Глава 7. Оформление полномочий на проведение проверок поднадзорных организаций

7.1. Руководство Банка России на основе решений о проведении внеплановых проверок поднадзорных организаций, в том числе решений Совета директоров Банка России, Председателя Банка России (лица, его замещающего), Комитета финансового надзора Банка России, Комитета банковского надзора Банка России, а также решений о проведении внеплановых проверок поднадзорных организаций, принимаемых по предложениям профильных подразделений центрального аппарата Банка России, либо уведомлений о наличии основания для обязательного проведения внеплановых проверок микрофинансовых компаний в связи с представлением микрофинансовой компанией в Банк России документов для государственной регистрации изменений, вносимых в устав микрофинансовой компании, связанных с получением ею статуса банка с базовой лицензией (небанковской кредитной организации) (далее - уведомление о наличии основания для обязательного проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании), вправе подписывать:

распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), составляемое в соответствии с приложением 3 к настоящей Инструкции;

задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки), составляемое в соответствии с приложением 4 к настоящей Инструкции;

поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки).

Формирование и направление распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки) и задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки) осуществляется в электронной форме, а в случае невозможности их формирования и направления в электронной форме - на бумажном носителе.

Абзацы шестой - седьмой утратили силу с 1 ноября 2019 года. - Указание Банка России от 30.10.2019 N 5302-У.

7.1.1. Заместитель руководителя Главной инспекции вправе подписывать:

поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) - на основании распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки), подписанного руководством Банка России;

распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) - в случаях, определенных распорядительными документами Банка России или Главной инспекции, а также на основании:

уведомления о наличии основания для обязательного проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании;

уведомлений о принятых решениях, предусмотренных абзацем первым пункта 7.1 настоящей Инструкции;

решения руководителя Главной инспекции.

7.1.1.1. Генеральный инспектор Главной инспекции вправе подписывать:

поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) - на основании распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки), подписанного руководством Банка России или заместителем руководителя Главной инспекции;

распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) на основании:

данных из Плана или данных о внесенных изменениях в План;

решения о проведении проверки, предусмотренного пунктом 5.8 настоящей Инструкции;

решения о проведении проверки структурного подразделения поднадзорной организации в ходе ее проверки;

уведомления о наличии основания для обязательного проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании;

уведомлений о принятых решениях, предусмотренных абзацем первым пункта 7.1 настоящей Инструкции;

иных решений должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки.

Руководитель центра инспектирования вправе подписывать поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) на основании распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки), подписанного генеральным инспектором Главной инспекции.

7.1.2. Дополнение к распоряжению на проведение проверки, дополнение к заданию на проведение проверки, дополнение к поручению на проведение проверки являются неотъемлемой частью соответствующего распоряжения на проведение проверки, задания на проведение проверки, поручения на проведение проверки.

По решению руководства Банка России, в том числе руководителя Главной инспекции (лица, его замещающего), заместителя руководителя Главной инспекции либо иного должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки:

в случае необходимости проведения нескольких специализированных проверок может быть оформлено одно распоряжение на проведение проверок;

задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) может быть оформлено как приложение к распоряжению на проведение проверки (дополнению к распоряжению на проведение проверки), в том числе в случае необходимости проведения нескольких специализированных проверок на основании одного распоряжения на проведение проверок.

7.1.3. В случаях, установленных нормативными актами Банка России, или по решению должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки, к поручению на проведение проверки поднадзорной организации могут составляться дополнения к поручению на проведение проверок для проверяемых в рамках проверки поднадзорной организации структурных подразделений поднадзорной организации, в том числе открытых вне места нахождения поднадзорной организации.

7.1.4. При необходимости, в том числе в случае проведения проверки структурного подразделения поднадзорной организации в рамках проверки поднадзорной организации или принятия решения о составлении сводного акта проверки, в распоряжении на проведение проверки (дополнении к распоряжению на проведение проверки) указываются сроки проведения проверок структурных подразделений поднадзорной организации.

7.1.5. Распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) регистрируются в базе данных системы автоматизации документооборота и делопроизводства Банка России (далее - САДД БР) в соответствии с нормативными и иными актами Банка России по документационному обеспечению управления.

