Приложение 12. Опись документов, включенных в паспорт проверки поднадзорной организации

Приложение 12

к Инструкции Банка России

от 1 сентября 2014 года N 156-И

"Об организации инспекционной

деятельности Банка России

в отношении некредитных финансовых

организаций, саморегулируемых

организаций некредитных финансовых

организаций и не являющихся

кредитными организациями операторов

платежных систем, операторов услуг

платежной инфраструктуры"

Список изменяющих документов

(в ред. Указания Банка России от 12.07.2019 N 5198-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

См. данную форму в MS-Word.

ОПИСЬ

ДОКУМЕНТОВ, ВКЛЮЧЕННЫХ В ПАСПОРТ ПРОВЕРКИ

ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

Опись документов, включенных в паспорт проверки

__________________________________________________________

(наименование поднадзорной организации <1>, основной

государственный регистрационный номер поднадзорной

организации, идентификационный номер налогоплательщика

поднадзорной организации; наименование платежной

системы - для оператора, регистрационный номер оператора

платежной системы - для оператора платежной системы)

N п/п	Наименование документа	Вид документа			Количество страниц в документе	Подлинник или копия документа	Ф.И.О. и должность лица, заверившего копию документа	Дата сдачи-приема документа на бумажном носителе (проверки приобщения документа, поступившего через личный кабинет, в паспорт проверки)	Ф.И.О., должность лица, сдавшего документ на бумажном носителе (приобщившего документ, поступивший через личный кабинет, в паспорт проверки)	Подпись лица, сдавшего документ на бумажном носителе (приобщившего документ, поступивший через личный кабинет, в паспорт проверки)	Ф.И.О., должность лица, принявшего документ на бумажном носителе (проверившего приобщение документа, поступившего через личный кабинет, в паспорт проверки)	Подпись лица, принявшего документ на бумажном носителе (проверившего приобщение документа, поступившего через личный кабинет, в паспорт проверки)	Примечание <2>
		на бумажном носителе	в электронной форме
			на отчуждаемом (съемном) машинном носителе	поступивший через личный кабинет
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14

--------------------------------

<1> Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

<2> В случае помещения в паспорт проверки документа в электронной форме графы 6 и 7 не заполняются. Документы на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации помещаются в опечатываемый конверт, на котором указываются вид носителя (CD-, DVD-диск, flash-накопитель и т.п.), количество документов, наименования документов, хранящихся на носителе, либо реквизиты соответствующей отчуждаемому (съемному) машинному носителю информации описи документов (информации) в электронной форме или описи выборок информации (наборов записей).

Для документов (информации) в электронной форме или выборок информации (наборов записей), размещенных на отчуждаемых (съемных) носителях информации, в графе 8 указываются Ф.И.О. и должность лица, подписавшего соответствующую опись электронных документов (информации) или опись выборок информации (наборов записей).

Приложение 11. Паспорт проверки поднадзорной организации Приложение 13. Докладная записка о результатах проверки поднадзорной организации