Проверка деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Банка России осуществляется согласно инструкции.

Предусматривается, что проверки указанных организаций проводятся уполномоченными представителями (служащими) Банка России на основании поручения на проведение проверки, выданного Банком России. В поручении определяется персональный состав уполномоченных представителей, образующих рабочую группу для проверки организации.

Согласно Инструкции проверки могут проводиться как с предварительным уведомлением организации, так и без него.

В ходе проверки может проверяться соблюдение организацией законодательства и нормативных актов Банка России, достоверность учета (отчетности), достаточность собственных средств (капитала) или чистых активов организации и соблюдение организацией обязательных (финансовых, экономических) нормативов и т.д.

Инструкцией закрепляется обязанность поднадзорной организации содействовать руководителю и членам рабочей группы в проведении проверки. В частности, организация должна установить во внутренних документах порядок получения документов от рабочей группы. Руководитель организации и ее работники обязаны обеспечить беспрепятственный доступ рабочей группы в помещения организации, предоставить им рабочие места в отдельном служебном помещении и т.д.

Кроме того, определяется порядок оформления результатов проверки и ознакомления организации с актом проверки.

(Инструкция Банка России от 24.04.2014 N 151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)")