Приложение 1. Поручение на проведение проверки (Рекомендуемый образец)
к Инструкции Банка России
от 24 апреля 2014 года N 151-И
"О порядке проведения проверок
деятельности некредитных финансовых
организаций и саморегулируемых
организаций некредитных финансовых
организаций уполномоченными
представителями Центрального
банка Российской Федерации
(Банка России)"
(см. текст в предыдущей редакции)
См. данную форму в MS-Word.
ПОРУЧЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
Экз. N _________ <1>
ПОРУЧЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ
___________________________________________________________________________
(наименование поднадзорной организации <2>; основной государственный
регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный
номер налогоплательщика поднадзорной организации)
N _________ от __ ________ 20__ г.
В соответствии со статьей 76.5 Федерального закона "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке России)" <3> рабочей группе в составе:
руководитель рабочей группы __________________________________________,
(Ф.И.О.)
заместитель руководителя рабочей группы ______________________________,
(Ф.И.О.)
член (члены) рабочей группы <4> _______________________________________
(Ф.И.О.)
________________________________________ поручается провести проверку в
__________________________________________________________________________.
(наименование поднадзорной организации)
Руководитель и члены рабочей группы - служащие Банка России являются
уполномоченными представителями Банка России, наделенными в соответствии со
статьей 76.5 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации
(Банке России)" <3>, иными федеральными законами и нормативными правовыми
актами, Инструкцией Банка России от 24 апреля 2014 года N 151-И "О порядке
проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и
саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций
уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации
(Банка России)" и иными нормативными актами Банка России соответствующими
полномочиями по проведению проверки поднадзорной организации на основании
настоящего поручения.
Руководитель и работники поднадзорной организации обязаны
содействовать руководителю и членам рабочей группы в проведении проверки в
соответствии с настоящим поручением.
Поручение действительно до __ ___________ 20__ г. включительно <5>.
Должностное лицо Банка России,
обладающее правом поручать
проведение проверки ____________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
М.П. Банка России
(структурного подразделения
Банка России)
Поручение получено __ __________ 20__ г. в ___ час. ___ мин.
Руководитель поднадзорной организации <6> ____________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
М.П. поднадзорной
организации
--------------------------------
<1> Номер экземпляра проставляется при заполнении. Пометка о наличии информации конфиденциального характера проставляется перед номером экземпляра.
<2> Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).
<3> В случае проведения проверки саморегулируемой организации вместо статьи 76.5 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" указывается часть 1 статьи 28 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст. 4349; 2016, N 27, ст. 4225).
<4> В случае участия в проведении проверки фонда-участника служащих Агентства в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 3512-У, дополнительно указываются:
основание участия служащих Агентства в проведении проверки фонда участника (статья 9 или часть 4 статьи 11 Федерального закона "О гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации при формировании и инвестировании средств пенсионных накоплений, установлении и осуществлении выплат за счет средств пенсионных накоплений");
сведения об участии в составе рабочей группы с указанием фамилии, имени и отчества (при наличии) члена (членов) рабочей группы - служащего (служащих) Агентства, а также о его (их) правах и обязанностях с проставлением отметки следующего содержания: "Служащие государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" участвуют в проведении проверки фонда-участника в качестве членов рабочей группы, пользуются правами и несут обязанности членов рабочей группы с учетом особенностей, определенных Указанием Банка России от 28 декабря 2014 года N 3512-У "Об особенностях проведения проверок негосударственных пенсионных фондов с участием служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов".
<5> Предельный срок действия поручения на проведение проверки определяется с учетом сроков проведения проверки поднадзорной организации, установленных нормативными актами Банка России.
<6> Факт вручения поручения на проведение проверки ответственному работнику поднадзорной организации или приема работником поднадзорной организации, ответственным за работу с корреспонденцией, удостоверяется подписью работника, получившего поручение на проведение проверки (с указанием его должности) и заверяется печатью (штампом) соответствующего подразделения поднадзорной организации.
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей