Глава 2. Порядок выдачи разрешения на осуществление деятельности в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии со статьей 8 Федерального закона N 37-ФЗ

2.1. Разрешением Банка России на осуществление деятельности в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг являются:

лицензия на осуществление брокерской деятельности или брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар;

лицензия на осуществление дилерской деятельности;

лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;

лицензия на осуществление депозитарной деятельности;

лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра.

2.2. Для получения разрешений Банка России на осуществление деятельности в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг, выдаваемых Банком России, НФО должны быть представлены в Отделение следующие документы:

2.2.1. Заявление, которое должно содержать сведения об адресе (месте нахождения) постоянно действующего исполнительного органа НФО, по которому осуществляется связь с НФО, составленное в соответствии с приложением 1 к настоящему Порядку.

2.2.2. Документы, подтверждающие внесение записи об НФО в Единый государственный реестр юридических лиц и постановку НФО на налоговый учет в налоговых органах Российской Федерации.

2.2.3. Устав (нотариально заверенная копия) НФО, соответствующий требованиям законодательства Российской Федерации.

2.2.4. Сведения о членах совета директоров (наблюдательного совета) НФО, членах коллегиального исполнительного органа, лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа НФО, его заместителях, главном бухгалтере и его заместителях, лицах, исполняющих функции руководителей и главных бухгалтеров филиалов (иных обособленных подразделений) НФО, внутренних контролеров (аудиторов, ревизоров), представляемые в соответствии с приложениями 2, 3, 16 к настоящему Порядку.

2.2.5. Информация обо всех акционерах (участниках) НФО, о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся акционеры (участники), владеющие более чем 10 процентами уставного капитала НФО, единоличном исполнительном органе юридического лица, владеющего более чем 10 процентами акций (долей) НФО, и лице, осуществляющем контроль или оказывающем значительное влияние в отношении указанного акционера (участника), представляемая в соответствии с приложением 4 к настоящему Порядку.

2.2.6. Информация об обособленных подразделениях НФО (филиалах, представительствах), представляемая в соответствии с приложением 5 к настоящему Порядку, документы, регламентирующие деятельность указанных подразделений.

2.2.7. Копия лицензии, разрешения или документа, свидетельствующих о регистрации в государственном реестре финансовых учреждений и действующих на день вступления в силу Федерального закона N 37-ФЗ.

2.2.8. Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность на последнюю отчетную дату.

2.3. К заявлению, указанному в подпункте 2.2.1 пункта 2.2 настоящего Порядка, НФО может приложить иные документы, предусмотренные Административным регламентом по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 25 января 2011 года N 11-5/пз-н, для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.