы,

негосударственные пенсионные фонды,

управляющие компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда,

акционерные инвестиционные фонды,

организаторы торговли,

клиринговые организации,

страховые организации.

2. Со дня вступления в силу настоящего Указания в репозитарий предоставляется информация о следующих видах договоров, заключенных на основании генерального соглашения:

договор репо;

договор, предусматривающий обязанность одной стороны передать валюту в собственность второй стороне и обязанность второй стороны принять и оплатить валюту, а также обязанность второй стороны передать валюту в собственность первой стороне и обязанность первой стороны принять и оплатить валюту. При этом такой договор не предусматривает иных обязанностей сторон по уплате или передаче валюты (денежных средств).

3. Информация о заключенных на основании генерального соглашения договорах, являющихся производными финансовыми инструментами, виды которых определены Банком России в соответствии с пунктом 2 статьи 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", предоставляется в репозитарий с 1 октября 2015 года, при этом информация о таких договорах, заключенных после 11 августа 2011 года и до заключения договора с репозитарием (дополнительного соглашения с репозитарием о предоставлении информации по всем видам договоров, если первоначально договор с репозитарием заключен в отношении отдельных видов договоров), если обязательства по таким договорам не исполнены на дату предоставления информации, предоставляется в репозитарий не позднее 1 октября 2015 года.

4. Информация о договорах, являющихся производными финансовыми инструментами, виды которых определены Банком России в соответствии с пунктом 2 статьи 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", заключенных на основании генерального соглашения до 11 августа 2011 года включительно, если обязательства по таким договорам не исполнены на дату предоставления информации, может быть предоставлена в репозитарий до 1 октября 2015 года в соответствии с договором с репозитарием (дополнительным соглашением с репозитарием о предоставлении информации по соответствующим видам договоров).

5. Сведения, содержащиеся в информации, предусмотренной в пунктах 2 - 4 настоящего Указания, подлежат включению в реестр договоров, заключенных на условиях генерального соглашения.

6. Репозитарий осуществляет ведение реестра договоров в соответствии с настоящим Указанием и договором, заключенным репозитарием со сторонами генерального соглашения (далее - договор об оказании репозитарных услуг). Репозитарий раскрывает на своем сайте в сети "Интернет" информацию о порядке и условиях оказания им услуг репозитария.

Абзац утратил силу с 1 октября 2014 года. - Указание Банка России от 17.09.2014 N 3382-У.

7. В случае привлечения репозитарием иных юридических лиц при сборе и обработке информации для ведения реестра договоров (далее - агенты репозитария) репозитарий раскрывает информацию об агентах репозитария на своем сайте в сети "Интернет".

8. Репозитарий обеспечивает целостность полученных документов, сообщений и записей, совершаемых репозитарием в соответствии с настоящим Указанием, а также целостность сведений, внесенных в реестр договоров, защиту их от искажений и несанкционированного доступа, сохранность электронной подписи на протяжении установленного настоящим порядком срока хранения таких сведений и документов. Раскрытие или предоставление репозитарием информации о сведениях, внесенных в реестр договоров, а также иной информации, полученной им в связи с оказанием услуг репозитария, не допускается, за исключением случаев, установленных федеральными законами и настоящим Указанием.

9. Информация о договорах, заключенных на условиях одного генерального соглашения, предоставляется только одному репозитарию, определенному сторонами в генеральном соглашении или в отдельном соглашении.

Договор об оказании репозитарных услуг, заключенный после 1 января 2015 года, должен содержать международный код идентификации юридического лица - стороны генерального соглашения, обязанной в соответствии с пунктом 1.1 настоящего Указания представлять информацию в репозитарий, а также информирующего лица.

10. Информация о договорах, заключенных на условиях генерального соглашения, предоставляется лицом (лицами) (далее - информирующее лицо), определенным (определенными) сторонами генерального соглашения, которым (которыми) может быть сторона (стороны) генерального соглашения или третье лицо. Сведения об информирующем лице указываются в договоре об оказании репозитарных услуг или предоставляются репозитарию в порядке, установленном указанным договором.

Если одной из сторон договора, заключенного на условиях генерального соглашения, является лицо, не обязанное представлять информацию в репозитарий и не заключившее с репозитарием договор об оказании репозитарных услуг, а второй стороной договора - лицо, обязанное представлять информацию в репозитарий, то информирующее лицо определяется стороной, обязанной представлять информацию в репозитарий.

