Методика составления отчетности по форме 0403204 "Сведения по платежным системам оператора платежных систем, в рамках которых осуществляется перевод денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах"

Методика

составления отчетности по форме 0403204 "Сведения

по платежным системам оператора платежных систем, в рамках

которых осуществляется перевод денежных средств по сделкам,

совершенным на организованных торгах"

1. В заголовочной части отчетности по форме 0403204 "Сведения по платежным системам оператора платежных систем, в рамках которых осуществляется перевод денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах" (далее - Отчет) указываются:

в графе "Код территории по ОКАТО" - код территории оператора по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (ОКАТО) (не более 5 символов);

в графе "по ОКПО" - код оператора по Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО);

в графе "регистрационный номер" - регистрационный номер в соответствии с реестром операторов платежных систем;

в строке "Наименование оператора платежной системы" - наименование оператора в соответствии с регистрационным свидетельством Банка России;

в строке "Почтовый адрес" - почтовый адрес фактического места нахождения оператора;

в строке "Наименование платежной системы" - наименование платежной системы в соответствии с регистрационным свидетельством Банка России.

2. Отчет состоит из следующих разделов:

раздела 1 "Сведения о количестве участников платежной системы и иных клиентов расчетного центра", который составляется в соответствии с пунктом 4 настоящей Методики;

раздела 2 "Сведения о распоряжениях на перевод денежных средств, поступивших в платежный клиринговый центр", который составляется в соответствии с пунктом 5 настоящей Методики;

раздела 3 "Сведения об операциях по списанию денежных средств с банковских счетов участников платежной системы, проведенных расчетным центром", который составляется в соответствии с пунктом 6 настоящей Методики;

раздела 4 "Сведения об операциях по зачислению денежных средств на банковские счета участников платежной системы, проведенных расчетным центром", который составляется в соответствии с пунктом 7 настоящей Методики;

раздела 5 "Сведения об операциях по зачислению и списанию денежных средств по клиринговым банковским счетам клиринговых организаций, открытым в расчетном центре", который составляется в соответствии с пунктом 8 настоящей Методики.

3. В Отчет включаются данные о распоряжениях и операциях по переводу денежных средств в валюте Российской Федерации. Данные, отражаемые в Отчете в тысячах рублей, указываются без десятичных знаков после запятой.

Наименования платежного клирингового центра, расчетного центра, предусмотренные структурой разделов 2 - 5 Отчета, указываются в соответствии с реестром операторов платежных систем.

В случае если на дату, установленную оператором для составления Отчета, новые сведения о наименованиях платежного клирингового и расчетного центров не содержатся в реестре операторов платежных систем, то в Отчете указываются сведения, включенные в уведомление об изменении сведений об операторе.

Наименование клиринговой организации, предусмотренное структурой раздела 5 Отчета, указывается в соответствии с реестром лицензий на осуществление клиринговой деятельности, составляемым в соответствии с Федеральным законом от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084; 2014, N 11, ст. 1098; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 23, ст. 47; 2017, N 30, ст. 4456) (далее - Закон о клиринге).

4. В Разделе 1 Отчета указываются сведения о количестве участников платежной системы и иных клиентов расчетного центра по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом.

4.1. В графе 3 раздела 1 Отчета указывается количество участников платежной системы, а также других организаций, имеющих банковские счета в расчетном центре в целях осуществления расчета. В данную графу включаются оператор, операторы услуг платежной инфраструктуры платежной системы (далее - операторы услуг платежной инфраструктуры), если они являются участниками платежной системы или им открыты банковские счета в расчетном центре.

4.1.1. В строке 1 раздела 1 Отчета указывается общее количество участников платежной системы.

4.1.1.1. В строке 1.1 раздела 1 Отчета указывается количество операторов по переводу денежных средств, являющихся участниками платежной системы.

Филиал кредитной организации указывается в строке 1.1 раздела 1 Отчета, в случае если ему в расчетном центре был открыт банковский счет участника платежной системы.

