Приложение 1. Пример заполнения списка лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк (приложение 3 к Положению Банка России от 27 октября 2009 года N 345-П "О порядке раскрытия банками информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации)
Приложение 1. Пример заполнения списка лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк (приложение 3 к Положению Банка России от 27 октября 2009 года N 345-П "О порядке раскрытия банками информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации)
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 20 июня 2014 года N 3287-У
"О внесении изменений
в Положение Банка России
от 27 октября 2009 года N 345-П
"О порядке раскрытия
на официальном сайте Банка России
в информационно-телекоммуникационной
сети Интернет информации о лицах,
под контролем либо значительным
влиянием которых находятся банки -
участники системы обязательного
страхования вкладов физических лиц
в банках Российской Федерации"
"Приложение 3
к Положению Банка России
от 27 октября 2009 года N 345-П
"О порядке раскрытия банками
информации о лицах, под контролем
либо значительным влиянием которых
находятся банки - участники системы
обязательного страхования вкладов
физических лиц в банках
Российской Федерации"
ПРИМЕР
ЗАПОЛНЕНИЯ СПИСКА ЛИЦ, ПОД КОНТРОЛЕМ ЛИБО ЗНАЧИТЕЛЬНЫМ
ВЛИЯНИЕМ КОТОРЫХ НАХОДИТСЯ БАНК
Открытое акционерное общество коммерческий банк "Банк"
ОАО КБ "Банк"
Наименование банка --------------------------------------------------------
0031
Регистрационный номер банка ----
123456, г. Москва, ул. Юридическая, д. 2
Почтовый адрес банка -------------------------------------------
Акционеры (участники) банка
Лица, являющиеся конечными собственниками акционеров (участников) банка, а также лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк
Взаимосвязи между акционерами (участниками) банка и (или) конечными собственниками акционеров (участников) банка и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк
N п/п
Полное и сокращенное фирменное наименование юридического лица/Ф.И.О. физического лица/иные данные
Принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) банка (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка)
1
2
3
4
5
1
Общество с ограниченной ответственностью "Юридическое лицо 1" (ООО "Юридическое лицо 1"), место нахождения (почтовый адрес), ОГРН - xxxxxxxxxxxxx, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.02.2009
30
Физическое лицо 1, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)
Физическое лицо 1 является единственным участником ООО "Юридическое лицо 1".
Физическое лицо 1 является лицом, под значительным влиянием которого в соответствии с критериями МСФО (IAS) 28 находится банк
2
Общество с ограниченной ответственностью "Юридическое лицо 2" (ООО "Юридическое лицо 2"), место нахождения (почтовый адрес), ОГРН - xxxxxxxxxxxxx, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.03.2009
23
Физическое лицо 2, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта). Физическое лицо 3, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)
Физическому лицу 2 принадлежит 60% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 3".
Физическому лицу 3 принадлежит 40% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 3".
ОАО "Юридическое лицо 3" является единственным участником ООО "Юридическое лицо 2".
Физическое лицо 3 является супругой Физического лица 2.
Физическое лицо 2 и Физическое лицо 3 являются лицами, под значительным влиянием которых в соответствии с критериями МСФО (IAS) 28 находится банк
3
Открытое акционерное общество "Юридическое лицо 4" (ОАО "Юридическое лицо 4"), место нахождения (почтовый адрес), ОГРН - xxxxxxxxxxxxx, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.03.2009
16,5
Физическое лицо 4, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта). Физическое лицо 5, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)
Физическому лицу 4 принадлежит 51% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 5". 49% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 5" в совокупности принадлежит акционерам, доля каждого из которых составляет менее 1%.
ЗАО "Юридическое лицо 6" осуществляет доверительное управление акциями ОАО "Юридическое лицо 5" в пользу Физического лица 4 и миноритарных акционеров.
ОАО "Юридическое лицо 5" принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 4".
Физическое лицо 5 является единственным участником ООО "Юридическое лицо 7".
ООО "Юридическое лицо 7" принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 4".
ЗАО "Юридическое лицо 8" является номинальным держателем акций ОАО "Юридическое лицо 4" в интересах ОАО "Юридическое лицо 5" и ООО "Юридическое лицо 7"
4
Открытое акционерное общество "Юридическое лицо 9" (ОАО "Юридическое лицо 9"), место нахождения (почтовый адрес), ОГРН - xxxxxxxxxxxxx, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.04.2009
10
ОАО "Юридическое лицо 10" место нахождения (почтовый адрес), ОГРН - xxxxxxxxxxxxx, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 03.12.2002
ОАО "Юридическое лицо 10" принадлежит 100% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 9". 100% акций ОАО "Юридическое лицо 10" находятся в публичном обращении
5
Открытое акционерное общество "Юридическое лицо 11" (ОАО "Юридическое лицо 11"), место нахождения (почтовый адрес), ОГРН - xxxxxxxxxxxxx, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.05.2009
7,48
ОАО "Юридическое лицо 11" является банком - участником системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации
6
Физическое лицо 6, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)
1,02
7
Физическое лицо 7, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)
1,5
8
Акционеры-миноритарии
3,5
9
Акции, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены
7
10
Открытое акционерное общество "Юридическое лицо 12" (ОАО "Юридическое лицо 12"), место нахождения (почтовый адрес), ОГРН - xxxxxxxxxxxxx, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.06.2009
ОАО "Юридическое лицо 12" на основании соглашения, заключенного с ООО "Юридическое лицо 2", ОАО "Юридическое лицо 4", ОАО "Юридическое лицо 9" и ОАО "Юридическое лицо 11", является лицом, под контролем и значительным влиянием которого в соответствии с критериями МСФО (IFRS) 10 и МСФО (IAS) 28 находится банк
Председатель Правления ______________ ________________