Приоритет использования кодов для идентификации сторон договора

1. Для юридических лиц, обязанных направлять информацию в репозитарий, указывается международный код идентификации юридического лица (Legal Entity Identifier, LEI).

2. Для юридических лиц, не обязанных направлять информацию в репозитарий, может указываться следующий тип кода: LEI, ИНН, SWIFT, коды информационных систем, собственные коды, присвоенные стороной генерального соглашения, стороной договора или репозитарием. Типы кодов перечислены в порядке убывания приоритета.

3. Для физических лиц может указываться номер паспорта или страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС).

4. Если в качестве идентификаторов сторон генерального соглашения и (или) договора, информирующих лиц, клиентов используются коды информационных агентств или собственные коды, присвоенные стороной договора или репозитарием, то при направлении выписки из реестра договоров, журнала учета сообщений и регистрационного журнала репозитарий передает в Банк России все доступные сведения, необходимые для идентификации клиента.

5. Сторона договора, направляющая информацию в репозитарий, вправе пользоваться услугами нескольких информирующих лиц для передачи данных по отдельным договорам, заключенным в рамках одного генерального соглашения. Занесению в реестр подлежат сведения о каждом информирующем лице, указанном в этом качестве отчитывающейся стороной.

6. Аффилированность стороны 1 и стороны 2 определяется в соответствии со статьей 4 Закона РСФСР от 22 марта 1991 года N 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1991, N 16, ст. 499; Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, N 22, ст. 1977; 1998, N 19, ст. 2066; 2002, N 41, ст. 3969; 2006, N 31, ст. 3434).