11. Репозитарий оказывает услуги по ведению реестра договоров по всем видам договоров, указанных в пунктах 2 и 3 настоящего Указания. Репозитарий вправе оказывать услуги по ведению реестра иных договоров, заключенных на условиях генерального соглашения.

12. Информация, содержащая сведения о договоре, заключенном на условиях генерального соглашения (далее - договор), предоставляется репозитарию не позднее трех рабочих дней с даты заключения, изменения или прекращения указанного договора.

13. Утратил силу. - Указание Банка России от 16.02.2015 N 3567-У.

14. Информация, содержащая сведения о заключении договора, предоставляется в репозитарий одновременно с информацией, содержащей сведения о генеральном соглашении, на условиях которого заключается договор, если сведения о таком генеральном соглашении ранее не были внесены в реестр договоров.

15. Если иное не предусмотрено настоящим Указанием, в случае изменения условий генерального соглашения или договора, сведения о которых были внесены в реестр договоров, информация о таких изменениях и (или) о кодах состояния обязательств по договору предоставляется репозитарию не позднее трех рабочих дней с даты вступления в силу соответствующих изменений и (или) наступления соответствующего события.

16. При прекращении всех обязательств по всем договорам, заключенным на основании генерального соглашения, информация об этом может быть представлена в одном сообщении.

17. Информация, содержащая сведения о договорах, предоставляется в форме электронных сообщений в формате, установленном договором об оказании репозитарных услуг.

18. В случае технического сбоя у репозитария или у информирующего лица, который не был устранен до дня окончания установленного настоящим Указанием срока предоставления сообщения, сообщение о генеральных соглашениях или договорах может предоставляться в репозитарий на бумажном носителе в порядке, предусмотренном договором об оказании репозитарных услуг.

19. Репозитарий регистрирует все сообщения, поступающие к нему в связи с осуществлением деятельности, предусмотренной настоящим Указанием, в день их поступления в журнале учета сообщений, который является неотъемлемой частью реестра.

Запись в журнале учета сообщений должна содержать:

наименование сообщения и его порядковый номер, присваиваемый ему последовательно по времени регистрации (входящий номер);

дату и время регистрации сообщения в журнале учета сообщений;

порядковый номер (исходящий номер) и дату отправления сообщения (при наличии);

абзац утратил силу с 1 октября 2014 года. - Указание Банка России от 17.09.2014 N 3382-У;

исходящий номер ответа (при наличии) на полученное сообщение и дату его предоставления.

Журнал учета сообщений ведется в электронной форме при условии обеспечения возможности предоставления учитываемой информации и содержащихся в журнале сведений на бумажных носителях.

20. Утратил силу с 1 октября 2014 года. - Указание Банка России от 17.09.2014 N 3382-У.

21. Репозитарий регистрирует внесение сведений в реестр договоров, а также каждый отказ во внесении сведений в реестр договоров в журнале регистрации внесения сведений в реестр договоров (далее - регистрационный журнал). Регистрация внесения сведений в реестр договоров осуществляется одновременно с совершением записи в реестре договоров, регистрация отказа во внесении сведений в реестр договоров осуществляется в день принятия репозитарием решения об отказе во внесении сведений в реестр договоров.

22. Регистрационный журнал, который является неотъемлемой частью реестра, должен содержать следующие записи:

присвоенный репозитарием номер генерального соглашения;

международный код идентификации юридического лица, предоставившего сообщение, являющееся основанием для внесения или отказа во внесении сведений в реестр договоров;

порядковый номер и дата сообщения, присвоенные в журнале учета сообщений;

дату, время и номер записи в реестре договоров или дату уведомления об отказе во внесении записи в реестр договоров;

вид записи в реестре договоров (внесение сведений о генеральном соглашении, о договоре, изменение сведений о генеральном соглашении, договоре и т.д.);

информацию о сведениях, внесенных в реестр договоров, или основание для отказа во внесении сведений в реестр договоров. При этом, если в реестр договоров вносятся сведения об изменении уже внесенных в реестр договоров сведений, то в информации указываются номер и дата внесения предыдущей записи в реестр договоров;

уникальный код идентификации договора для договоров (генеральных соглашений), заключенных с 1 июля 2016 года.

23. Сведения о договоре вносятся в реестр договоров только после внесения в реестр договоров сведений о генеральном соглашении, на условиях которого заключен соответствующий договор.