В случае оформления задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки) как приложения к распоряжению на проведение проверки (дополнению к распоряжению на проведение проверки) оно не подлежит регистрации в САДД БР.

7.1.6. Для оформления полномочий по предъявлению фонду-участнику требования о формировании реестра в ходе организации или проведения проверки фонда-участника, осуществляемых в том числе путем направления фонду-участнику требования в составе предварительного уведомления о проведении проверки фонда-участника или заявки на предоставление документов (информации) и оказание содействия, в распоряжении на проведение проверки фонда-участника (дополнении к распоряжению на проведение проверки фонда-участника) и (или) в задании на проведение проверки фонда-участника (дополнении к заданию на проведение проверки фонда-участника) предписывается предъявление фонду-участнику требования о формировании реестра и указываются:

сведения о решении о предъявлении фонду-участнику требования о формировании реестра;

дата, на которую должен быть сформирован реестр;

срок формирования и представления реестра;

способ представления реестра (на материальном носителе (на бумажном носителе и (или) на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации) либо посредством личного кабинета);

место представления реестра на материальном носителе (территориальное учреждение Банка России, Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России) или лицо, уполномоченное на его получение (руководитель рабочей группы, проводящей проверку фонда-участника).

7.2. Уполномоченный представитель Банка России, включенный в состав рабочей группы в качестве руководителя или члена рабочей группы, обязан до даты начала проверки поднадзорной организации, а также в ходе ее проведения представить должностному лицу Банка России, поручившему проведение проверки, в форме собственноручно подписанного сообщения, составляемого в соответствии с приложением 5 к настоящей Инструкции, следующие сведения о себе (при их наличии):

состоит ли он в родственных отношениях (родители, супруги, братья, сестры, дети, в том числе усыновленные, усыновители, а также братья, сестры, родители и дети супругов, в том числе усыновленные, усыновители) с акционерами (участниками), членами совета директоров (наблюдательного совета) (при его наличии) поднадзорной организации, с лицами, осуществляющими прямой или косвенный контроль за акционерами (участниками) поднадзорной организации, с руководителем поднадзорной организации (ее филиала), главным бухгалтером или заместителем главного бухгалтера поднадзорной организации (ее филиала) (иным лицом, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета), если перечисленные лица самостоятельно или в силу существующего между ними соглашения, либо иных способов прямого или косвенного взаимодействия имеют возможность оказывать влияние на решения, принимаемые органами управления поднадзорной организации, с руководителем службы внутреннего контроля (контролером), руководителем службы внутреннего аудита (внутренним аудитором) поднадзорной организации;

состоит ли он в родственных отношениях с акционерами (участниками) аудиторской организации, с которой заключен договор на проведение обязательного аудита и (или) которой проводился аудит поднадзорной организации в течение трех лет, предшествующих дате начала проверки, с актуарием, проводившим актуарное оценивание некредитной финансовой организации в течение трех лет, предшествующих дате начала проверки, с членами совета директоров (наблюдательного совета) (при его наличии), с членами коллегиального исполнительного органа (при его наличии), а также с единоличным исполнительным органом либо его заместителем указанных субъектов, если перечисленные лица самостоятельно или в силу существующего между ними соглашения, либо иных способов прямого или косвенного взаимодействия имеют возможность оказывать влияние на решения, принимаемые органами управления указанных субъектов;

владеет ли он ценными бумагами (включая акции), а также долями (вкладами) в уставном (складочном) капитале поднадзорной организации и (или) входит ли в состав органов управления поднадзорной организации;

имеются ли у него либо у лиц, по отношению к которым он является аффилированным лицом, договорные отношения с поднадзорной организацией;

является ли он представителем по делам третьих лиц, в том числе поднадзорной организации, в Банке России;

размещены ли лицами, состоящими с ним в родственных отношениях, денежные средства в поднадзорной организации и получались ли ими в поднадзорной организации денежные средства и иное имущество.

Должностное лицо Банка России, поручившее проведение проверки, рассматривает сообщенные уполномоченным представителем Банка России сведения и принимает решение о целесообразности или необходимости (в соответствии с абзацем девятым настоящего пункта) его исключения из состава рабочей группы.

Не допускается включение в состав рабочей группы уполномоченного представителя Банка России, который владеет ценными бумагами (включая акции), а также долями (вкладами) в уставном (складочном) капитале поднадзорной организации и (или) входит в состав органов управления поднадзорной организации.

7.3. Уполномоченный представитель Банка России не может быть назначен руководителем рабочей группы и возглавлять рабочую группу при проведении проверки поднадзорной организации в случаях:

наличия у него в течение двух календарных лет, предшествующих году проведения проверки, трудовых отношений с поднадзорной организацией и (или) если он в течение указанного срока являлся членом совета директоров (наблюдательного совета) (при его наличии) поднадзорной организации;

наличия у него либо у лиц, по отношению к которым он является аффилированным лицом, договорных отношений с поднадзорной организацией (за исключением случая наличия договора банковского счета, предусматривающего осуществление расчетов по операциям, совершаемым с использованием банковских карт);

наличия у него родственных отношений с акционерами (участниками) поднадзорной организации, на долю которых приходится более одного процента акций (долей, вкладов), а также с членами совета директоров (наблюдательного совета) (при его наличии) поднадзорной организации, руководителем поднадзорной организации, главным бухгалтером или заместителем главного бухгалтера (иным лицом, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета), если перечисленные лица самостоятельно или в силу существующего между ними соглашения, либо иных способов прямого или косвенного взаимодействия имеют возможность оказывать влияние на решения, принимаемые органами управления поднадзорной организации, руководителем службы внутреннего контроля (контролером), руководителем службы внутреннего аудита (внутренним аудитором) поднадзорной организации;

осуществления им представительства по делам поднадзорной организации в Банке России.

7.4. Поручение на проведение проверки и (или) дополнение к поручению на проведение проверки, а также задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) передаются руководителю рабочей группы (при необходимости, в том числе при проведении межрегиональных проверок поднадзорных организаций, - члену рабочей группы), который должен быть ознакомлен с распоряжением на проведение проверки.

Факт получения руководителем рабочей группы или членом рабочей группы указанных документов, а также факт ознакомления с распоряжением на проведение проверки удостоверяются:

подписью руководителя рабочей группы или члена рабочей группы в Журнале учета получения поручений на проведение проверок (дополнений к поручениям на проведение проверок), заданий на проведение проверок (дополнений к заданиям на проведение проверок), а также ознакомления с распоряжениями на проведение проверок (дополнениями к распоряжениям на проведение проверок) поднадзорных организаций (далее - Журнал учета) (для документов на бумажном носителе);

отметками в САДД БР (для документов, поступивших в электронной форме).

Журнал учета ведется на бумажном носителе в соответствии с приложением 6 к настоящей Инструкции структурными подразделениями Банка России, проводящими проверки поднадзорных организаций: Главной инспекцией, межрегиональным центром инспектирования, центром инспектирования.

Внутренним регламентом структурного подразделения Банка России, проводящего проверки поднадзорных организаций, может быть дополнительно определен порядок ведения Журнала учета, а также порядок информирования руководителем рабочей группы (членом рабочей группы, являющимся работником структурного подразделения Банка России, проводящего проверки поднадзорных организаций) руководителя соответствующего подразделения Банка России о получении в электронной форме поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки), задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки), об ознакомлении с распоряжением на проведение проверки (дополнением к распоряжению на проведение проверки).

7.5. Генеральный инспектор Главной инспекции анализирует информацию о проверке, в том числе полученную в ходе мониторинга организации и проведения проверки поднадзорной организации (далее - мониторинг проверки) и (или) в ходе взаимодействия с иным межрегиональным центром инспектирования в связи с проведением скоординированной проверки, и при необходимости подготавливает дополнения к заданию на проведение проверки (в рамках функций и полномочий, предоставленных ему в соответствии с подпунктом 1.3.2 пункта 1.3 настоящей Инструкции) либо направляет в Главную инспекцию проекты дополнений к распоряжению на проведение проверки и (или) заданию на проведение проверки.

В случае проведения проверки в соответствии с Планом в Главную инспекцию при необходимости также направляются предложения генерального инспектора Главной инспекции о внесении изменений в План.