4.1.1.2. В строке 1.2 раздела 1 Отчета указывается количество участников платежной системы - юридических лиц, не являющихся кредитными организациями, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг признаются профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

4.1.1.3. В строке 1.3 раздела 1 Отчета указывается количество участников платежной системы - юридических лиц, являющихся участниками организованных торгов в соответствии с Федеральным законом от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст. 6726; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6699) и (или) участниками клиринга в соответствии с Законом о клиринге и не являющихся кредитными организациями и (или) профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

4.1.1.4. В строке 1.4 раздела 1 Отчета указывается количество участников платежной системы, являющихся страховыми организациями, осуществляющими обязательное страхование гражданской ответственности в соответствии с законодательством Российской Федерации.

4.1.1.5. Органы Федерального казначейства и организации федеральной почтовой связи указываются в строках 1.5 и 1.9 раздела 1 Отчета, в случае если они присоединились к правилам платежной системы и им в расчетном центре были открыты банковские счета участников платежной системы.

4.1.1.6. Участники платежной системы, являющиеся международными финансовыми организациями, иностранными центральными (национальными) банками, иностранными банками, указываются в строках 1.6 - 1.8 раздела 1 Отчета.

4.1.1.7. В строке 1.10 раздела 1 Отчета указывается количество организаций - участников платежной системы, не отраженных в строках 1.1 - 1.9 раздела 1 Отчета.

4.1.2. В строке 2 раздела 1 Отчета указывается общее количество клиентов, не являющихся участниками платежной системы, имеющих банковские счета в расчетном центре в целях осуществления расчета.

4.1.2.1. В строке 2.1 раздела 1 Отчета указывается количество клиентов, которые вправе являться участниками платежной системы в соответствии со статьей 21 Закона о национальной платежной системе, не присоединившихся на отчетную дату к правилам платежной системы.

5. В разделе 2 Отчета указываются сведения о распоряжениях на перевод денежных средств, поступивших в платежный клиринговый центр (центральному платежному клиринговому контрагенту (далее - ЦПКК) от участников платежной системы в отчетном квартале.

5.1. В графы 3, 4 раздела 2 Отчета включаются сведения об общем количестве и сумме распоряжений на перевод денежных средств, в том числе:

о распоряжениях на перевод денежных средств, по которым в отчетном квартале проводились процедуры платежного клиринга (включая определение платежных клиринговых позиций);

о распоряжениях на перевод денежных средств, в том числе распоряжениях клиринговых организаций, направленных по итогам клиринга, осуществляемого по итогам торгов, которые в отчетном квартале были возвращены платежным клиринговым центром (ЦПКК);

о распоряжениях на перевод денежных средств, в том числе распоряжениях клиринговых организаций, направленных по итогам клиринга, осуществляемого по итогам торгов, которые в отчетном квартале были возвращены платежным клиринговым центром (ЦПКК) на основании заявления участника платежной системы об отзыве распоряжения.

Если распоряжения на перевод денежных средств поступили в платежный клиринговый центр (ЦПКК) в отчетном квартале, а процедуры платежного клиринга по ним (включая определение платежных клиринговых позиций) либо их возврат платежным клиринговым центром (ЦПКК) были осуществлены в периоде, следующем за отчетным кварталом, то сведения о таких распоряжениях включаются в тот отчетный квартал, в котором по ним осуществлялись процедуры платежного клиринга, либо они были возвращены.

Распоряжения на перевод денежных средств, аннулированные на этапе их составления в электронном виде, в данном разделе не учитываются.

5.2. В графах 5, 6 раздела 2 Отчета указываются сведения о количестве и сумме распоряжений клиринговой организации на перевод денежных средств.

5.3. В графах 7, 8 раздела 2 Отчета указываются сведения о количестве и сумме распоряжений на перевод денежных средств, возвращенных в отчетном квартале платежным клиринговым центром (ЦПКК) участнику платежной системы в процессе выполнения по этим распоряжениям процедур платежного клиринга, исключая распоряжения, возвращенные на основании заявления участника платежной системы об отзыве распоряжения.

5.4. В графах 9, 10 раздела 2 Отчета указываются сведения о количестве и сумме распоряжений клиринговой организации, возвращенных в отчетном квартале платежным клиринговым центром (ЦПКК) клиринговой организации в процессе выполнения по этим распоряжениям процедур платежного клиринга, исключая распоряжения, возвращенные на основании заявления клиринговой организации об отзыве распоряжения.