24. Внесение записи или отказ во внесении записи в реестр договоров осуществляется репозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения сообщения от информирующего лица, а если информирующих лиц более одного - не позднее рабочего дня, следующего за днем получения последнего сообщения при условии установления совпадения обязательных для сверки полей в сообщениях, полученных от информирующих лиц.

25. Репозитарий отказывает во внесении записи в реестр договоров в следующих случаях:

сообщение содержит сведения о договоре, заключенном на условиях генерального соглашения, если сведения о таком соглашении не внесены в реестр договоров и не представлены одновременно с сообщением о договоре;

сообщение подписано неуполномоченным лицом;

сведения о договоре, содержащиеся в сообщении, уже внесены в реестр договоров;

сообщение получено от лица, которое в соответствии с генеральным соглашением (соглашением сторон) не определено в качестве информирующего лица;

сообщение составлено с нарушением требований, установленных в договоре об оказании репозитарных услуг;

в сообщении отсутствует уникальный код идентификации договора, для договоров (генеральных соглашений), заключенных с 1 июля 2016 года;

в сообщении отсутствует международный код идентификации юридического лица сторон по договору, информирующего лица;

сообщение содержит уникальный код идентификации договора, содержащийся в записи, ранее внесенной в реестр договоров, за исключением случаев, когда сообщение, содержащее уникальный код идентификации договора, представлено с целью изменения сведений о договоре (генеральном соглашении), запись о котором ранее внесена в реестр договоров.

26. В случае отказа репозитария во внесении записи в реестр договоров информирующее лицо вправе внести изменения в сообщение и предоставить репозитарию новое сообщение о генеральном соглашении или договоре не позднее трех рабочих дней с даты получения отказа репозитария. При этом установленный настоящим Указанием срок предоставления сообщения считается соблюденным, за исключением случая повторного отказа репозитария во внесении записи в реестр договоров.

27. Репозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем внесения записи в реестр договоров, предоставляет сообщение, содержащее все сведения, внесенные в реестр договоров, сторонам генерального соглашения и информирующему лицу, если в качестве такого лица определено лицо, не являющееся стороной генерального соглашения. Порядок предоставления такого сообщения устанавливается договором об оказании репозитарных услуг.

28. Информирующее лицо вправе предоставить репозитарию возражения по внесенным в реестр договоров сведениям не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения сообщения репозитария о внесении в реестр договоров соответствующих сведений.

29. Репозитарий рассматривает возражения по внесенным в реестр договоров сведениям не позднее одного рабочего дня с даты их получения и вносит соответствующие изменения в реестр или предоставляет информирующему лицу мотивированный отказ в удовлетворении полученных возражений.

30. Реестр договоров, включая регистрационный журнал, ведется на электронных носителях при условии обеспечения возможности предоставления содержащихся в реестре договоров сведений на бумажных носителях. При этом репозитарий обеспечивает хранение и защиту всех сведений, внесенных в реестр договоров, в том числе путем обязательного создания резервной копии реестра договоров и определения процедур, направленных на предотвращение технических сбоев и ошибок, а также предотвращения доступа к реестру договоров неуполномоченных лиц.

31. Программно-технические средства, предназначенные для ведения журнала учета сообщений и реестра договоров, включая регистрационный журнал, должны позволять составлять реестр договоров на любой момент времени, а также формировать документы, содержащие внесенные в реестр договоров сведения обо всех или отдельных договорах (далее - выписки из реестра договоров), на любой момент или за любой период времени.

32. В реестр договоров включаются сведения согласно таблицам 1 и 2 приложения 1 к настоящему Указанию. При этом в реестр договоров включаются сведения, относящиеся к соответствующему виду договора согласно таблицам 3 - 8 приложения 1 и приложениям 2 - 7 к настоящему Указанию, а также сведения, которые дополнительно представлены информирующим лицом для включения в реестр.

Сведения по форме приложений к настоящему Указанию заполняются в соответствии с методическими указаниями по представлению сведений в репозитарий (приложение 8 к настоящему Указанию), и подлежат представлению в репозитарий с 1 октября 2015 года.

Сведения, указанные в настоящем пункте, могут включаться в реестр договоров на иностранном языке, если договор, о котором представляются эти сведения, составлен на иностранном языке.

33. Реестр договоров должен давать достоверное и полное представление о включенных в него сведениях. Внесение в реестр договоров неполных сведений, обязательных для представления, не допускается.

34. Утратил силу. - Указание Банка России от 16.02.2015 N 3567-У.

35. Для целей определения нетто-обязательства при прекращении обязательств по договорам в связи с введением процедур банкротства сообщение, содержащее информацию о заключении договора, должно быть зарегистрировано репозитарием в журнале учета сообщений, который является неотъемлемой частью реестра.

Если сообщение, содержащее информацию о заключении договора, зарегистрировано репозитарием в журнале учета сообщений после истечения установленных пунктом 12 настоящего Указания сроков, сведения о таких договорах не предоставляются репозитарием для целей определения нетто-обязательства при прекращении обязательств по договорам в связи с введением процедур банкротства.

36. Репозитарий представляет в Банк России реестр договоров, журнал учета сообщений и регистрационный журнал каждый рабочий день месяца по состоянию на конец операционного дня, предшествующего дню представления реестра договоров.

37. Репозитарий представляет в Банк России реестр договоров с журналом учета сообщений, регистрационным журналом в электронном виде в формате DBF (Data Base Format), DB2 (IBM Database 2), CSV (Comma-Separated Values), HTML (Hyper Text Markup Language), XML (eXtensible Markup Language), FpML (Financial products Markup Language), XLSX (Excel Workbook) либо путем организации бесперебойного защищенного доступа к таблицам базы данных репозитария.

38. Репозитарий по письменному запросу предоставляет выписку из реестра договоров (журнала учета сообщений) сторонам договора, информирующему лицу, Банку России, а также иным лицам, указанным в пункте 41 настоящего Указания.

39. Выписка из реестра договоров (журнала учета сообщений) сторонам договора или информирующему лицу предоставляется в порядке и сроки, установленные договором об оказании репозитарных услуг.

40. Выписки из реестра договоров (журнала учета сообщений) Банку России предоставляются в срок, в формате и на носителях, определенных в соответствующем запросе Банка России.

41. Репозитарий предоставляет выписки из реестра договоров (журнала учета сообщений) арбитражному управляющему (ликвидационной комиссии) должника, являющегося стороной по договору. При этом в запросе арбитражного управляющего (ликвидационной комиссии) указываются сведения о назначении арбитражного управляющего (ликвидационной комиссии) с приложением подтверждающих полномочия документов (судебный акт, решение о назначении ликвидационной комиссии). При банкротстве (ликвидации) кредитной организации дополнительно указывается дата отзыва (аннулирования) лицензии на осуществление банковских операций и данные о представителе конкурсного управляющего (ликвидатора) государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" (далее - Агентство), если полномочия конкурсного управляющего (ликвидатора) осуществляются Агентством.

42. Выписка из реестра договоров (журнала учета сообщений) или мотивированный отказ в предоставлении такой выписки лицам, указанным в пункте 41 настоящего Указания, представляется репозитарием в течение пяти рабочих дней с даты поступления в репозитарий соответствующего запроса.

43. Отказ репозитария в предоставлении выписки из реестра договоров (журнала учета сообщений) может быть обжалован заинтересованным лицом в судебном порядке. При невозможности по техническим причинам предоставления репозитарием выписки из реестра договоров (журнала учета сообщений) в установленный настоящим Указанием срок репозитарий обязан в тот же срок представить заинтересованному лицу сообщение с указанием срока предоставления соответствующей информации.

44. Репозитарий сохраняет полученные им сообщения и документы, связанные с ведением реестра договоров, в течение пяти лет с даты прекращения срока действия договора, сведения о котором внесены в реестр договоров.

45. Репозитарий сохраняет журнал учета сообщений и регистрационный журнал, а также сведения, составляющие реестр договоров, в течение всего срока ведения реестра договоров и не менее пяти лет после прекращения ведения реестра договоров.

46. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

47. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять:

приказ ФСФР России от 28 декабря 2011 года N 11-68/пз-н "Об утверждении Порядка ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра и информации из указанного реестра, а также представления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора) в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 11 мая 2012 года N 24107 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 15 октября 2013 года N 42);

приказ ФСФР России от 4 декабря 2012 года N 12-105/пз-н "О внесении изменений в приказ ФСФР России от 28.12.2011 N 11-68/пз-н "Об утверждении Порядка ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра и информации из указанного реестра, а также представления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора) в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 29 декабря 2012 года N 26517 (Российская газета от 25 января 2013 года N 15).

Председатель Центрального банка

Российской Федерации

Э.С.НАБИУЛЛИНА