Глава 2. Лица, представляющие ходатайство о проведении оценки их финансового положения для приобретения юридическим лицом акций (долей) кредитной организации и (или) установления контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации группой лиц

2.1. В случае если юридическое лицо единолично или в составе группы лиц намеревается совершить (совершило) сделку (сделки), направленную (направленные) на приобретение акций (долей) кредитной организации, оценка финансового положения может проводиться в отношении следующих лиц:

юридического лица, владеющего больше чем 50 процентами голосующих акций или долей в уставном капитале юридического лица, приобретающего акции (доли) кредитной организации, или юридического лица, являющегося акционером (участником) кредитной организации, при отсутствии иных акционеров (участников), владеющих больше чем 20 процентами голосующих акций или долей в уставном капитале этих юридических лиц;

юридического лица, владеющего больше чем 50 процентами голосов на общем собрании участников, в случаях когда уставом юридического лица, приобретающего акции (доли) кредитной организации, или юридического лица, являющегося участником кредитной организации, установлен непропорциональный порядок определения числа голосов его участников, при отсутствии иных участников, владеющих больше чем 20 процентами голосов на общем собрании участников этих юридических лиц;

юридического лица, владеющего больше чем 50 процентами голосующих акций или долей в уставном капитале юридического лица, приобретающего акции (доли) кредитной организации, или юридического лица, являющегося акционером (участником) кредитной организации, и всех иных их акционеров (участников) при условии, что каждый из них владеет больше чем 20 процентами голосующих акций или долей в уставном капитале этих юридических лиц;

всех акционеров (участников), каждый из которых владеет больше чем 20 процентами, но не больше чем 50 процентами голосующих акций или долей в уставном капитале юридического лица, приобретающего акции (доли) кредитной организации, или юридического лица, являющегося акционером (участником) кредитной организации, в случае если совокупная доля голосующих акций или долей в уставном капитале этих юридических лиц составляет больше чем 50 процентов;

лица, осуществляющего косвенный (через третьих лиц) контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации. В настоящем Положении лицом, осуществляющим контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, признается лицо, указанное в качестве такого лица в ходатайстве о выдаче предварительного согласия или последующего согласия Банка России или в документах, представляемых для государственной регистрации кредитной организации и получения лицензии на осуществление банковских операций, в случае если лицом, осуществляющим контроль в отношении учредителя создаваемой путем учреждения кредитной организации, будет представлено ходатайство о проведении оценки финансового положения для приобретения ее акций (долей) этим учредителем.

2.2. Если контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации намеревается установить (установила) группа лиц, в которую не будет входить (не входит) акционер (участник) кредитной организации, или если совершение сделки (сделок) повлечет (повлекло) изменение состава группы лиц, осуществляющей контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, в которую не входит акционер (участник) кредитной организации, и при этом изменится (изменилось) лицо, осуществляющее контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, или если в результате совершения сделки (сделок) увеличится (увеличился) размер участия такого лица в составе указанной группы лиц, то оценка финансового положения проводится в отношении следующих лиц, входящих в состав группы лиц:

юридического лица, приобретающего голосующие акции или доли (владеющего голосующими акциями или долями) акционера (участника) кредитной организации,

или

акционеров (участников) юридического лица, приобретающего голосующие акции или доли (владеющего голосующими акциями или долями) акционера (участника) кредитной организации, при условии, что размер доли участия акционеров (участников) в уставном капитале (голосов на общем собрании участников) такого юридического лица соответствует величине, определенной в абзацах втором и третьем пункта 2.1 настоящего Положения (составляет больше чем 50 процентов),

или

иного лица, указанного в ходатайстве о выдаче предварительного согласия или последующего согласия Банка России в качестве лица, устанавливающего (установившего) косвенный (через третьих лиц) контроль в отношении акционера (участника) кредитной организации.

2.3. Лица, указанные в абзацах втором - шестом пункта 2.1 настоящего Положения, вправе представить в территориальное учреждение Банка России (Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России или Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России) ходатайство о проведении оценки их финансового положения для приобретения акций (долей) кредитной организации юридическим лицом. В случае представления такого ходатайства оценка финансового положения в целях установления удовлетворительности финансового положения в отношении юридического лица, приобретающего акции (доли) кредитной организации, или юридического лица, являющегося акционером (участником) кредитной организации, не проводится, и к этим юридическим лицам не предъявляется требование об осуществлении деятельности в течение не менее трех лет.

2.4. Лица, указанные в абзацах втором, четвертом и шестом пункта 2.2 настоящего Положения, должны представить в территориальное учреждение Банка России (Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России или Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России) ходатайство о проведении оценки их финансового положения.