5.5. В графах 11, 12 раздела 2 Отчета указываются сведения о количестве и сумме распоряжений на перевод денежных средств, возвращенных в отчетном квартале платежным клиринговым центром (ЦПКК) участнику платежной системы в процессе выполнения по этим распоряжениям процедур платежного клиринга на основании заявления участника платежной системы об отзыве распоряжения.

5.6. В графах 13, 14 раздела 2 Отчета указываются сведения о количестве и сумме распоряжений клиринговой организации, возвращенных в отчетном квартале платежным клиринговым центром (ЦПКК) клиринговой организации в процессе выполнения по этим распоряжениям процедур платежного клиринга на основании заявления клиринговой организации об отзыве распоряжения.

5.7. В графе 15 раздела 2 Отчета указываются сведения об общей сумме распоряжений на перевод денежных средств, подлежащих списанию с банковских счетов участников платежной системы (без учета суммы распоряжений на перевод денежных средств, подлежащих списанию с банковского счета ЦПКК) по итогам платежного клиринга на основании распоряжений, предоставленных платежным клиринговым центром (ЦПКК) в отчетном квартале в расчетный центр.

5.8. В графе 16 раздела 2 Отчета указываются сведения о сумме распоряжений на перевод денежных средств, подлежащих списанию с банковского счета ЦПКК по итогам платежного клиринга на основании распоряжений, предоставленных платежным клиринговым центром (ЦПКК) в отчетном квартале в расчетный центр.

5.9. В строке 1.1 раздела 2 Отчета в соответствующих графах указываются сведения о распоряжениях на перевод денежных средств, поступивших в платежный клиринговый центр (ЦПКК) по сделкам, совершенным на организованных торгах.

По строке 1.1 раздела 2 Отчета указываются:

в соответствующих графах строки 1.1.1 - сведения о распоряжениях на перевод денежных средств, переданных по сделкам, совершенным на валютном рынке;

в соответствующих графах строки 1.1.2 - сведения о распоряжениях на перевод денежных средств, переданных по сделкам, совершенным на фондовом рынке;

в соответствующих графах строки 1.1.3 - сведения о распоряжениях на перевод денежных средств, переданных по сделкам, совершенным на срочном рынке;

в соответствующих графах строки 1.1.4 - сведения о распоряжениях на перевод денежных средств, переданных по сделкам, совершенным на товарном рынке;

в соответствующих графах строки 1.1.5 - сведения о распоряжениях на перевод денежных средств, не предусмотренных абзацами вторым - пятым настоящего подпункта.

5.10. Значения строки 1.1 должны быть равны сумме значений строк 1.1.1 - 1.1.5 соответствующих граф раздела 2 Отчета.

5.11. В строке 1.2 раздела 2 Отчета в соответствующих графах указываются сведения о распоряжениях на перевод денежных средств по сделкам, совершенным на внебиржевом рынке.

По строке 1.2 раздела 2 Отчета указываются в соответствующих графах строки 1.2.1 - сведения о распоряжениях на перевод денежных средств, переданных по сделкам внебиржевого РЕПО с Банком России.

5.12. В строке 1.3 раздела 2 Отчета в соответствующих графах указываются сведения о распоряжениях на перевод денежных средств, не предусмотренных подпунктами 5.9 и 5.11 настоящего пункта.

5.13. В строке 2 раздела 2 Отчета и далее указываются сведения о распоряжениях на перевод денежных средств, поступившие в платежный клиринговый центр (ЦПКК) от участников платежной системы, в случае наличия двух и более платежных клиринговых центров (ЦПКК).

6. В разделе 3 Отчета указываются сведения об операциях по списанию денежных средств с банковских счетов участников платежной системы, проведенных в отчетном квартале расчетным центром.

6.1. В графах 3, 4 раздела 3 Отчета указываются общее количество и сумма операций по списанию денежных средств с банковских счетов участников платежной системы, проведенных расчетным центром. В графы 3, 4 раздела 3 Отчета включаются также количество и сумма операций по списанию денежных средств, проведенных расчетным центром, со счетов оператора, операторов услуг платежной инфраструктуры.

6.2. В графах 5, 6 раздела 3 Отчета указываются общее количество и сумма операций по списанию денежных средств, проведенных расчетным центром на основании распоряжений клиринговой организации.

6.3. В графе 7 раздела 3 Отчета указывается сумма операций по списанию денежных средств, проведенных расчетным центром, на банковские счета участников платежной системы, открытые в расчетном центре. В графу 7 раздела 3 Отчета включается также сумма операций по списанию денежных средств, проведенных расчетным центром, на счета оператора, операторов услуг платежной инфраструктуры.

6.4. В графе 8 раздела 3 Отчета указывается сумма операций по списанию денежных средств, проведенных расчетным центром, на банковские счета организаций, не являющихся участниками платежной системы, открытые в расчетном центре.

6.5. В графе 9 раздела 3 Отчета указывается сумма операций по списанию денежных средств, проведенных расчетным центром, на банковские счета организаций - резидентов Российской Федерации, исключая счета, открытые в расчетном центре. В графу 9 раздела 3 Отчета не включаются операции по списанию денежных средств, проведенных расчетным центром, на банковские счета организаций - резидентов Российской Федерации, в случаях, когда получателем является нерезидент Российской Федерации.

6.6. В графе 10 раздела 3 Отчета указывается сумма операций по списанию денежных средств, проведенных расчетным центром, на банковские счета организаций - нерезидентов Российской Федерации, исключая счета, открытые в расчетном центре. В графу 10 раздела 3 Отчета включаются также операции по списанию денежных средств, проведенных расчетным центром, на банковские счета организаций - резидентов Российской Федерации, в случаях, когда получателем является нерезидент Российской Федерации.

6.7. Значение графы 4 раздела 3 Отчета должно быть равно сумме значений граф 7 - 10 раздела 3 Отчета.

6.8. В строке 1.1 раздела 3 Отчета в соответствующих графах указываются сведения об операциях по списанию денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах.

По строке 1.1 раздела 3 Отчета указываются:

в соответствующих графах строки 1.1.1 - сведения об операциях по списанию денежных средств по сделкам, совершенным на валютном рынке;

в соответствующих графах строки 1.1.2 - сведения об операциях по списанию денежных средств по сделкам, совершенным на фондовом рынке;

в соответствующих графах строки 1.1.3 - сведения об операциях по списанию денежных средств по сделкам, совершенным на срочном рынке;

в соответствующих графах строки 1.1.4 - сведения об операциях по списанию денежных средств по сделкам, совершенным на товарном рынке;

в соответствующих графах строки 1.1.5 - сведения об операциях по списанию денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах, не предусмотренных абзацами вторым - пятым настоящего подпункта.

6.9. Значения строки 1.1 должны быть равны сумме значений строк 1.1.1 - 1.1.5 соответствующих граф раздела 3 Отчета.

6.10. В строке 1.2 раздела 3 Отчета в соответствующих графах указываются сведения об операциях по списанию денежных средств по сделкам, совершенным на внебиржевом рынке.

По строке 1.2 раздела 3 Отчета указываются:

в соответствующих графах строки 1.2.1 - сведения об операциях по списанию денежных средств по сделкам, совершенным на внебиржевом рынке на условиях "поставка против платежа";

в соответствующих графах строки 1.2.2 - сведения об операциях по списанию денежных средств по сделкам внебиржевого РЕПО с Банком России;

по строке 1.2.2 раздела 3 Отчета в соответствующих графах строки 1.2.2.1 указываются сведения об операциях по списанию денежных средств по сделкам внебиржевого РЕПО с Банком России на условиях "поставка против платежа".

6.11. В строке 1.3 раздела 3 Отчета в соответствующих графах указываются сведения об операциях по списанию денежных средств, не предусмотренных подпунктами 6.8 и 6.10 настоящего пункта.

6.12. В строке 1.4 раздела 3 Отчета в соответствующих графах указываются сведения об операциях по списанию денежных средств, переведенных через платежную систему Банка России.

