Банком России устанавливаются новые требования к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами (ИФ), паевыми инвестиционными фондами (ПИФ) и негосударственными пенсионными фондами (НПФ).

Предусматривается, в частности, что требования к минимальному капиталу прайм-брокеров, которые являются членами саморегулируемой организации (СРО) снижаются до 15 млн рублей (общее требование к капиталу прайм-брокера - 35 млн рублей).

Для управляющих компаний, являющихся членами СРО, требование к капиталу снижается до 5 млн с 35 млн рублей.

При этом СРО должна:

- функционировать в статусе саморегулируемой организации более 5 лет или объединять в своем составе в качестве членов не менее 30% от общего количества финансовых организаций, имеющих лицензию на осуществление брокерской деятельности;

- утвердить стандарты осуществления профессиональной деятельности, предусматривающие правила исполнения поручения клиентов на лучших условиях, стандарты организации системы управления рисками при осуществлении брокерской деятельности, правила предотвращения конфликта интересов, правила информирования клиента брокера о рисках, связанных с инвестированием, правила отчетности брокера перед клиентом;

- вести реестр нарушений указанных стандартов членами этой саморегулируемой организации.

Также устанавливаются пониженные требования к капиталу субброкеров и дилеров - 3 млн рублей.

(Указание Банка России от 21.07.2014 N 3329-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов")