Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Инструкция Банка России от 01.09.2014 N 156-И (ред. от 30.10.2019) "Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций и не являющихся...

Приложение 9. Запрос о предоставлении документов (информации), необходимых для подготовки к проведению (и (или) проведения) проверки поднадзорной организации

Приложение 9

к Инструкции Банка России

от 1 сентября 2014 года N 156-И

"Об организации инспекционной

деятельности Банка России

в отношении некредитных финансовых

организаций, саморегулируемых

организаций некредитных финансовых

организаций и не являющихся

кредитными организациями операторов

платежных систем, операторов услуг

платежной инфраструктуры"

Список изменяющих документов

(в ред. Указаний Банка России от 14.04.2017 N 4352-У,

от 11.08.2017 N 4485-У, от 12.07.2019 N 5198-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

См. данную форму в MS-Word.

ЗАПРОС

О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ

ДЛЯ ПОДГОТОВКИ К ПРОВЕДЕНИЮ (И (ИЛИ) ПРОВЕДЕНИЯ) ПРОВЕРКИ

ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования <1>

Руководителю

территориального учреждения

Банка России

(Руководителю структурного

подразделения (структурному

подразделению) центрального

аппарата Банка России,

ответственному работнику

дистанционного надзора)

___________________________

(Ф.И.О.)

В связи с подготовкой к проведению проверки ___________________________

___________________________________________________________________________

(наименование поднадзорной организации <2>, основной государственный

регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный

номер налогоплательщика поднадзорной организации; наименование платежной

системы - для оператора, регистрационный номер оператора платежной системы

- для оператора платежной системы)

прошу до __ ________________ 20__ года <3> предоставить следующие документы

(информацию), необходимые для подготовки к проведению (и (или) проведения)

проверки поднадзорной организации: _______________________________________.

Документы (информацию) прошу до __ ________________ 20__ года направить

руководителю рабочей группы или __________________________________________.

(Ф.И.О., должность руководителя

структурного подразделения Банка России,

организующего и проводящего проверку)

Должностное лицо Банка России,

обладающее правом поручать

проведение проверки

(Руководитель структурного

подразделения Банка России,

организующего и проводящего

проверку поднадзорной организации) ______________________ (Ф.И.О.)

--------------------------------

<1> Ограничительная пометка "Для служебного пользования" проставляется при формировании документа.

<2> Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

<3> Срок предоставления документов (информации) устанавливается должностным лицом Банка России, обладающим правом поручать проведение проверки, или руководителем структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку.

Приложение 8.1. Детализированные предложения по формированию задания на проведение проверки поднадзорной организации Приложение 10. Приглашение на участие в совещании с представителями поднадзорной организации