По строке 1.4 раздела 3 Отчета указываются:

в соответствующих графах строки 1.4.1 - сведения об операциях по списанию денежных средств, переведенных через платежную систему Банка России, в целях исполнения обязательств по сделкам, совершенным на организованных торгах;

в соответствующих графах строки 1.4.2 - сведения об операциях по списанию денежных средств, переведенных через платежную систему Банка России, в целях исполнения обязательств по сделкам, совершенным на внебиржевом рынке.

6.13. В строке 2 раздела 3 Отчета и далее указываются сведения об операциях по списанию денежных средств с банковских счетов участников платежной системы, проведенных расчетным центром, в случае наличия двух и более расчетных центров.

7. В разделе 4 Отчета указываются сведения об операциях по зачислению денежных средств на банковские счета участников платежной системы, проведенных в отчетном квартале расчетным центром.

7.1. В графах 3, 4 раздела 4 Отчета указываются общее количество и сумма операций по зачислению денежных средств на банковские счета участников платежной системы, проведенных расчетным центром. В графы 3, 4 раздела 4 Отчета включаются также количество и сумма операций по зачислению денежных средств, проведенных расчетным центром, на счета оператора, операторов услуг платежной инфраструктуры.

7.2. В графах 5, 6 раздела 4 Отчета указываются общее количество и сумма операций по зачислению денежных средств, проведенных расчетным центром на основании распоряжений клиринговой организации.

7.3. В графе 7 раздела 4 Отчета указывается сумма операций по зачислению денежных средств, проведенных расчетным центром с банковских счетов участников платежной системы, открытых в расчетном центре. В графу 7 раздела 4 Отчета включается также сумма операций по зачислению денежных средств, проведенных расчетным центром, со счетов оператора, операторов услуг платежной инфраструктуры.

7.4. В графе 8 раздела 4 Отчета указывается сумма операций по зачислению денежных средств, проведенных расчетным центром с банковских счетов организаций, не являющихся участниками платежной системы, открытых в расчетном центре.

7.5. В графе 9 раздела 4 Отчета указывается сумма операций по зачислению денежных средств, проведенных расчетным центром, с банковских счетов организаций - резидентов Российской Федерации, исключая счета, открытые в расчетном центре. В графу 9 раздела 4 Отчета не включаются операции по зачислению денежных средств, проведенных расчетным центром, с банковских счетов организаций - резидентов Российской Федерации, в случаях, когда плательщиком является нерезидент Российской Федерации.

7.6. В графе 10 раздела 4 Отчета указывается сумма операций по зачислению денежных средств, проведенных расчетным центром, с банковских счетов организаций - нерезидентов Российской Федерации, исключая счета, открытые в расчетном центре. В графу 10 раздела 4 Отчета включаются также операции по зачислению денежных средств, проведенных расчетным центром, с банковских счетов организаций - резидентов Российской Федерации, в случаях, когда плательщиком является нерезидент Российской Федерации.

7.7. Значение графы 4 раздела 4 Отчета должно быть равно сумме значений граф 7 - 10 раздела 4 Отчета.

7.8. В строке 1.1 раздела 4 Отчета в соответствующих графах указываются сведения об операциях по зачислению денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах.

По строке 1.1 раздела 4 Отчета указываются:

в соответствующих графах строки 1.1.1 - сведения об операциях по зачислению денежных средств по сделкам, совершенным на валютном рынке;

в соответствующих графах строки 1.1.2 - сведения об операциях по зачислению денежных средств по сделкам, совершенным на фондовом рынке;

в соответствующих графах строки 1.1.3 - сведения об операциях по зачислению денежных средств по сделкам, совершенным на срочном рынке;

в соответствующих графах строки 1.1.4 - сведения об операциях по зачислению денежных средств по сделкам, совершенным на товарном рынке;

в соответствующих графах строки 1.1.5 - сведения об операциях по зачислению денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах, не предусмотренных абзацами вторым - пятым настоящего подпункта.

7.9. Значения строки 1.1 должны быть равны сумме значений строк 1.1.1 - 1.1.5 соответствующих граф раздела 4 Отчета.

7.10. В строке 1.2 раздела 4 Отчета в соответствующих графах указываются сведения об операциях по зачислению денежных средств по сделкам, совершенным на внебиржевом рынке.

По строке 1.2 раздела 4 Отчета указываются:

в соответствующих графах строки 1.2.1 - сведения об операциях по зачислению денежных средств по сделкам, совершенным на внебиржевом рынке на условиях "поставка против платежа";

в соответствующих графах строки 1.2.2 - сведения об операциях по зачислению денежных средств по сделкам внебиржевого РЕПО с Банком России;

по строке 1.2.2 раздела 4 Отчета в соответствующих графах строки 1.2.2.1 указываются сведения об операциях по зачислению денежных средств по сделкам внебиржевого РЕПО с Банком России на условиях "поставка против платежа".

7.11. В строке 1.3 раздела 4 Отчета в соответствующих графах указываются сведения об операциях по зачислению денежных средств, не предусмотренных подпунктами 7.8 и 7.10 настоящего пункта.

7.12. В строке 1.4 раздела 4 Отчета в соответствующих графах указываются сведения об операциях по зачислению денежных средств, поступивших из платежной системы Банка России.

По строке 1.4 раздела 4 Отчета указываются:

в соответствующих графах строки 1.4.1 - сведения об операциях по зачислению денежных средств, поступивших из платежной системы Банка России, в целях исполнения обязательств по сделкам, совершенным на организованных торгах;

в соответствующих графах строки 1.4.2 - сведения об операциях по зачислению денежных средств, поступивших из платежной системы Банка России, в целях исполнения обязательств по сделкам, совершенным на внебиржевом рынке.

7.13. В строке 2 раздела 4 Отчета и далее указываются сведения об операциях по зачислению денежных средств с банковских счетов участников платежной системы, проведенных расчетным центром, в случае наличия двух и более расчетных центров.

8. В разделе 5 Отчета указываются сведения об операциях по зачислению и списанию денежных средств по клиринговым банковским счетам клиринговых организаций, открытым в расчетном центре, проведенных в отчетном квартале расчетным центром.

8.1. В графах 3, 4 раздела 5 Отчета указываются общее количество и сумма операций по списанию денежных средств со счета N 30414 "Клиринговые банковские счета для исполнения обязательств, индивидуального клирингового и иного обеспечения", проведенных расчетным центром.

8.2. В графе 5 раздела 5 Отчета указывается сумма операций по списанию денежных средств со счета N 30414 "Клиринговые банковские счета для исполнения обязательств, индивидуального клирингового и иного обеспечения" на банковские счета, открытые в расчетном центре.

8.3. В графе 6 раздела 5 Отчета указывается сумма операций по списанию денежных средств со счета N 30414 "Клиринговые банковские счета для исполнения обязательств, индивидуального клирингового и иного обеспечения" на банковские счета, исключая счета, открытые в расчетном центре.

8.4. Значение графы 4 раздела 5 Отчета должно быть равно сумме значений граф 5 и 6 раздела 5 Отчета.

8.5. В графах 7, 8 раздела 5 Отчета указываются общее количество и сумма операций по зачислению денежных средств на счет N 30414 "Клиринговые банковские счета для исполнения обязательств, индивидуального клирингового и иного обеспечения", проведенных расчетным центром.

8.6. В графе 9 раздела 5 Отчета указывается сумма операций по зачислению денежных средств на счет N 30414 "Клиринговые банковские счета для исполнения обязательств, индивидуального клирингового и иного обеспечения" с банковских счетов, открытых в расчетном центре.

8.7. В графе 10 раздела 5 Отчета указывается сумма операций по зачислению денежных средств на счет N 30414 "Клиринговые банковские счета для исполнения обязательств, индивидуального клирингового и иного обеспечения" с банковских счетов, исключая счета, открытые в расчетном центре.

8.8. Значение графы 8 раздела 5 Отчета должно быть равно сумме значений граф 9 и 10 раздела 5 Отчета.

8.9. В графах 11, 12 раздела 5 Отчета указываются общее количество и сумма операций по списанию денежных средств со счета N 30415 "Клиринговые банковские счета коллективного клирингового обеспечения (гарантийный фонд)", проведенных расчетным центром.

8.10. В графе 13 раздела 5 Отчета указывается сумма операций по списанию денежных средств со счета N 30415 "Клиринговые банковские счета коллективного клирингового обеспечения (гарантийный фонд)" на банковские счета, открытые в расчетном центре.

8.11. В графе 14 раздела 5 Отчета указывается сумма операций по списанию денежных средств со счета N 30415 "Клиринговые банковские счета коллективного клирингового обеспечения (гарантийный фонд)" на банковские счета, исключая счета, открытые в расчетном центре.

8.12. Значение графы 12 раздела 5 Отчета должно быть равно сумме значений граф 13 и 14 раздела 5 Отчета.

8.13. В графах 15, 16 раздела 5 Отчета указываются общее количество и сумма операций по зачислению денежных средств на счет N 30415 "Клиринговые банковские счета коллективного клирингового обеспечения (гарантийный фонд)", проведенных расчетным центром.

8.14. В графе 17 раздела 5 Отчета указывается сумма операций по зачислению денежных средств на счет N 30415 "Клиринговые банковские счета коллективного клирингового обеспечения (гарантийный фонд)" с банковских счетов, открытых в расчетном центре.

8.15. В графе 18 раздела 5 Отчета указывается сумма операций по зачислению денежных средств на счет N 30415 "Клиринговые банковские счета коллективного клирингового обеспечения (гарантийный фонд)" с банковских счетов, исключая счета, открытые в расчетном центре.

8.16. Значение графы 16 раздела 5 Отчета должно быть равно сумме значений граф 17 и 18 раздела 5 Отчета.

8.17. В строке 1.1.1 раздела 5 Отчета в соответствующих графах указываются сведения об операциях по списанию и зачислению денежных средств по клиринговым банковским счетам по сделкам, совершенным на организованных торгах.

8.18. В строке 1.1.2 раздела 5 Отчета в соответствующих графах указываются сведения об операциях по списанию и зачислению денежных средств по клиринговым банковским счетам по сделкам, совершенным на внебиржевом рынке.

8.19. В строке 1.1.3 раздела 5 Отчета в соответствующих графах указываются сведения об операциях по списанию и зачислению денежных средств, не предусмотренных подпунктами 8.17 и 8.18 настоящего пункта.

8.20. В строке 1.2 раздела 5 Отчета и далее указываются сведения об операциях по клиринговым банковским счетам, проведенных расчетным центром, в случае наличия двух и более клиринговых организаций.

8.21. В строке 2 раздела 5 Отчета и далее указываются сведения об операциях по клиринговым банковским счетам, проведенных расчетным центром, в случае наличия двух и более расчетных центров.

9. При составлении и предоставлении Отчета оператор обязан обеспечить полноту заполнения, достоверность и своевременность его предоставления.

9.1. В Отчете должны быть заполнены все строки и графы, предусмотренные для заполнения. В случае отсутствия данных по одному или нескольким показателям в соответствующей графе (строке) Отчета для числовых показателей проставляется ноль.

9.2. В случае если Отчет содержит только нулевые данные, оператор направляет в территориальное учреждение Банка России сообщение об отсутствии данных. При этом Отчет с нулевыми данными не предоставляется. Сообщение об отсутствии данных должно содержать реквизиты заголовочной части отчетности и в содержательной части - запись об отсутствии данных.

9.3. Сообщение об отсутствии данных снабжается кодом аутентификации и направляется в территориальное учреждение Банка России в срок, предусмотренный для предоставления Отчета.

9.4. В случае выявления фактов предоставления в Банк России недостоверных данных Отчета оператор, допустивший искажение отчетных данных, осуществляет их исправление.

Исправление отчетных данных осуществляется за все отчетные кварталы, в которых имело место нарушение составления Отчета. Исправленный Отчет повторно предоставляется в Банк России в отчетном квартале, в котором были выявлены факты недостоверности предоставленных данных Отчета, и сопровождается пояснениями, содержащими сведения об осуществленных исправлениях в Отчете, снабженными кодом аутентификации электронного сообщения.

---